[發行]大成基金管理有限公司:大成國安:大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第1期)

時間:2019年06月19日 14:06:03 中財網
大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘

要(2019年第
1期)

基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司
二〇一九年六月

重要提示
大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會
2015年
12月
25日證監許可【
2015】3082號文注冊募集,基金合同于
2016年
5月
4日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會
對本基金募集的注冊,并不表明中國證監會對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資
于本基金沒有風險。

證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所
帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既
可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者投資不同類型的基金將獲得
不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。

本基金為混合型基金,具有中等水平的預期收益和風險水平,其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金和
債券型基金,低于股票型基金。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前,應仔細閱
讀本基金的招募說明書及基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并根據自身的投資目的、
投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,充分考慮自身的風險承
受能力,理性判斷市場,對申購基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立、謹慎決策,獲得基金投資
收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險。基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括因政治、經
濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、也包括基
金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個開
放日基金的凈贖回申請份額超過上一開放日基金總份額的
10%時,投資者將可能無法及時贖回持有的全部
基金份額。

基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈
利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現,基金管理人管理的其他
基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。投資有風險,投資人認購(或申購)基金時,請仔細閱讀
本基金的招募說明書及基金合同。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策
后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。

投資者應當通過本基金管理人或代銷機構購買本基金,基金代銷機構名單詳見本基金份額發售公告。本更
新的招募說明書所載內容截止日為
2018年
11月
4日(其中人員變動內容的更新以公告日期為準),有關
財務數據和基金凈值表現截止日為
2018年
9月
30日,本報告中所列財務數據未經審計。


一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
32層


辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
32層
設立日期:1999年
4月
12日
注冊資本:貳億元人民幣
股權結構:公司股東為中泰信托有限責任公司(持股比例
50%)、中國銀河投資管理有限公司(持股比例
25%)、光大證券股份有限公司(持股比例
25%)三家公司。

法定代表人:劉卓
電話:0755-83183388
傳真:0755-83199588
聯系人:肖劍
(二)主要人員情況


1.董事會成員:
劉卓先生,董事長,工學學士。曾任職于共青團哈爾濱市委、哈爾濱銀行股份有限公司、中泰信托有限責
任公司;2007年
6月,任哈爾濱銀行股份有限公司執行董事;2008年
8月,任哈爾濱銀行股份有限公司
董事會秘書;2012年
4月,任哈爾濱銀行股份有限公司副董事長;2012年
11月至今,任中泰信托有限責
任公司監事會主席。2014年
12月
15日起任大成基金管理有限公司董事長。

靳天鵬先生,副董事長,國際法學碩士。1991年
7月至
1993年
2月,任職于共青團河南省委;1993年
3月至
12月,任職于深圳市國際經濟與法律咨詢公司;1994年
1月至
6月,任職于深圳市蛇口律師事務
所;1994年
7月至
1997年
4月,任職于蛇口招商港務股份有限公司;1997年
5月至
2015年
1月,先后
光大證券有限責任公司南方總部研究部研究員,南方總部機構管理部副總經理,光大證券股份有限公司
債券業務部總經理助理,資產管理總部投資部副總經理(主持工作),法律合規部副總經理,零售交易業
務總部副總經理;2014年
10月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015年
1月起任大成基金管理有限
公司副董事長。

羅登攀先生,董事、總經理,耶魯大學經濟學博士。具注冊金融分析師(CFA)、金融風險管理師(FRM)資
格。曾任畢馬威(KPMG)法律訴訟部資深咨詢師、金融部資深咨詢師,以及
SLCG證券訴訟和咨詢公司合
伙人;2009年至
2012年,任中國證券監督管理委員會規劃委專家顧問委員,機構部創新處負責人;
2013年
2月至
2014年
10月,任中信并購基金管理有限公司董事總經理,執委會委員。2014年
11月
26日起任大成基金管理有限公司總經理。2015年
3月起兼任大成國際資產管理有限公司董事長。

吳慶斌先生,董事,清華大學法學及工學雙學士。先后任職于西南證券飛虎網、北京國際信托有限責任公
司、廣聯(南寧)投資股份有限公司等機構。2012年
7月至今,任廣聯(南寧)投資股份有限公司董事
長;2012年任職于中泰信托有限責任公司,2013年
6月至今,任中泰信托有限責任公司董事長。

孫學林先生,董事,碩士研究生。具注冊會計師、注冊資產評估師資格。現任中國銀河投資管理有限公司
黨委委員、總裁助理,兼任投資二部總經理兼行政負責人、投資決策委員會副主任。2012年
6月起,兼
任鎮江銀河創業投資有限公司總經理、投資決策委員會委員。

黃雋女士,獨立董事,經濟學博士。現任中國人民大學經濟學院教授、博士生導師,中國人民大學藝術品
金融研究所副所長。

葉林先生,獨立董事,法學博士。現任中國人民大學法學院教授、民商法教研室主任,博士研究生導師、
國家社會科學重點基地中國民商事法律科學研究中心兼職教授。

吉敏女士,獨立董事,金融學博士,現任東北財經大學講師,教研室主任,東北財經大學金融學國家級教
學團隊成員,東北財經大學開發金融研究中心助理研究員,主要從事金融業產業組織結構、銀行業競爭方
面的研究。參與兩項國家自然科學基金、三項國家社科基金、三項教育部人文社會科學一般項目、多項省
級創新團隊項目,并負責撰寫項目總結報告,在國內財經類期刊發表多篇學術論文。

