[發行]易方達基金管理有限公司:易方達鑫轉增利混合:易方達鑫轉增利混合型證券投資基金更新的招募說明書

時間:2019年06月19日 14:06:05 中財網
易方達鑫轉增利混合型證券投資基金
更新的招募說明書


基金管理人:易方達基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司

二〇一九年六月


重要提示


1、本基金根據
2018年
4月
10日中國證券監督管理委員會《關于準予易方達鑫轉增利
混合型證券投資基金注冊的批復》(證監許可
[2018]630號)進行募集。本基金基金合同于
2018年
11月
7日正式生效。



2、基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本基金經中國證監會注
冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收
益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。



3、本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資有風
險,投資者在投資本基金前,請認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件,
全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判
斷市場,自主判斷基金的投資價值,對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行
為作出獨立決策,承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括:證
券市場整體環境引發的系統性風險;個別證券特有的非系統性風險;流動性風險;基金投
資過程中產生的操作風險;因交收違約和投資債券引發的信用風險;本基金的投資范圍包
可轉債證券公司短期公司債券、中小企業私募債等品種以及股指期貨、國債期貨、股
票期權等金融衍生品,本基金可參與融資業務,可能給本基金帶來額外風險等。本基金的
具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有風險詳見本招
募說明書的
“風險揭示
”部分。



4、本基金為混合型基金,理論上其預期風險與預期收益水平低于股票型基金,高于債
券型基金和貨幣市場基金。



5、基金管理人提醒投資者基金投資的
“買者自負
”原則,在投資者作出投資決策后,
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。此外,本基金以
1元
初始面值進行募集,在市場波動等因素的影響下,存在單位份額凈值跌破
1元初始面值的
風險。



6、基金不同于銀行儲蓄,基金投資人有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。投
資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。



7、基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成
對本基金表現的保證。



本招募說明書已經本基金托管人復核。除非另有說明,本招募說明書所載內容截止日

2019年
5月
7日,有關財務數據截止日為
2019年
3月
31日,凈值表現截止日為
2019

3月
31日。(本報告中財務數據未經審計)


目錄

一、緒言..........................................................1
二、釋義..........................................................2
三、基金管理人......................................................6
四、基金托管人.....................................................19
五、相關服務機構...................................................21
六、基金的募集.....................................................27
七、基金合同的生效.................................................28
八、基金份額的申購、贖回...........................................29
九、基金轉換和定期定額投資計劃.....................................40
十、基金的轉托管、質押、非交易過戶、凍結與解凍.....................46
十一、基金的投資...................................................47
十二、基金的業績...................................................60
十三、基金的財產...................................................61
十四、基金資產的估值...............................................62
十五、基金的收益分配...............................................66
十六、基金的費用與稅收.............................................68
十七、基金的會計與審計.............................................71
十八、基金的信息披露...............................................72
十九、風險揭示.....................................................77
二十、基金合同的變更、終止與基金財產的清算.........................81
二十一、基金合同的內容摘要.........................................83
二十二、基金托管協議的內容摘要.....................................98
二十三、對基金份額持有人的服務....................................109
二十四、其他應披露事項............................................110
二十五、招募說明書的存放及查閱方式................................111
二十六、備查文件..................................................112


I


一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》
(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱《管理規定》)、《證券投資
基金信息披露內容與格式準則第
5號<招募說明書的內容與格式
>》、《易方達鑫轉增利混合型
證券投資基金基金合同》(以下簡稱基金合同)及其它有關規定等編寫。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是約定基金
當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人依基金合同取得基金份額,即成為基金份額
持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金
份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


1


二、釋義

本招募說明書中除非文意另有所指,下列詞語有如下含義:
1、基金或本基金:指易方達鑫轉增利混合型證券投資基金
2、基金管理人:指易方達基金管理有限公司
3、基金托管人:指中國銀行股份有限公司
4、基金合同:指《易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任

何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達鑫轉增利混合型證
券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書、本招募說明書:指《易方達鑫轉增利混合型證券投資基金招募說明書》

及其定期的更新
7、基金份額發售公告:指《易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金份額發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9、《基金法》:指
2012年
12月
28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十
次會議通過,自
2013年
6月
1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關
對其不時做出的修訂


10、《銷售辦法》:指中國證監會
2013年
3月
15日頒布、同年
6月
1日實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指中國證監會
2014年
7月
7日頒布、同年
8月
8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《管理規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日實施的《公開

募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會

2


16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并

存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
19、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的
證券投資基金的中國境外的機構投資者
20、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規

或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金

份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務。



23、銷售機構:指易方達基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的
其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售
業務的機構


24、直銷機構:指易方達基金管理有限公司
25、非直銷銷售機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷
售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構


26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


27、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為易方達基金管理有限公司或
接受易方達基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金
的基金份額變動及結余情況的賬戶
30、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期

3


31、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過三

個月
33、存續期:指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限
34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日
35、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
36、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日) ,n為自然數
37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
38、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業務規則》:指《易方達基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守
40、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
41、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要
求將基金份額兌換為現金的行為


43、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為


44、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作


45、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式


46、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請
(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額
)
超過上一開放日基金總份額的
10%

4


47、元:指人民幣元
48、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
49、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產的價值總和
50、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
51、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
52、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份

額凈值的過程
53、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒介
54、基金份額折算:指基金管理人根據基金運作的需要,在基金資產凈值不變的前提下,

按照一定比例調整基金份額總額及基金份額凈值
55、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
56、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方

式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待


57、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

5


三、基金管理人

(一)基金管理人基本情況
1、基金管理人:易方達基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40-43樓
設立日期:2001年
4月
17日
法定代表人:劉曉艷
聯系電話:400 881 8088
聯系人:李紅楓
注冊資本:12,000萬元人民幣
批準設立機關及文號:中國證券監督管理委員會,證監基金字[2001]4號
經營范圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理
2、股權結構:

股東名稱出資比例
廣東粵財信托有限公司
1/4
廣發證券股份有限公司
1/4
盈峰投資控股集團有限公司
1/4
廣東省廣晟資產經營有限公司
1/6
廣州市廣永國有資產經營有限公司
1/12
總計
100%

(二)主要人員情況


1、董事、監事及高級管理人員

詹余引先生,工商管理博士,董事長。曾任中國平安保險公司證券部研究咨詢室總經理
助理;平安證券有限責任公司研究咨詢部副總經理(主持工作)、國債部副總經理(主持工
作)、資產管理部副總經理、總經理;中國平安保險股份有限公司投資管理部副總經理(主
持工作);全國社會保障基金理事會投資部資產配置處處長、投資部副主任、境外投資部主
任、投資部主任、證券投資部主任。現任易方達基金管理有限公司董事長;易方達國際控股
有限公司董事長。