金李先生,獨立董事,博士。現任英國牛津大學商學院終身教職正教授(博士生導師)和北京大學光華管
理學院講席教授(博士生導師),金融系聯合系主任,院長助理,北京大學國家金融研究中心主任。曾在
美國哈佛大學商學院任教十多年,并兼任哈佛大學費正清東亞研究中心執行理事。


2.監事會成員:
許國平先生,監事會主席,中國人民大學國民經濟學博士。1987年至
2004年先后任中國人民銀行國際司
處長,東京代表處代表,研究局調研員,金融穩定局體改處處長;2005年
6月至
2008年
1月任中央匯金
投資有限責任公司建行股權管理部主任;2005年
8月至
2016年
11月任中國銀河金融控股有限責任公司
董事、副總經理、黨委委員;2007年
2月至
2016年
11月任中國銀河投資管理有限公司董事長、總裁、
黨委書記;2010年
6月至
2014年
3月兼任北京銀河吉星創業投資有限責任公司董事長;2007年
1月至
2015年
6月任中國銀河證券股份有限公司董事;2014年
1月至
2017年
6月任銀河基金管理有限公司黨委
書記;2014年
3月至
2018年
1月任銀河基金管理有限公司董事長(至
2017年
11月)及法定代表人;
2018年
3月加入大成基金管理有限公司,任監事會主席。

蔣衛強先生,職工監事,經濟學碩士。1997年
7月至
1998年
10月任杭州益和電腦公司開發部軟件工程
師。1998年
10月至
1999年
8月任杭州新利電子技術有限公司電子商務部高級程序員。1999年
8月加入
大成基金管理有限公司,歷任信息技術部系統開發員、金融工程部高級工程師、監察稽核部總監助理、信
息技術部副總監、風險管理部副總監、風險管理部總監,現任信息技術部總監。

吳萍女士,職工監事,文學學士,中國注冊會計師協會非執業會員。曾任職于中國農業銀行深圳分行、日
本三和銀行深圳分行、普華永道會計師事務所深圳分所。2010年
6月加入大成基金管理有限公司,歷任
計劃財務部高級會計師、總監助理,現任計劃財務部副總監。2016年
10月起兼任大成國際資產管理有限
公司董事。

3.高級管理人員情況:
劉卓先生,董事長。簡歷同上。

羅登攀先生,總經理。簡歷同上。

肖劍先生,副總經理,哈佛大學公共管理碩士。曾任深圳市南山區委(政府)辦公室副主任,深圳市廣聚
能源股份有限公司副總經理兼廣聚投資控股公司執行董事、總經理,深圳市人民政府國有資產監督管理委
員會副處長、處長。2014年
11月加入大成基金管理有限公司,2015年
1月起任公司副總經理。

溫智敏先生,副總經理,哈佛大學法學博士。曾任職于美國
Hunton & Williams國際律師事務所紐約州執
業律師。中銀國際投行業務副總裁,香港三山投資公司董事總經理,標準銀行亞洲有限公司董事總經理兼
中國投行業務主管。2015年
4月加入大成基金管理有限公司,任首席戰略官,2015年
8月起任公司副總
經理。2016年
10月起兼任大成國際資產管理有限公司董事。

周立新先生,副總經理,大學本科學歷。曾任新疆精河縣黨委辦公室機要員、新疆精河縣團委副書記、新
疆精河縣人民政府體改委副主任、新疆精河縣八家戶農場黨委書記、新疆博爾塔拉蒙古自治州團委副書記
及少工委主任、江蘇省鐵路發展股份有限公司辦公室主任、江蘇省鐵路發展股份有限公司控股企業及江蘇
省鐵路實業集團有限公司控股企業負責人、中國華聞投資控股有限公司燃氣戰略管理部項目經理。

2005年
1月加入大成基金管理有限公司,歷任客戶服務中心總監助理、市場部副總經理、上海分公司副
總經理、客戶服務部總監兼上海分公司總經理、公司助理總經理,2015年
8月起任公司副總經理。

譚曉岡先生,副總經理,哈佛大學公共行政管理碩士。曾任財政部世界銀行司科長,世界銀行中國執基辦
技術顧問,財政部辦公廳處長,全國社保基金理事會辦公廳處長、海外投資部副主任。2016年
7月加入
大成基金管理有限公司,2017年
2月起任公司副總經理。

姚余棟先生,副總經理,英國劍橋大學經濟學博士。曾任職于原國家經貿委企業司、美國花旗銀行倫敦分
行。曾任世界銀行咨詢顧問,國際貨幣基金組織國際資本市場部和非洲部經濟學家,原黑龍江省招商局副
局長,黑龍江省商務廳副廳長,中國人民銀行貨幣政策二司副巡視員,中國人民銀行貨幣政策司副司長,
中國人民銀行金融研究所所長。2016年
9月加入大成基金管理有限公司,任首席經濟學家,2017年
2月
起任公司副總經理。

陳翔凱先生,副總經理,香港中文大學工商管理碩士。曾任職于廣發證券海南分公司,平安保險集團公司。

曾任華安財產保險有限公司高級投資經理,國投瑞銀基金管理有限公司固定收益部總監,招商證券資產管
理有限公司副總經理。2016年
11月加入大成基金管理有限公司,2017年
2月起任公司副總經理。


趙冰女士,督察長,清華大學工商管理碩士。曾供職于中國證券業協會資格管理部、專業聯絡部、基金公
司會員部,曾任中國證券業協會分析師委員會委員、基金銷售專業委員會委員。曾參與基金業協會籌備組
的籌備工作。曾先后任中國證券投資基金業協會投教與媒體公關部負責人、理財及服務機構部負責人。

2017年
7月加入大成基金管理有限公司,2017年
8月起任公司督察長。



4.基金經理
(1)現任基金經理
楊挺:工學碩士。證券從業年限
11年。曾任廣發證券股份有限公司發展研究中心研究員。2012年
8月起
任職于大成基金管理有限公司研究部,曾任研究部研究員。2014年
3月
18日至
2014年
6月
25日任大成
健康產業股票型證券投資基金基金經理助理。2014年
6月
26日起任大成健康產業混合型證券投資基金基
金經理(更名前為大成健康產業股票型證券投資基金)。2015年
7月
8日任大成正向回報靈活配置混合
型證券投資基金基金經理。2017年
9月
12日起任大成價值增長證券投資基金基金經理。2019年
2月
20日起任大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金基金經理。具有基金從業資格。國籍:中國
(2)歷任基金經理
歷任基金經理姓名管理本基金時間
張君孺
2016年
5月
4日至
2017年
1月
17日
侯春燕
2017年
1月
18日至
2019年
1月
10日
陳龍
2017年
5月
8日至
2019年
2月
22日
5.公司投資決策委員會
公司股票投資決策委員會由
8名成員組成,設股票投資決策委員會主席
1名,其他委員
7名,名單如下:
溫智敏,公司副總經理,股票投資決策委員會主席;李本剛,基金經理,股票投資部總監,股票投資決策
委員會委員;蘇秉毅,基金經理,數量與指數投資部副總監,股票投資決策委員會委員;戴軍,基金經理,
研究部副總監,股票投資決策委員會委員;李博,基金經理,股票投資部總監助理,股票投資決策委員會
委員;劉旭,基金經理,股票投資部總監助理,股票投資決策委員會委員;于雷,交易管理部總監,股票
投資決策委員會委員;鄭剛,風險管理部總監,股票投資決策委員會委員。

上述人員之間不存在親屬關系。

二、基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行
住所:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年
1月
15日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
聯系人:賀倩
中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院批準,中國農業銀


行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于
2009年
1月
15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承
繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內
網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。

在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界
500強企業之列。

作為一家城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經
營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造
“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品,致力為廣大
客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。

中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績突出,2004年被
英國《全球托管人》評為中國
“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國
SAS70內部控制審計,
并獲得無保留意見的
SAS70審計報告。自
2010年起中國農業銀行連續通過托管業務國際內控標準
(ISAE3402)認證,表明了獨立公正第三方對中國農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健
全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在
2010年首屆“‘金牌
理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒
發的“最佳資產托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號;2013年至
2017年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的“優秀
托管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳發展獎”稱號;
2018年榮獲中國基金報授予的公募基金
20年“最佳基金托管銀行”獎。

中國農業銀行證券投資基金托管部于
1998年
5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立,2014年更名為
托管業務部/養老金管理中心,內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四
部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運二部、市場營銷部、內控監管部、賬戶管理部,
擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。

2、主要人員情況
中國農業銀行托管業務部現有員工近
240名,其中具有高級職稱的專家
30余名,服務團隊成員專業水平
高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有
20年以上金融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證
券市場的運作。

3、基金托管業務經營情況
截止到
2019年
3月
31日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共
440只。

(二)基金托管人的內部風險控制制度說明
1、內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格
監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份
額持有人的合法權益。

2、內部控制組織結構
風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對托管業務風險管理和內部控制工作
進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處,配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督
工作,獨立行使監督稽核職權。

3、內部控制制度及措施
具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管
業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度,授權
工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操
作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操
作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。

(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資比例和禁止投資
品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,并通過基金資金賬戶、基金管理人的
投資指令等監督基金管理人的其他行為。

當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金管理人進行提示;
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提示有關基金管理人
并報中國證監會。