6


劉曉艷女士,經濟學博士,副董事長、總裁。曾任廣發證券有限責任公司投資理財部副
經理、基金經理,基金投資理財部副總經理、基金資產管理部總經理;易方達基金管理有限
公司督察員、監察部總經理、市場部總經理、總裁助理、公司副總裁、常務副總裁。現任易
方達基金管理有限公司副董事長、總裁;易方達資產管理(香港)有限公司董事長。


周澤群先生,高級管理人員工商管理碩士(
EMBA),董事。曾任珠海粵財實業有限公司
董事長;粵財控股(北京)有限公司總經理、董事長;廣東粵財投資控股有限公司總經理助
理、辦公室主任,廣東粵財投資控股有限公司副總經理。現任廣東粵財投資控股有限公司董
事、總經理。


秦力先生,經濟學博士,董事。曾任廣發證券投資銀行部常務副總經理、投資理財部總
經理、資金營運部總經理、規劃管理部總經理、投資自營部總經理、公司總經理助理、副總
經理;廣東金融高新區股權交易中心有限公司董事長;廣發控股(香港)有限公司董事。現
廣發證券股份有限公司執行董事、常務副總經理;廣發證券資產管理(廣東)有限公司董
事長。


陳志輝先生,管理學碩士,董事。曾任美的集團稅務總監;安永會計師事務所廣州分所
高級審計員;盈峰投資控股集團有限公司資財中心總經理。現任寧波盈峰股權投資基金管理
有限公司合伙人、聯席總裁;深圳市盈峰環保產業基金管理有限公司監事;廣東順德盈峰互
聯網產業投資管理有限公司監事;廣東神華保險代理有限公司董事;廈門瑞為信息技術有限
公司董事。


戚思胤先生,經濟學碩士,董事。曾任廣東省高速公路發展股份有限公司證券部投資者
關系管理業務員、投資者關系管理主管、信息披露主管、證券事務代表;廣東省廣晟資產經
營有限公司資本運營部高級主管、團委副書記、副部長、部長;(香港)廣晟投資發展有限
公司董事、常務副總經理等職務。現任廣東省廣晟資產經營有限公司董事會辦公室(法務中
心)主任;廣東風華高新科技股份有限公司董事;佛山電器照明股份有限公司董事;深圳市
中金嶺南有色金屬股份有限公司董事;佛山市國星光電股份有限公司董事;廣東南粵銀行股
份有限公司董事。


忻榕女士,工商行政管理博士,獨立董事。曾任中科院研究生院講師;美國加州高溫橡
膠公司市場部經理;美國加州大學講師;美國南加州大學助理教授;香港科技大學副教授;
中歐國際工商學院教授;瑞士洛桑管理學院教授。現任中歐國際工商學院教授;復星旅游文
化集團(開曼)有限公司獨立董事。


7


譚勁松先生,管理學博士(會計學),獨立董事。曾任邵陽市財會學校教師;中山大學
管理學院助教、講師、副教授。現任中山大學管理學院教授;中遠海運特種運輸股份有限公
司獨立董事;上海萊士血液制品股份有限公司獨立董事;珠海華發實業股份有限公司獨立董
事;廣州恒運企業集團股份有限公司獨立董事;中國南方航空股份有限公司獨立董事。


莊偉燕女士,法學博士,獨立董事。曾任廣東省婦女聯合會干部;廣東鴻鼎律師事務所
主任;廣東廣悅鴻鼎律師事務所管委會主任。現任廣東廣信君達律師事務所黨委副書記、高
級合伙人。


陳國祥先生,經濟學碩士,監事會主席。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理;廣
東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理;易方達基金管理有限公司市場拓展部
總經理、總裁助理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。


趙必偉先生,經濟學專業研究生,監事。曾任廣州市財政局第四分局工作專管員;廣州
市稅務局對外分局工作科長、副局長;廣州市廣永國有資產經營有限公司董事副總裁、總裁;
香港廣永財務有限公司副總經理、總經理;廣州市廣永經貿公司總經理;廣州銀行股份有限
公司副董事長;廣州廣永麗都酒店有限公司董事。現任廣州市廣永國有資產經營有限公司董
事長、黨總支書記;萬聯證券股份有限公司董事;廣州賽馬娛樂總公司副董事長;廣州銀行
股份有限公司董事。


廖智先生,經濟學碩士,監事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管;易方達基金管
理有限公司綜合管理部副總經理、人力資源部副總經理、市場部總經理、互聯網金融部總經
理。現任易方達基金管理有限公司總裁助理;廣東粵財互聯網金融股份有限公司董事。


張優造先生,工商管理碩士
(MBA),常務副總裁。曾任南方證券交易中心業務發展部經
理;廣東證券公司發行上市部經理;深圳證券業務部總經理、基金部總經理;易方達基金管
理有限公司董事、副總裁。現任易方達基金管理有限公司常務副總裁;易方達國際控股有限
公司董事。


陳彤先生,經濟學博士,副總裁。曾任中國經濟開發信托投資公司成都營業部研發部副
經理、交易部經理、研發部經理、證券總部研究部行業研究員;易方達基金管理有限公司市
場拓展部主管、基金科瑞基金經理、市場部華東區大區銷售經理、市場部總經理助理、南京
分公司總經理、成都分公司總經理、上海分公司總經理、總裁助理、市場總監。現任易方達
基金管理有限公司副總裁;易方達國際控股有限公司董事。


馬駿先生,高級管理人員工商管理碩士(
EMBA),副總裁。曾任君安證券有限公司營業

8


部職員;深圳眾大投資有限公司投資部副總經理;廣發證券有限責任公司研究員;易方達基
金管理有限公司固定收益部總經理、現金管理部總經理、固定收益總部總經理、總裁助理、
固定收益投資總監、固定收益首席投資官、基金科訊基金經理、易方達
50指數證券投資基
金基金經理、易方達深證
100交易型開放式指數基金基金經理。現任易方達基金管理有限公
司副總裁;易方達資產管理(香港)有限公司董事、人民幣合格境外投資者(
RQFII)業務
負責人、證券交易負責人員(RO)、就證券提供意見負責人員(RO)、提供資產管理負責人員(RO)、
固定收益投資決策委員會委員、產品審批委員會委員。


吳欣榮先生,工學碩士,副總裁。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理部經
理、基金投資部副總經理、研究部副總經理、研究部總經理、基金投資部總經理、公募基金
投資部總經理、權益投資總部總經理、總裁助理、權益投資總監、基金科瑞基金經理、易方
達科匯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達價值精選股票型證券投資基金基金經
理。現任易方達基金管理有限公司副總裁;易方達國際控股有限公司董事。


張南女士,經濟學博士,督察長。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長;易方
達基金管理有限公司市場拓展部副總經理、監察部總經理。現任易方達基金管理有限公司督
察長。


范岳先生,工商管理碩士
(MBA),首席產品官。曾任中國工商銀行深圳分行國際業務部
科員;深圳證券登記結算公司辦公室經理、國際部經理;深圳證券交易所北京中心助理主任、
上市部副總監、基金債券部副總監、基金管理部總監。現任易方達基金管理有限公司首席產
品官。


關秀霞女士,財務碩士、工商管理碩士,首席國際業務官。曾任中國銀行
(香港) 分析
員;Daniel Dennis 高級審計師;美國道富銀行波士頓及亞洲總部大中華地區高級副總裁、
董事總經理、中國區行長、亞洲區(除日本外)副總裁、機構服務主管、美國共同基金業務
風險經理、公司內部審計部高級審計師。現任易方達基金管理有限公司首席國際業務官。


高松凡先生,高級管理人員工商管理碩士(
EMBA),首席養老金業務官。曾任招商銀行
總行人事部高級經理、企業年金中心副主任;浦東發展銀行總行企業年金部總經理;長江養
老保險公司首席市場總監;易方達基金管理有限公司養老金業務總監。現任易方達基金管理
有限公司首席養老金業務官。


陳榮女士,經濟學博士,首席運營官。曾任中國人民銀行廣州分行統計研究處科員;易
方達基金管理有限公司運作支持部經理、核算部總經理助理、核算部副總經理、核算部總經

9


理、投資風險管理部總經理、公司總裁助理、公司董事會秘書。現任易方達基金管理有限公
司首席運營官,兼任公司財務中心主任;易方達資產管理(香港)有限公司董事;易方達資
產管理有限公司監事;易方達海外投資(深圳)有限公司監事。


汪蘭英女士,工學學士、法學學士,首席大類資產配置官。曾任中信證券股份有限公司
風險投資部投資經理助理;中國證監會基金監管部副主任科員、主任科員、副處長、處長;
中國人壽資產管理有限公司風險管理部副總經理(主持工作)、項目評審部副總經理(主持
工作)、基金投資部副總經理(主持工作)。現任易方達基金管理有限公司首席大類資產配置
官;易方達資產管理有限公司董事。



2、基金經理

張清華先生,物理學碩士。曾任晨星資訊(深圳)有限公司數量分析師,中信證券股份
有限公司研究員,易方達基金管理有限公司投資經理、固定收益基金投資部總經理、易方達
裕如靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2015年
4月
2日至
2018年
2月
1日)、易
方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2015年
4月
17日至
2018年
2月
1
日)、易方達瑞選靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2015年
12月
9日至
2018年
2

1日)、易方達新利靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
3月
15日至
2018

2月
1日)、易方達新鑫靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
3月
15日至
2018

2月
1日)、易方達新享靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
3月
29日至
2018

2月
1日)、易方達瑞景靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
8月
6日至
2018

2月
1日)、易方達瑞通靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
12月
7日至
2018

2月
1日)、易方達瑞程靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
12月
15日至
2018年
2月
1日)、易方達瑞弘靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2017年
1月
11
日至
2018年
2月
1日)。現任易方達基金管理有限公司混合資產投資部總經理、易方達安心
回報債券型證券投資基金基金經理(自
2013年
12月
23日起任職)、易方達裕豐回報債券型
證券投資基金基金經理(自
2014年
1月
9日起任職)、易方達安心回饋混合型證券投資基金
基金經理(自
2015年
5月
29日起任職)、易方達裕祥回報債券型證券投資基金基金經理(自
2016年
1月
22日起任職)、易方達裕鑫債券型證券投資基金基金經理(自
2016年
9月
5日
起任職)、易方達豐和債券型證券投資基金基金經理(自
2016年
11月
23日起任職)、易方
達安盈回報混合型證券投資基金基金經理(自
2017年
2月
16日起任職)、易方達瑞信靈活
配置混合型證券投資基金基金經理(自
2018年
1月
30日起任職)、易方達瑞和靈活配置混

10


合型證券投資基金基金經理(自
2018年
2月
7日起任職)、易方達鑫轉添利混合型證券投資
基金基金經理(自
2018年
8月
9日起任職)、易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金經理
(自
2018年
11月
7日起任職)、易方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2018年
12月
25日起任職)、易方達鑫轉招利混合型證券投資基金基金經理(自
2019年
1

29日起任職)、易方達豐華債券型證券投資基金基金經理(自
2019年
2月
19日起任職)。


張雅君女士,經濟學碩士。曾任海通證券股份有限公司項目經理,工銀瑞信基金管理有
公司債券交易員,易方達基金管理有限公司債券交易員、固定收益研究員、固定收益基金
投資部總經理助理、易方達裕祥回報債券型證券投資基金基金經理助理、易方達裕豐回報債
券型證券投資基金基金經理助理、易方達裕祥回報債券型證券投資基金基金經理(自
2016

6月
2日至
2017年
7月
27日)、易方達投資級信用債債券型證券投資基金基金經理助理、
易方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達保本一號混合型證券投資
基金基金經理助理。現任易方達基金管理有限公司混合資產投資部總經理助理、易方達增強
回報債券型證券投資基金基金經理(自
2014年
7月
19日起任職)、易方達純債債券型證券
投資基金基金經理(自
2015年
1月
10日起任職)、易方達中債
3-5年期國債指數證券投資
基金基金經理(自
2015年
7月
8日起任職)、易方達富惠純債債券型證券投資基金基金經理
(自
2016年
8月
24日起任職)、易方達中債
7-10年期國開行債券指數證券投資基金基金經
理(自
2016年
9月
27日起任職)、易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金經理(自
2017

7月
28日起任職)、易方達恒益定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(自
2017

10月
25日起任職)、易方達富財純債債券型證券投資基金基金經理(自
2018年
10月
26
日起任職)、易方達裕惠回報定期開放式混合型發起式證券投資基金基金經理助理、易方達
安心回報債券型證券投資基金基金經理助理、易方達安心回饋混合型證券投資基金基金經理
助理、易方達裕如靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉添利混合型證券
投資基金基金經理助理、易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉招
利混合型證券投資基金基金經理助理、易方達豐華債券型證券投資基金基金經理助理、易方
達安盈回報混合型證券投資基金基金經理助理、易方達豐和債券型證券投資基金基金經理助
理、易方達恒久添利
1年定期開放債券型證券投資基金基金經理助理。


胡文伯先生,金融數學碩士。曾任易方達基金管理有限公司固定收益研究部高級研究員。

現任易方達基金管理有限公司易方達穩健收益債券型證券投資基金基金經理助理、易方達裕
惠回報定期開放式混合型發起式證券投資基金基金經理助理、易方達裕如靈活配置混合型證

11


券投資基金基金經理助理、易方達新利靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達
新享靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞景靈活配置混合型證券投資基金
基金經理助理、易方達瑞財靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達豐惠混合型
證券投資基金基金經理助理、易方達瑞富靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方
達瑞智靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞興靈活配置混合型證券投資基
金基金經理助理、易方達瑞祥靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞祺靈活
配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉添利混合型證券投資基金基金經理助理、
易方達安盈回報混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞和靈活配置混合型證券投資基
金基金經理助理、易方達瑞信靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉增利
混合型證券投資基金基金經理助理、易方達雙債增強債券型證券投資基金基金經理助理、易
方達鑫轉招利混合型證券投資基金基金經理助理。