三、相關服務機構
(一)銷售機構及聯系人
一.直銷機構
名稱:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
32層
辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
32層
法定代表人:劉卓
電話:0755-83183388
傳真:0755-83199588
聯系人:教姣
公司網址:www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務熱線:
400-888-5558(免長途固話費)
大成基金深圳投資理財中心:
地址:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
32層
聯系人:吳海靈、關志玲、白小雪
電話:0755-22223556/22223177/22223555
傳真:0755-83195235/83195242/83195232
二.代銷機構
1、中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座
F9
法定代表人:周慕冰
聯系人:賀倩
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
客服電話:95599
網址:www.abchina.com
2、中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京西城區復興門內大街
1號
辦公地址:北京西城區復興門內大街
1號
法定代表人:陳四清
客服電話:95566
聯系人:王永民
電話:010-66594896
傳真:010-66594942
網址:www.boc.cn


3、上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路
500號
辦公地址:上海市中山東一路
12號
法定代表人:吉曉輝
聯系人:高天、虞谷云
客服熱線:95528
電話:021-61618888
傳真:021-63604199
網址:www.spdb.com.cn
4、北京農村商業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區月壇南街
1號院
2號樓
辦公地址:北京市西城區月壇南街
1號院
2號樓
法定代表人:王金山
聯系人:董匯
聯系電話:010-85605588
傳真:010-66506163
客服電話:96198
網址:www.bjrcb.com
5、青島銀行股份有限公司
地址:青島市市南區香港中路
68號華普大廈
法定代表人:張廣鴻
聯系人:滕克、李佳程
聯系電話:0532-68629926
客服電話:96588(青島)、400-66-96588(全國)
網址:www.qdccb.com
6、渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市河東區海河東路
218號
法人代表:李伏安
客服電話:95541
聯系人:王宏
電話:022-58316666
傳真:022-58316259
網址:http://www.cbhb.com.cn
7、晉城銀行股份有限公司
注冊地址:山西省晉城市文昌西街
1669號
辦公地址:山西省太原市高新區高新街聯合大廈
法定代表人:賈沁林
聯系人:朱丹
聯系電話:18734835708
客服電話:95105757
網址:www.jccbank.com.cn
8、中原銀行股份有限公司
注冊地址:中國河南省鄭州鄭東新區商務外環路
23號中科金座大廈
辦公地址:總行地址:鄭州市鄭東新區
CBD商務外環
23號中科金座大廈


法定代表人:竇榮興
聯系電話:(86)0371-85517898
傳真:(86)0371-85517555
客服電話:95186
網址:http://www.zybank.com.cn
9、四川天府銀行股份有限公司
注冊地址:四川省南充市涪江路1號
法定代表人:邢敏
辦公地址:四川省南充市涪江路1號
客服熱線:40016-96869
公司網址:www.tf.cn
10、中信期貨有限公司
注冊地址:深圳市福田區中信三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區中信三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
聯系人:劉宏瑩
聯系電話:010-60833754
傳真:0755-83217421
客服電話:400-990-8826
網址:www.citicsf.com
11、國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168號上海銀行大廈
29樓
法定代表人:楊德紅
客服電話:95521
聯系人:芮敏祺、朱雅崴
聯系電話:021-38676666
傳真:021-38670161
網址:www.gtja.com
12、中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
法定代表人:王常青
客服電話:4008888108
聯系人:權唐
電話:010-85130577
傳真:010-65182261
網址:www.csc108.com
13、中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
客服電話:010-84588888
聯系人:顧凌
電話:010-60838696
傳真:010-84865560


網址:www.cs.ecitic.com
14、中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
法定代表人:陳共炎
客服電話:4008-888-888
聯系人:辛國政
聯系電話:010-83574507
傳真:010-83574807
網址:www.chinastock.com.cn
15、申萬宏源證券有限公司
通訊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
40層
法定代表人:李梅
客服電話:95523或
4008895523
聯系人:曹曄
電話:021-54033888
傳真:021-54038844
網址:www.sywg.com
16、萬聯證券有限責任公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路
99號院
1號樓
15層
1501
法定代表人:張建軍
聯系人:王鑫
聯系電話:020-38286651
客服電話:400-8888-133
網址:www.wlzq.com.cn
17、渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街
42號寫字樓
101室
法定代表人:王春峰
聯系人:蔡霆
電話:022-28451991
傳真:022-28451892
客服電話:4006515988
網址:www.ewww.com.cn
18、中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林
客服電話:95548
聯系人:焦剛
電話:0531-89606166
傳真:0532-85022605
網址:http://sd.citics.com/
19、東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路
318號新源廣場
2號樓
22-29樓
法定代表人:潘鑫軍


客服電話:95503
聯系人:胡月茹
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
網址:www.dfzq.com.cn
20、光大證券股份有限公司
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男
客服電話:
95525
聯系人:龔俊濤
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
網址:www.ebscn.com
21、東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市生態大街
6666號
辦公地址:長春市生態大街
6666號
法定代表人:李福春
客服電話:95360
聯系人:安巖巖
電話:0431-85096517
傳真:0431-85096795
網址:www.nesc.cn
22、上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區四川中路
213號久事商務大廈
7樓
法定代表人:李俊杰
客服電話:021-962518,4008918918
聯系人:許曼華
電話:021-53519888
傳真:021-63608830
網址:www.962518.com
23、平安證券股份有限公司
辦注冊地址:深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
61層-64層
法定代表人:何之江
客戶服務熱線:95511-8
聯系人:王陽
電話:021-38632136
傳真:021-58991896
網址:http://stock.pingan.com
24、國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
法定代表人:王少華
客服電話:400-818-8118
聯系人:黃靜
電話:010-84183333


傳真:010-84183311-3389
網址:www.guodu.com
25、東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州延陵西路
23號投資廣場
18層
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
電話:021-20333333
傳真:021-50498825
聯系人:王一彥
客服電話:95531;400-8888-588
網址:www.longone.com.cn
26、中泰證券股份有限公司
辦公地址:山東省濟南市經十路
20518號
法定代表人:李瑋
客服電話:95538
聯系人:吳陽
電話:0531-81283938
傳真:0531-81283900
網址:www.qlzq.com.cn
27、華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路
157號新天地大廈
7、8層
法定代表人:黃金琳
客服電話:0591-96326
聯系人:張宗銳
電話:0591-87383600
傳真:0591-87841150
網址:www.gfhfzq.com.cn
28、華寶證券有限責任公司
地址:上海市浦東新區環球金融中心
57樓
法定代表人:陳林
客服電話:400-820-9898
聯系人:劉聞川
電話:021-68778075
傳真:021-68868117
網址:www.cnhbstock.com
29、華融證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
8號
法定代表人:祝獻忠
聯系人:李慧靈
聯系電話:010-58315221
傳真:010-58568062
客服電話:010-58568118、400-898-9999
網址:www.hrsec.com.cn
30、天相投資顧問有限公司


注冊地址:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
法定代表人:林義相
客服電話:010-66045678
聯系人:尹伶
傳真:010-66045527
網址:www.txsec.com
31、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園
4棟
10層
1006號
法定代表人:楊懿
辦公地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園
4棟
10層
1006號
聯系人:張燕
聯系電話:010-58325388*1588
網站:www.new-rand.cn
客服電話:400-166-1188
32、和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉
聯系人:劉洋
聯系電話:021-20835785
傳真:021-20835879
客服電話:400-920-0022
網址:http://licaike.hexun.com
33、上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5樓
01、02、03室
法定代表人:冷飛
客服電話:021-50810673
網址:www.wacaijijin.com
34、深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈
8樓
801
法定代表人:薛峰
聯系人:童彩平
電話:0755-33227950
傳真:0755-82080798
網址:www.zlfund.cn
客服電話:4006-788-887
35、上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
195號
3C座
9樓
法人代表:其實
聯系人:潘世友
電話:021-54509998
傳真:021-64383798
客服電話:400-1818-188
網址:www.1234567.com.cn
36、上海好買基金銷售有限公司


注冊地址:上海市虹口區場中路
685弄
37號
4號樓
449室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903~906
法定代表人:楊文斌
客服電話: 400-700-9665
聯系人:張茹
聯系電話: 021-58870011
傳真: 021-68596916
網址: www.ehowbuy.com
37、上海長量基金銷售有限公司
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267號
11層
法定代表人:張躍偉
客服電話:4008202899
聯系人:邱燕芳
電話:021-20691931
傳真:021-20691861
網址:www.erichfund.com
38、浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市西湖區文二西路
1號元茂大廈
903室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路
7號電子商務產業園
2號樓
法人代表:凌順平
聯系人:林海明
電話:0571-88911818-8580?
傳真:0571-88911818-8002
客服電話:4008-773-772
網站地址:www.5ifund.com
39、上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475號
1033室
辦公地址:上海市浦東新區峨山路
91弄
61號
1幢
14層
法定代表人:李興春
傳真:021-50583633
電話:021-50583533
客服電話:400-921-7755
網址:www.leadfund.com.cn
40、嘉實財富管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心辦公樓二期
53層
5312-15單元
法定代表人:趙學軍
電話:
010-65215588
傳真:
010-85712195
聯系人:李雯
聯系人郵箱:
[email protected]
客服電話:
400-021-8850
網址:
www.harvestwm.cn
41、南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號


辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:王鋒
客服電話:95177
網址:https://www.snjijin.com/
42、北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路
10號五層
5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲
19號
SOHO嘉盛中心
30層
3001室
法定代表人:周斌
客服電話:4008980618
網址:www.chtfund.com
43、北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區丹棱街
6號
1幢
9層
1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街
6號中關村金融大廈(丹棱
soho)1008
法定代表人:趙榮春
聯系人:魏爭
網站:www.qianjing.com
客服電話:400-893-6885
44、上海萬得投資顧問有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33號
11樓
B座
辦公地址:上海市浦東新區福山路
33號
8樓
法定代表人:王廷富
聯系人:姜吉靈
聯系電話:021-5132 7185
傳真:021-5071 0161
客服電話:400-821-0203
45、上海基煜基金銷售有限公司
住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市楊浦區昆明路
518號
a1002室
法定代表人:王翔
聯系人:安彬
客服電話:400-820-5369
網址:www.jiyufund.com.cn
46、上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
法定代表人:陳繼武
客服電話:400-643-3389
聯系人:葛佳蕊
電話:021-63333319
傳真:021-63332523
網址:www.vstonewealth.com
47、上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道
2815號
302室
辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道
2815號
3樓
法定代表人:黃欣