田宇先生,經濟學碩士。曾任中信證券股份有限公司資金運營部研究員,中信建投證券
股份有限公司固定收益部投資經理,易方達基金管理有限公司易方達恒久添利
1年定期開放
債券型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞信靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理。

現任易方達基金管理有限公司易方達恒久添利
1年定期開放債券型證券投資基金基金經理
(自
2017年
10月
20日起任職)、易方達安盈回報混合型證券投資基金基金經理助理、易方
達安心回報債券型證券投資基金基金經理助理、易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金經
理助理、易方達純債債券型證券投資基金基金經理助理、易方達中債
3-5年期國債指數證券
投資基金基金經理助理、易方達中債
7-10年期國開行債券指數證券投資基金基金經理助理、
易方達豐和債券型證券投資基金基金經理助理、易方達豐華債券型證券投資基金基金經理助
理、易方達富財純債債券型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉添利混合型證券投資基
金基金經理助理、易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉招利混合
型證券投資基金基金經理助理。



3、投資決策委員會成員

本公司固定收益投資決策委員會成員包括:馬駿先生、王曉晨女士、張清華先生、袁方
女士、胡劍先生。


馬駿先生,同上。


王曉晨女士,經濟學碩士。曾任易方達基金管理有限公司集中交易室債券交易員、債券
交易主管、固定收益總部總經理助理、固定收益基金投資部副總經理、易方達貨幣市場基金

12


基金經理、易方達保證金收益貨幣市場基金基金經理、易方達保本一號混合型證券投資基金
基金經理。現任易方達基金管理有限公司固定收益投資部副總經理、易方達增強回報債券型
證券投資基金基金經理、易方達投資級信用債債券型證券投資基金基金經理、易方達中債
綜合債券指數發起式證券投資基金(
LOF)基金經理、易方達雙債增強債券型證券投資基金
基金經理、易方達純債債券型證券投資基金基金經理、易方達中債
3-5年期國債指數證券投
資基金基金經理、易方達中債
7-10年期國開行債券指數證券投資基金基金經理、易方達恒
益定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理、易方達新鑫靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、易方達恒安定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理、易方達富財純債債券
型證券投資基金基金經理、易方達安瑞短債債券型證券投資基金基金經理、易方達中債
1-3
年國開行債券指數證券投資基金基金經理,兼易方達資產管理(香港)有限公司基金經理、
就證券提供意見負責人員(
RO)、提供資產管理負責人員(
RO)、易方達資產管理(香港)有
限公司固定收益投資決策委員會委員。


張清華先生,同上。


袁方女士,工學碩士。曾任中慧會計師事務所審計師、資產評估師,湘財證券有限責任
公司投資經理,泰康人壽保險公司投資經理,天弘基金管理有限公司基金經理、固定收益總
監,泰康資產管理有限責任公司年金投資部高級投資經理、執行總監,易方達基金管理有限
公司固定收益投資部總經理助理、固定收益總部總經理助理、固定收益機構投資部總經理、
固定收益專戶投資部總經理。現任易方達基金管理有限公司年金投資部總經理、投資經理。


胡劍先生,經濟學碩士。曾任易方達基金管理有限公司固定收益部債券研究員、基金經
理助理兼債券研究員、固定收益研究部負責人、固定收益總部總經理助理、易方達中債新綜
合債券指數發起式證券投資基金(
LOF)基金經理、易方達純債
1年定期開放債券型證券投
資基金基金經理、易方達永旭添利定期開放債券型證券投資基金基金經理、易方達純債債券
型證券投資基金基金經理、易方達裕景添利
6個月定期開放債券型證券投資基金基金經理。

現任易方達基金管理有限公司固定收益投資部總經理、固定收益研究部總經理、易方達穩健
收益債券型證券投資基金基金經理、易方達信用債債券型證券投資基金基金經理、易方達裕
惠回報定期開放式混合型發起式證券投資基金基金經理、易方達瑞財靈活配置混合型證券投
資基金基金經理、易方達高等級信用債債券型證券投資基金基金經理、易方達豐惠混合型證
券投資基金基金經理、易方達瑞富靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞智靈活
配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞興靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易

13


方達瑞祥靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞祺靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、易方達
3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金(
LOF)基金經理、
易方達歲豐添利債券型證券投資基金基金經理、易方達恒利
3個月定期開放債券型發起式證
券投資基金基金經理。



4、上述人員之間均不存在近親屬關系。

(三)基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度、半年度和年度基金報告;
7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、按照規定召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
12、中國證監會規定的其他職責。

(四)基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證


監會的有關規定,建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反現行有效的有關法律、
法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。

2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規,建立健全內部
控制制度,采取有效措施,防止下列行為發生:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
14


(6)泄漏因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法
律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,泄
漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資
計劃等信息;
(8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
序;
(9)貶損同行,以抬高自己;
(10)以不正當手段謀求業務發展;
(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

4、基金經理承諾
(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益;
(2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益;
(3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投
資計劃等信息;
15


(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

(五)基金管理人的內部控制制度
為保證公司規范化運作,有效地防范和化解經營風險,促進公司誠信、合法、有效經營,
保障基金份額持有人利益,維護公司及公司股東的合法權益,本基金管理人建立了科學、嚴
密、高效的內部控制體系。

1、公司內部控制的總體目標

(1)保證公司經營管理活動的合法合規性;
(2)保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯;
(3)實現公司穩健、持續發展,維護股東權益;
(4)促進公司全體員工恪守職業操守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責;
(5)保護公司最重要的資本:公司聲譽。

2、公司內部控制遵循的原則
(1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業
務環節,并普遍適用于公司每一位職員;
(2)審慎性原則:內部控制的核心是有效防范各種風險,公司組織體系的構成、內部
管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點;
(3)相互制約原則:公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡;
(4)獨立性原則:公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位;公司內部
部門和崗位的設置必須權責分明;
(5)有效性原則:各種內部管理制度具有高度的權威性,應是所有員工嚴格遵守的行
動指南;執行內部管理制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力;
(6)適時性原則:內部控制應具有前瞻性,并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、
經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的
修改和完善;
(7)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、內部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度

構成。按照其效力大小分為四個層面:第一個層面是公司章程;第二個層面是公司內部控制

16


大綱,它是公司制定各項規章制度的基礎和依據;第三個層面是公司基本管理制度;第四個
層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、
實施、廢止應該遵循相應的程序,每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重
視對制度的持續檢驗,結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求,
不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。



4、關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點

(1)授權制度
公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必須充分履行
各自的職權,健全公司逐級授權制度,確保公司各項規章制度的貫徹執行;各項經濟經營業
務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程,經辦人員的每一項工作必須是在業務授權范
圍內進行。公司重大業務的授權必須采取書面形式,授權書應當明確授權內容和時效。公司
授權要適當,對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應
及時修改或取消授權。