公司電話:021-3376 8132
客服電話:400-6767-523
網址:http://www.zhongzhengfund.com
48、武漢市伯嘉基金銷售有限公司
注冊地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際
SOHO城(一期)第
7棟
23層
1號、4號
法定代表人:陶捷
聯系人:楊帆
電話:027-87006003/87006009
網站:www.buyfunds.cn
公司傳真:027-87006010
客服電話:400-027-9899
49、上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
法定代表人:王之光
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
聯系人:寧博宇
客服電話:4008219031
網站:www.lufunds.com
50、珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
法定代表人:肖雯
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
12樓
B1201-1203
聯系人:黃敏嫦
網站:www.yingmi.cn
客服電話:020-89629066
51、和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北
6號樓
5樓
503房間
辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路
6號院國際電子城
b座
法定代表人:王旋
客服電話:4000-555-671
網址:http://www.hgccpb.com/
52、奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入住深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三路航天科技廣場
A座
17樓
1704室
法定代表人:
TEO WEE HOWE
聯系人:葉健
電話:0755-89460507
傳真:0755-21674453
客服電話:400-684-0500
網址:www.ifastps.com.cn
53、北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66號
1號樓
22層
2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟技術開發區科創十一街
18號院京東集團總部
法定代表人:江卉


電話:個人業務:
95118 , 400 098 8511
企業業務:400 088 8816
傳真:
010-8919566
網址:fund.jd.com
54、北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
法定代表人:鐘斐斐
客服電話:4000618518
聯系人:袁永嬌
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
網址:https://danjuanapp.com
55、上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路
687號
1幢
2樓
268室
法定代表人:毛淮平
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B8層
客服熱線:400-817-5666
公司網址:www.amcfortune.com
基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

(二)注冊登記機構
名稱:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
32層
辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
33層
法定代表人:劉卓
電話:0755-83183388
傳真:0755-83195229
聯系人:黃慕平
(三)律師事務所和經辦律師
名稱:北京市金杜律師事務所
注冊地址:北京市朝陽區東三環中路
7號財富中心寫字樓
A座
40層
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路
7號財富中心寫字樓
A座
40層
負責人:王玲
電話:0755-22163333
傳真:0755-22163390
經辦律師:靳慶軍、馮艾
聯系人:馮艾
(四)會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
6樓
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路
202號企業天地
2號樓普華永道中心
11樓
執行事務合伙人:李丹
電話:021-23238189
聯系人:俞偉敏
經辦注冊會計師:張振波、俞偉敏


四、基金的名稱
本基金名稱:大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型:混合型基金
六、基金的運作方式
本基金運作方式:契約型開放式
七、基金的投資目標
通過投資于與國家安全主題相關的優質上市公司,在嚴格控制風險的前提下,追求基金資產長期穩健增長。


八、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(包括中小板、創業板及
其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、
中小企業私募債、地方政府債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、短期融資券、超短期融資
券、資產支持證券、債券回購等)、貨幣市場工具、銀行存款、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監
會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投
資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
0-95%,其中投資于國家安全主題相關股票的比例
不低于非現金基金資產的
80%;固定收益類資產(債券、銀行存款等)以及貨幣市場工具等其他資產不低
于基金資產的
5%,本基金每個交易日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基
資產凈值
5%的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內政府債券,
權證及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

九、基金的投資策略
1、大類資產配置策略
本基金通過對宏觀經濟環境、國家經濟政策、股票市場風險、債券市場整體收益率曲線變化和資金供求關
系等因素的分析,研判經濟周期在美林投資時鐘理論所處的階段,綜合評價各類資產的市場趨勢、預期風
險收益水平和配置時機。在此基礎上,本基金將積極、主動地確定權益類資產、固定收益類資產和現金等
各類資產的配置比例并進行實時動態調整。

2、股票投資策略
本基金的股票策略采取“自上而下”與“自下而上”相結合的積極管理策略。公司研究包括定性研究和定
量研究兩個方面,定性研究方面分析公司發展戰略、資源與能力、治理結構等方面的情況,評判公司的行
業競爭地位以及業績驅動因素;定量研究方面運用主營業務收入、EBITDA、凈利潤等的預期增長率指標,
結合公司營運指標(如固定資產周轉率等)以及經營杠桿指標(如權益乘數等),對公司盈利的持續增長
前景進行綜合評價。

本基金主要投資于與國家安全主題相關的行業以及受益于國家安全相關政策頒布實施所影響的上市企業。

本基金所界定的國家安全主題主要包括與軍事安全、信息安全、經濟安全、食品醫藥安全、生態安全、能
源安全、文化安全、國民安全等相關領域,本基金以上述領域相關的行業作為投資方向,并優選其中的上
市公司為投資標的。其中,軍事安全領域對應申萬一級行業為國防軍工、機械設備;信息安全領域對應申
萬一級行業為通信、計算機、電子;經濟安全領域對應申萬一級行業為銀行、非銀金融、房地產;食品醫
藥安全領域對應申萬一級行業為食品飲料、農林牧漁、醫藥生物、商業貿易;生態安全領域對應申萬一級
行業為公用事業、汽車;能源安全領域對應申萬一級行業為電氣設備、化工;文化安全領域對應申萬一級
行業為傳媒、休閑服務;國民安全領域對應申萬一級行業為輕工制造。

國家安全主題相關行業將隨各具體領域的具體政策推出不斷完善和更新,基金管理人將持續跟蹤相關政策
的推出情況,動態地對國家安全主題涉及的行業進行適當更新調整。

一般情況下,本基金管理人對國家安全主題相關股票進行界定,并落實到申萬行業分類上;如個股經營范


圍或業務重點發生轉變,但申萬行業并未及時做出調整,本基金管理人可在充分論證后將其納入國家安全
主題相關股票的范疇。如果未來申銀萬國證券研究所對其行業分類標準進行調整,則本基金管理人亦將酌
情進行相應的調整。如果未來申銀萬國證券研究所不再存續或不再發布該行業分類標準、亦或市場上出現
了更加合理、科學的行業分類標準且符合本基金投資目標和投資理念的,本基金將視情況并經履行相關程
序后調整其采用的行業分類標準并公告。

3、債券投資策略
本基金的債券投資采取穩健的投資管理方式,獲得與風險相匹配的投資收益,以實現在一定程度上規避股
票市場的系統性風險和保證基金資產的流動性。本基金通過分析未來市場利率趨勢及市場信用環境變化方
向,綜合考慮不同券種收益率水平、信用風險、流動性等因素,構造債券投資組合。在實際的投資運作中,
本基金將運用久期控制策略、收益率曲線策略、類別選擇策略、個券選擇策略等多種策略,獲取債券市場
的長期穩定收益。

4、中小企業私募債投資策略
中小企業私募債票面利率較高、信用風險較大、二級市場流動性較差。

本基金將根據對宏觀經濟的研究,前瞻性判斷經濟周期,調整組合匯總中小企業私募債的配置比例。同時,
根據債券市場的收益率水平,重點考慮個券的風險收益水平,綜合考慮個券的信用等級(如有)、期限、
流動性、息票率、提前償還和贖回等因素,結合債券發行人所處行業發展前景、發行人業務發展狀況、企
業市場地位、財務狀況、管理水平及其債務水平等,以確定債券的實際信用風險狀況及其信用利差水平,
重點選擇信用風險相對較低、信用利差收益相對較大、或預期信用質量將改善的中小企業私募債。

基金在控制信用風險的基礎上,對中小企業私募債投資,主要采取分散投資,控制個債持有比例。當預期
發債企業的基本面情況出現惡化時,采取“盡早出售”策略,控制投資風險。

5、資產支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經濟、提前償還率、資產池結構以及資產池資產所在行業景氣變化等因素的研究,預
測資產池未來現金流變化,并通過研究標的證券發行條款,預測提前償還率變化對標的證券的久期與收益
率的影響。在嚴格控制風險的情況下,結合信用研究和流動性管理,選擇風險調整后收益高的品種進行投
資,以期獲得長期穩定收益。

6、權證投資策略
本基金的權證投資是以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋求其合理估值水平,以主動式的
科學投資管理為手段,充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選
擇,追求基金資產穩定的當期收益。

7、股指期貨的投資策略
本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,參與股指期
貨的投資。此外,本基金還將運用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風險,如預期大額申購贖回、大量
分紅等。

十、基金的業績比較基準
中證
800指數收益率*80%+中債綜合指數收益率*20%
本基金選擇中證
800指數和中債綜合債指數分別做為基金股票資產和債券、貨幣市場工具等其他資產的業
績比較基準。中證
800指數能夠反映滬深市場的整體表現。中債綜合債券指數的選樣債券的信用類別覆蓋
全面,期限構成寬泛。選用上述業績比較基準能夠忠實反映本基金的風險收益特征。

若未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用或有更加適合的業績比較基準,基金管理人有權根據市
場發展狀況及本基金的投資范圍和投資策略,依據維護投資者合法權益的原則,經與基金托管人協商一致
并按照監管部門要求履行適當程序后調整本基金的業績比較基準。業績比較基準的變更須經基金管理人和
基金托管人協商一致,并及時在指定媒介上公告,而無需召開基金份額持有人大會。

十一、基金的風險收益特征
本基金是混合型基金,其預期收益及風險水平低于股票型基金,高于貨幣市場基金與債券型基金。



投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的
真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據基金合同規定,于
2019年
5月
10日復核了本報告中的財務指
標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據取自大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金
2019年
1季度報告,截至
2019年
3月
31日(財務數據未經審計)。



1.報告期末基金資產組合情況
序號項目金額(元)占基金總資產的比例(
%)
1權益投資
16,347,497.60 54.78
其中:股票
16,347,497.60 54.78
2基金投資