(2)公司研究業務
研究工作應保持獨立、客觀,不受任何部門及個人的不正當影響;建立嚴密的研究工作
業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資產品備選庫制度,研究部門根據投資產品
的特征,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業務交流制度,保持暢
通的交流渠道;建立研究報告質量評價體系,不斷提高研究水平。


(3)基金投資業務
基金投資應確立科學的投資理念,根據決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的決
策程序;在進行投資時應有明確的投資授權制度,并應建立與所授權限相應的約束制度和考
核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度,保證基金投資的合法合規性。建立投資風險
評估與管理制度,將重點投資限制在規定的風險權限額度內;對于投資結果建立科學的投資
管理業績評價體系。


(4)交易業務
建立集中交易室和集中交易制度,投資指令通過集中交易室完成;應建立交易監測系統、
預警系統和交易反饋系統,完善相關的安全設施;集中交易室應對交易指令進行審核,建立
公平的交易分配制度,確保各基金利益的公平;交易記錄應完善,并及時進行反饋、核對和
存檔保管;同時應建立科學的投資交易績效評價體系。


17


(5)基金會計核算
公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度,并根據風險控制點建立嚴密的會計系統,
對于不同基金、不同客戶獨立建賬,獨立核算;公司通過復核制度、憑證制度、合理的估值
方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業務并正確進行會計核算和業務
核算。同時還建立會計檔案保管制度,確保檔案真實完整。


(6)信息披露
公司建立了完善的信息披露制度,保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設立了
信息披露負責人,并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發布工作,以此加強
對信息的審查核對,使所公布的信息符合法律法規的規定,同時加強對信息披露的檢查和評
價,對存在的問題及時提出改進辦法。


(7)監察與合規管理
公司設立督察長,經董事會聘任,報中國證監會核準。根據公司監察與合規管理工作的
需要和董事會授權,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部控制制度的
執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司
內部控制執行情況,董事會對督察長的報告進行審議。


公司設立監察與合規管理總部開展監察與合規管理工作,并保證監察與合規管理總部的
獨立性和權威性。公司明確了監察與合規管理總部及內部各崗位的具體職責,嚴格制訂了專
業任職條件、操作程序和組織紀律。


監察與合規管理總部強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情
況,促使公司各項經營管理活動的規范運行。

公司董事會和管理層充分重視和支持監察與合規管理工作,對違反法律、法規和公司內
部控制制度的,追究有關部門和人員的責任。

5、基金管理人關于內部控制制度聲明書

(1)本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確;
(2)本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。

18


四、基金托管人

(一)基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號
首次注冊登記日期:1983年
10月
31日
注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人:陳四清
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號
托管部門信息披露聯系人:王永民
傳真:(010)66594942
中國銀行客服電話:95566(二)基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業務部設立于
1998年,現有員工
110余人,大部分員工具有豐富的銀行、

證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,
60%以上的員工具有碩士
以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托
管業務。


作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基
金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、
QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資
產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服
務,為各類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。


(三)證券投資基金托管情況

截至
2019年
3月
31日,中國銀行已托管
710只證券投資基金,其中境內基金
670只,
QDII基金
40只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、
FOF等多種類型的基
金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模位居同業前列。


(四)托管業務的內部控制制度
中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉

19


中國銀行風險控制理念,堅持“規范運作、穩健經營
”的原則。中國銀行托管業務部風險
控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢
查及審計等措施強化托管業務全員、全面、全程的風險管控。



2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控制審閱工作。

先后獲得基于
“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準則
的無保留意見的審閱報告。

2017年,中國銀行繼續獲得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”

雙準則的內部控制審計報告。中國銀行托管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保
證托管資產的安全。


(五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
關規定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者
違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理
機構報告。基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政
法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的
,應當及時通知基金管理人,并及時向國務
院證券監督管理機構報告。


20


五、相關服務機構

(一)基金份額銷售機構
1、直銷機構:易方達基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40-43樓
法定代表人:劉曉艷
電話:020-85102506
傳真:4008818099
聯系人:李紅楓
網址:www.efunds.com.cn
直銷機構網點信息:

(1)易方達基金管理有限公司廣州直銷中心
地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40F
電話:020-85102506
傳真:400 881 8099
聯系人:李紅楓
(2)易方達基金管理有限公司北京直銷中心
地址:北京市西城區武定侯街
2號泰康國際大廈
18層
電話:010-63213377
傳真:400 881 8099
聯系人:劉蕾
(3)易方達基金管理有限公司上海直銷中心
地址:上海市浦東新區世紀大道
88號金茂大廈
46樓
電話:021-50476668
傳真:400 881 8099
聯系人:于楠
(4)易方達基金管理有限公司網上交易系統
21


網址:www.efunds.com.cn
客戶服務傳真:020-38798812
客戶服務電話:400-881-8088
2、非直銷銷售機構


(1) 中國銀行
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:陳四清
客戶服務電話:95566
網址:www.boc.cn
(2) 中信證券
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯系人:王一通
聯系電話:010-60838888
客戶服務電話:95548
傳真:010-60836029
網址:www.cs.ecitic.com
(3) 中信證券(山東)
注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林
聯系人:焦剛
聯系電話:0531-89606166
客戶服務電話:95548
傳真:0532-85022605
網址:http://sd.citics.com/
(4) 蛋卷基金
22


注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
聯系電話:010-61840688
客戶服務電話:4001599288
網址:https://danjuanapp.com

(5) 好買基金
注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
41號
辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903~906室
法定代表人:楊文斌
聯系人:張茹
聯系電話:021-20613600
客戶服務電話:400-700-9665
傳真:021-68596916
網址:www.ehowbuy.com
(6) 肯特瑞基金
注冊地址:北京市海淀區顯龍山路
19號
1幢
4層
1座
401
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部
A座
法定代表人:江卉
聯系人:韓錦星
聯系電話:010-89189291
客戶服務電話:95118
網址:http://fund.jd.com/
(7) 螞蟻基金
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路
969號
3幢
5層
599室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:祖國明
聯系人:韓愛彬
23


聯系電話:0571-26888888
客戶服務電話:4000-766-123
網址:http://www.fund123.cn/

(8) 蘇寧基金
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:王鋒
聯系人:張云飛
聯系電話:025-66996699-882796
客戶服務電話:95177
網址:www.snjijin.com
(9) 天天基金
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號東方財富大廈
法定代表人:其實
聯系人:潘世友
聯系電話:021-54509977
客戶服務電話:95021
傳真:021-54509953
網址:www.1234567.com.cn
(10) 同花順
注冊地址:浙江省杭州市文二西路
1號
903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街
18號同花順大樓
4層
法定代表人:凌順平
聯系人:吳強
聯系電話:0571-88911818
客戶服務電話:4008-773-772
傳真:0571-86800423
網址:www.5ifund.com
24


(11) 中信期貨
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305
室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、
14層

法定代表人:張皓

聯系人:劉宏瑩

聯系電話:010-6083 3754

客戶服務電話:400-990-8826

傳真:021-60819988

網址:http://www.citicsf.com/

(二)基金登記機構

名稱:易方達基金管理有限公司

注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)

辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40-43樓

法定代表人:劉曉艷

電話:4008818088

傳真:020-38799249

聯系人:余賢高

(三)律師事務所和經辦律師

律師事務所:廣東金橋百信律師事務所

地址:廣州市珠江新城珠江東路
16號高德置地冬廣場
G座
24樓

負責人:聶衛國

電話:020-83338668

傳真:020-83338088

經辦律師:余曉、陳蘇

聯系人:石向陽

(四)會計師事務所和經辦注冊會計師
本基金的法定驗資機構為安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)


25


會計師事務所:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
主要經營場所:北京市東城區東長安街
1 號東方廣場安永大樓
17 層
01-12 室
執行事務合伙人::Tony Mao 毛鞍寧
電話:(010)58153000
傳真:(010)85188298
經辦注冊會計師:趙雅、李明明
聯系人:趙雅
本基金的年度財務報表及其他規定事項的審計機構為普華永道中天會計師事務所
(特殊

普通合伙)
會計師事務所:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
辦公地址:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
首席合伙人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經辦注冊會計師:陳熹、周祎
聯系人:周祎

26


六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關規定、
并經中國證券監督管理委員會《關于準予易方達鑫轉增利混合型證券投資基金注冊的批復》
(證監許可[2018]630號)注冊。


本基金為契約型開放式混合型證券投資基金,基金的存續期為不定期。

本基金募集期間每份基金份額初始面值為人民幣
1.00元。

本基金募集期自
2018年
10月
8日至
2018年
11月
2日。

募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合

格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。


27


七、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

本基金基金合同于
2018年
11月
7日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正
式開始管理本基金。


(二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人或者基金資產
凈值低于
5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續
60個工作日出現
前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。


法律法規或基金合同另有規定時,從其規定。


28


八、基金份額的申購、贖回

(一)基金投資人范圍
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構

投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

(二)申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明

書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。基金
投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基
金份額的申購與贖回。


(三)申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間,基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合
同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據業務需要,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
本基金已于
2018年
12月
7日開放辦理日常申購、贖回業務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或

者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確

認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

(四)申購與贖回的原則
1、“未知價
”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準

進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

29


4、基金份額持有人贖回時,除指定贖回外,基金管理人按先進先出的原則,對該持有
人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理,即先確認的份額先贖回,后確認的份額后贖
回,以確定所適用的贖回費率。


基金管理人可在不違反法律法規的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新

規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

(五)申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回

的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖回申
請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請不成立。

投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵

守基金合同和本招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。

2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日(
T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請,投資人應在
T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他
方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項本金退還給投資人。


銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收
到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,
投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。


基金管理人在不違反法律法規的前提下,可對上述程序規則進行調整。基金管理人應在

新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

3、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;基

金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立,贖回是否生效以登記機構確認為準。基金份
額持有人贖回申請成功后,基金管理人將在
T+7日(包括該日)內支付贖回款項。如遇交
易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人

30


及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款項的支付時間可相應順延。在發
生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法
參照基金合同有關條款處理。


(六)申購與贖回的數額限制


1、申購金額的限制

投資人通過非直銷銷售機構或本公司網上交易系統首次申購的單筆最低限額為人民幣
1元,追加申購單筆最低限額為人民幣
1元;投資人通過本公司直銷中心首次申購的單筆最
低限額為人民幣
50,000元,追加申購單筆最低限額是人民幣
1,000元。在符合法律法規規
定的前提下,各銷售機構對申購限額及交易級差有其他規定的,需同時遵循該銷售機構的相
關規定。(以上金額均含申購費)。


投資人將當期分配的基金收益轉購基金份額或采用定期定額投資計劃時,不受最低申購
金額的限制。


投資人可多次申購,對單個投資人累計持有份額不設上限限制。但對于可能導致單一投
資者持有基金份額的比例達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形,基金管理人
有權按照相關法律法規采取控制措施。


當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當
采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申
購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。法律法規、中
國證監會另有規定的除外。



2、贖回份額的限制

投資人可將其全部或部分基金份額贖回。每類基金份額單筆贖回或轉換不得少于
1份
(如該賬戶在該銷售機構托管的該類基金份額余額不足
1份,則必須一次性贖回或轉出該類
基金全部份額);若某筆贖回將導致投資人在該銷售機構托管的該類基金份額余額不足
1份
時,基金管理人有權將投資人在該銷售機構托管的該類基金剩余份額一次性全部贖回。在符
合法律法規規定的前提下,各銷售機構對贖回份額限制有其他規定的,需同時遵循該銷售機
構的相關規定。



3、基金管理人可在不違反法律法規的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數
量限制,或者新增基金規模控制措施。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有
關規定在指定媒介上公告。


31


(七)基金的申購費和贖回費


1、本基金的基金份額分為
A類基金份額和
C類基金份額兩類。其中:


A類基金份額收取認購/申購、贖回費,并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費;
C
類基金份額從本類別基金資產中計提銷售服務費、不收取認購
/申購費用,
C類基金份額對
持有期限少于
30天的本類別基金份額的贖回收取贖回費,對于持有期限大于或等于
30天的
本類別基金份額不收取贖回費。


本基金
A類基金份額的申購費用由申購基金份額的投資人承擔,不列入基金財產,主要
用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。



2、申購費率

對于
A類基金份額,本基金對通過本公司直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其
他投資者實施差別的申購費率。


特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年
金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金(包括企業年金單一計劃
以及集合計劃),以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金的住房
公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基
金管理人可將其納入特定投資群體范圍。


特定投資群體可通過本公司直銷中心申購本基金
A類份額。基金管理人可根據情況變更
或增減特定投資群體申購本基金
A類份額的銷售機構,并按規定予以公告。


通過基金管理人的直銷中心申購本基金
A類份額的特定投資群體申購費率見下表:

申購金額
M(元)(含申購費)
A類份額申購費率
M<100萬
0.10%
100萬≤M<200萬
0.06%
200萬≤M<500萬
0.03%
M≥500萬
1,000元/筆

其他投資者申購本基金
A類份額的申購費率見下表:

申購金額
M(元)(含申購費)
A類份額申購費率
M<100萬
1.00%
100萬≤M<200萬
0.60%

32


200萬≤M<500萬


0.30%

M≥500萬


1,000元/筆

在申購費按金額分檔的情況下,如果投資者多次申購,申購費適用單筆申購金額所對應

的費率。

本基金
C類基金份額不收取申購費用。

3、贖回費率

(1)本基金
A類份額贖回費率見下表:
持有時間(天)
A類份額贖回費率
0-6 1.50%
7-29 0.75%
30-89 0.50%
90-179 0.50%
180-364 0.10%
365-729 0.05%
730及以上
0%