--
3固定收益投資
46,000.00 0.15
其中:債券
46,000.00 0.15

資產支持證券


4貴金屬投資


--
--
5金融衍生品投資


--
6買入返售金融資產


--
其中:買斷式回購的買入返售金融資產


--
7銀行存款和結算備付金合計
12,908,075.53 43.25
8其他資產
541,664.07 1.82
9合計
29,843,237.20 100.00

2.報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例
(%)
A農、林、牧、漁業


--
B采礦業


--
C制造業
10,320,956.00 36.53

--
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業


E建筑業


--
--
F批發和零售業


--
G交通運輸、倉儲和郵政業


H住宿和餐飲業


--
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業
1,818,462.00 6.44

J金融業


--
K房地產業


--
L租賃和商務服務業
749,856.00 2.65

M科學研究和技術服務業


--
--
--
N水利、環境和公共設施管理業


O居民服務、修理和其他服務業


P教育


--
Q衛生和社會工作
1,342,198.00 4.75
R文化、體育和娛樂業
2,116,025.60 7.49

S綜合


--

合計
16,347,497.60 57.86

3.報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
無。

4.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(
%)
1 300144宋城演藝
91,208 2,116,025.60 7.49
2 300601康泰生物
27,200 1,542,240.00 5.46
3 002044美年健康
72,200 1,342,198.00 4.75
4 603186華正新材
38,900 1,223,405.00 4.33
5 300686智動力
59,600 1,112,136.00 3.94
6 600760中航沈飛
33,900 1,110,564.00 3.93
7 600271航天信息
38,000 1,061,340.00 3.76
8 002223魚躍醫療
40,200 1,014,648.00 3.59
9 002624完美世界
30,100 960,792.00 3.40
10 603899晨光文具
24,200 895,400.00 3.17
5.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(
%)
1國家債券
2央行票據
3金融債券


--
--
--
其中:政策性金融債


--
4企業債券


--
5企業短期融資券


--
6中期票據


--
7可轉債(可交換債)
46,000.00 0.16

8同業存單


--
9其他


--
10合計
46,000.00 0.16

6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)占基金資產凈值比例(
%)
1 113529絕味轉債
240 24,000.00 0.08
2 127012招路轉債
140 14,000.00 0.05
3 110056亨通轉債
40 4,000.00 0.01
3 113530大豐轉債
40 4,000.00 0.01
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

8.期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期未投資貴金屬。

9.期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。


10.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期未投資股指期貨。

(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未投資股指期貨。

11.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨投資政策
本基金本報告期未投資國債期貨
(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期未投資國債期貨
(3)本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未投資國債期貨
12.投資組合報告附注
(1)報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到
公開譴責、處罰的情形。

(2)基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

(3)基金的其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
39,275.87
2應收證券清算款
500,000.00
3應收股利
4
應收利息
2,388.20
5應收申購款
6
其他應收款
7
待攤費用
8
其他
9
合計
541,664.07
(4)報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。

(6)由于四舍五入原因,分項之和與合計可能有尾差。

十三、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也
不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。

1.本基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
基金合同生效日為
2016年
5月
4日,基金合同生效以來基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收
益率的比較:
階段份額凈值增長率①份額凈值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④
①-③
②-④
2016.05.04-2016.12.31 -10.20% 0.96% 2.42% 0.72% -12.62% 0.24%
2017.01.01-2017.12.31 16.37% 1.01% 12.10% 0.52% 4.27% 0.49%


2018.01.01-2018.12.31 -33.88% 1.38% -21.06% 1.07% -12.82% 0.31%
2019.01.01-2019.03.31 23.30% 1.29% 23.57% 1.23% -0.27% 0.06%
2016.05.04-2019.03.31 -14.80% 1.18% 12.00% 0.86% -26.80% 0.32%

2.自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況,并與同期業績比較基準的變動的比較
大成國家安全主題靈活配置混合型基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
(2016年
5月
4日至
2019年
3月
31日)
注:按基金合同規定,本基金自基金合同生效之日起
6個月內為建倉期。截至報告期末,本基金的投資
組合比例符合基金合同的約定。

十四、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
5、基金份額持有人大會費用(包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費);
6、基金的證券交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

上述基金費用由基金管理人在法律法規規定的范圍內按照公允的市場價格確定,法律法規和基金合同另有
規定時從其規定。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款
指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、
公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款
指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,
支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第
3-8項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列
入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

十五、對招募說明書更新部分的說明
本更新的招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基
金流動性風險管理規定》及其他有關法律法規的要求,對
2018年
12月
19日公布的《大成國家安全主題
靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(2018年第
2期)》進行了更新,本更新招募說明書主要更新
的內容如下:


1.根據最新資料,更新了
“三、基金管理人”部分。

2.根據最新資料,更新了
“四、基金托管人”部分。

3.根據最新資料,更新了
“五、相關服務機構”部分。

4.根據最新數據,更新了
“八、基金的投資”部分。

5.根據最新數據,更新了
“九、基金業績”部分。

6.根據最新公告,更新了
“二十一、其他應披露的事項”。

7.根據最新情況,更新了
“二十二、招募說明書更新部分的說明”。

大成基金管理有限公司
二〇一九年六月十九日

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