投資者可將其持有的全部或部分
A類基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金份
額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于
30天(不含)的
A
類基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產;對持有期在
30天以上(含)且少于
90
天(不含)的
A類基金份額持有人所收取贖回費用總額的
75%計入基金財產;對持有期在
90
天以上(含)且少于
180天(不含)的
A類基金份額持有人所收取贖回費用總額的
50%計入
基金財產;對持續持有期
180天以上(含)的
A類基金份額持有人所收取贖回費用總額的
25%
計入基金財產;其余用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續費。


(2)本基金
C類基金份額贖回費率見下表:
持有時間(天) C類份額贖回費率
0-6 1.50%
7-29 0.75%
30及以上
0%

投資者可將其持有的全部或部分
C類基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金份
額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于
30天(不含)的
C

33


類基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產。



4、基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整申購費率、贖回費率或變更收費方式,
調整后的申購費率、贖回費率或變更的收費方式在更新的《招募說明書》中列示。上述費率
或收費方式如發生變更,基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦
法》的有關規定在指定媒介上公告。


基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基
金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基
金管理人可以適當調低基金銷售費率,或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優
惠活動。


(八)申購和贖回的數額和價格


1、申購和贖回數額、余額的處理方式

(1)申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以申購當日基金
份額凈值為基準計算。本基金分為
A類和
C類兩類基金份額,兩類基金份額單獨設置基金代
碼,分別計算和公告基金份額凈值。申購涉及金額、份額的計算結果保留到小數點后兩位,
小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。

(2)贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日該類
基金份額凈值為基準并扣除相應的費用后的余額,贖回費用、贖回金額的單位為人民幣元,
計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的誤差計入基
金財產。

2、申購份額的計算

(1)若投資人選擇
A類基金份額,則申購份額的計算公式如下:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
(注:對于
500萬(含)以上適用固定金額申購費的申購,凈申購金額=申購金額-固
定申購費金額)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/ T日
A類基金份額凈值
例:某投資人(非特定投資群體)投資
100,000元申購本基金
A類份額,申購費率為


1.00%,假設申購當日
A類基金份額凈值為
1.0400元,則其可得到的申購份額為:
凈申購金額=100,000/(1+1.00%)=99,009.90元
34


申購費用=100,000-99,009.90=990.10元

申購份額=99,009.90/1.0400=95,201.83份

例:某投資人(特定投資群體)通過本管理人的直銷中心投資
100,000元申購本基金
A
類份額,申購費率為
0.10%,假設申購當日
A類基金份額凈值為
1.0400元,則其可得到的
申購份額為:

凈申購金額=100,000/(1+0.10%)=99,900.10元

申購費用=100,000-99,900.10=99.90元

申購份額=99,900.10/1.0400=96,057.79份

(2)若投資人選擇
C類基金份額,則申購份額的計算公式如下:
申購份額=申購金額/ T日
C類基金份額凈值
例:某投資人投資
100,000元申購本基金
C類基金份額,假設申購當日
C類份額基金份
額凈值為
1.0400元,則其可得到的申購份額為:

申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份


3、贖回金額的計算

贖回金額的計算方法如下:

贖回費用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×該類份額贖回費率

贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費用

例:某投資人贖回
10,000份
A類基金份額,假設該筆份額持有期限為
100天,則對應
的贖回費率為
0.50%,假設贖回當日
A類基金份額凈值是
1.0160元,則其可得到的贖回金

額為:
贖回費用 = 10,000×1.0160×0.50% = 50.80元
贖回金額 = 10,000×1.0160-50.80 = 10,109.20元
即:投資人贖回本基金
10,000份
A類基金份額,假設贖回當日
A類基金份額凈值是


1.0160元,則其可得到的贖回金額為
10,109.20元。

例:某投資人贖回
10,000份
C類基金份額,假設該筆份額持有期限為
10天,則對應的
贖回費率為
0.75%,假設贖回當日
C類份額基金份額凈值是
1.0160元,則其可得到的贖回
金額為:

贖回費用 = 10,000×1.0160×0.75% =76.20元
贖回金額 = 10,000×1.0160-76.20=10,083.80元


35


即:投資人贖回本基金
10,000份
C類基金份額,假設贖回當日
C類份額基金份額凈值


1.0160元,則其可得到的贖回金額為
10,083.80元。

4、基金份額凈值的計算公式
計算日該類基金份額凈值=計算日該類基金資產凈值/計算日該類基金總份額。

本基金份額凈值的計算,保留到小數點后四位,小數點后第五位四舍五入,由此產生的

收益或損失由基金財產承擔。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1日內公告。


遇特殊情況,基金份額凈值可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。

(九)申購和贖回的登記
正常情況下,投資者
T日申購基金成功后,登記機構在
T+1日為投資者增加權益并辦理

登記手續,投資人自
T+2日起(含該日)有權贖回該部分基金份額。

基金份額持有人
T日贖回基金成功后,正常情況下,登記機構在
T+1日為其辦理扣除權
益的登記手續。

在不違反法律法規的前提下,登記機構可以對上述登記辦理時間進行調整,基金管理人

應于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

(十)巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額
)超過前一

開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的
贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
36


擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,
無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。


若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理,對
該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。


(3)暫停贖回:連續
2日以上
(含本數
)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可
暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20個
工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規
定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上
刊登公告。


(十一)拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
1、發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


(1)因不可抗力導致基金無法正常運作。

(2)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。

(3)本基金投資的證券交易場所停止交易。

(4)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人
利益時。

(5)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
業績產生負面影響,或基金管理人認定的其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

(6)基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導
致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正常運行。

(7)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形時。

(8)當一筆新的申購申請被確認成功,使本基金總規模超過基金管理人規定的本基金
總規模上限時;或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規定的當日申購金額
37


或凈申購比例上限時;或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時;
或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。


(9)當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當采取暫停接受基金申購申請的措施。

(10)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第(
1)、(2)、(3)、(5)、(6)、(8)、(9)、(10)項情形且基金管理人決定暫
停申購時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申
購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管
理人應及時恢復申購業務的辦理。



2、發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:

(1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

(2)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。

(3)本基金投資的證券交易場所停止交易。

(4)連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

(5)本基金的資產組合中的重要部分發生暫停交易或其他重大事件,繼續接受贖回可
能會影響或損害基金份額持有人利益時。

(6)基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導
致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正常運行。

(7)繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫停接受投資人
的贖回申請。

(8)當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

(9)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或延緩支付贖回款
項時,基金管理人應報中國證監會備案。若出現上述第(
4)項所述情形,按基金合同的相
關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。


38


3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

(1)發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登
暫停公告。

(2)基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。

39


九、基金轉換和定期定額投資計劃

(一)基金轉換
1、基金轉換開始日及時間
本基金已于
2018年
12月
7日開始辦理基金轉換業務,具體實施辦法參見相關公告。

上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金辦理轉換業務的開

放日(基金管理人根據法律法規或基金合同的規定公告暫停轉換時除外)。開放日的具體業
務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。


若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視
情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施前依照《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒介上公告。


投資者需在轉出基金和轉入基金均有交易的當日,方可辦理基金轉換業務。

2、基金轉換的原則


(1)基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構銷售的
同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構注冊登記的基金。

(2)基金轉換以份額為單位進行申請。投資者可以發起多次基金轉換業務,基金轉換
費用按每筆申請單獨計算。轉換費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留
小數點后兩位。

(3)基金轉換采取未知價法,即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基
金的份額凈值為基準進行計算。

(4)基金轉換后,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開
始計算。

(5)投資者辦理基金轉換業務時,轉出方的基金必須處于可贖回狀態,轉入方的基金
必須處于可申購狀態。

(6)轉換業務遵循
“先進先出
”的業務規則,即份額注冊日期在前的先轉換出,份額
注冊日期在后的后轉換出,如果轉換申請當日,同時有贖回申請的情況下,則遵循先贖回后
轉換的處理原則。

(7)轉入本基金的份額計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍
五入,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

40


3、基金轉換的程序

(1)基金轉換的申請方式
基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間
提出轉換的申請。

提交基金轉換申請時,賬戶中必須有足夠可用的轉出基金份額余額。


(2)基金轉換申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效基金轉換申請的當天作為基金轉換的申請日
(T日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在
T+1日前(含
T+1日)對該交易的有效性進行
確認。T日提交的有效申請,投資人應在
T+2 日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構
規定的其他方式查詢申請的確認情況。



4、基金轉換的數額限制

基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉換成另一只基金,每類基金份額單筆轉出
申請不得少于
1份(如該賬戶在該銷售機構托管的該類基金份額余額不足
1份,則必須一次
性贖回或轉出該類基金全部份額);若某筆轉換導致投資者在該銷售機構托管的該類基金份
額余額不足
1份時,基金管理人有權將投資者在該銷售機構托管的該類基金剩余份額一次性
全部贖回。



5、基金轉換費率

基金轉換費由基金份額持有人承擔,由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成,其
中贖回費用按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基
金財產,其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費,具體實施辦法和轉換費率詳見相關公
告。轉換費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位。


基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基
金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基
金管理人可以在履行適當程序后適當調低基金銷售費率,或針對特定渠道、特定投資群體開
展有差別的費率優惠活動。



6、基金轉換份額的計算方式
計算公式:
A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
H= B×C×D


41


J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

其中,
A為轉入的基金份額;
B為轉出的基金份額;
C為轉換申請當日轉出基金的基金
份額凈值;
D為轉出基金的對應贖回費率;
E為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值;
F
為貨幣市場基金全部轉出時賬戶當前累計未付收益(僅限轉出基金為易方達貨幣市場基金、
易方達天天理財貨幣市場基金、易方達財富快線貨幣市場基金、易方達天天增利貨幣市場基
金、易方達龍寶貨幣市場基金、易方達增金寶貨幣市場基金、易方達現金增利貨幣市場基金
和易方達天天發貨幣市場基金)或者短期理財基金轉出時對應的累計未付收益(轉出基金為
易方達月月利理財債券型基金和易方達掌柜季季盈理財債券型證券投資基金);G為對應的
申購補差費率;H為轉出基金贖回費;J 為申購補差費。


說明:

(1)基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用兩部分構成。

(2)轉入基金時,從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時,每次收取申購補
差費用;從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時,不收取申購補差費用(注:對通
過直銷中心申購實施差別申購費率的特定投資群體基金份額的申購費,以除通過直銷中心申
購的特定投資群體之外的其他投資者申購費為比較標準)。申購補差費用按照轉換金額對應
的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差,具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申
購費率的差異情況而定并見相關公告。

(3)轉出基金時,如涉及的轉出基金有贖回費用,收取該基金的贖回費用。收取的贖
回費按照各基金的基金合同、招募說明書(含更新的)及最新的相關公告約定的比例歸入基
金財產,其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。

(4)投資者可以發起多次基金轉換業務,基金轉換費用按每筆申請單獨計算。轉換費
用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位。

例:假設某持有人(非特定投資群體)持有本基金
A類基金份額
10,000份,持有
100
天,現欲轉換為易方達策略成長二號混合型證券投資基金;假設轉出基金
T日的基金份額凈
值為
1.1000元,轉入基金易方達策略成長二號混合型證券投資基金
T日的基金份額凈值為


1.020元,則轉出基金的贖回費率為
0.50%,申購補差費率為
1.00%。轉換份額計算如下:
轉換金額=轉出基金申請份額×轉出基金份額凈值=10,000×1.1000=11,000.00元
轉出基金贖回費=轉換金額×轉出基金贖回費率=11,000.00×0.50%=55.00元
申購補差費
=(轉換金額
-轉出基金贖回費)
×申購補差費率
÷(1+申購補差費率)
=
42


(11,000.00-55.00)×1.00%÷(1+1.00%)=108.37元

轉換費=轉出基金贖回費+申購補差費=55.00+108.37=163.37元

轉入金額=轉換金額-轉換費=11,000.00-163.37=10,836.63元

轉入份額=轉入金額÷轉入基金份額凈值=10,836.63÷1.020=10,624.15份

注:本基金轉出至易方達平穩增長基金、易方達策略成長基金、易方達
50指數基金、
易方達積極成長基金、易方達貨幣市場基金、易方達穩健收益債券型基金時,轉入份額的計
算結果保留到小數點后兩位,小數點兩位以后舍去,舍去部分所代表的資產歸基金財產所有;
本基金轉出至易方達價值精選混合型基金、易方達策略成長二號混合型基金、易方達價值
長混合型基金、易方達科訊混合型基金、易方達增強回報債券型基金、易方達中小盤混合型
基金、易方達科匯混合型基金、易方達科翔混合型基金、易方達行業領先企業混合型基金、
易方達滬深
300ETF聯接基金、易方達深證
100ETF聯接基金、易方達上證中盤
ETF聯接基金、
易方達消費行業股票型基金、易方達醫療保健行業混合型基金、易方達安心回報債券型基金、
易方達資源行業混合型基金、易方達創業板
ETF聯接基金、易方達雙債增強債券型基金、易
方達純債債券型基金、易方達滬深
300量化增強基金、易方達天天理財貨幣市場基金、易方
達信用債債券型基金、易方達裕豐回報債券型基金、易方達高等級信用債債券型基金、易方
達投資級信用債債券型基金、易方達新興成長混合型基金、易方達裕惠回報定期開放式混合
型發起式基金、易方達月月利理財債券型基金、易方達安源中短債債券型基金、易方達財富
快線貨幣市場基金、易方達天天增利貨幣市場基金、易方達純債
1年定期開放債券型基金、
易方達龍寶貨幣市場基金、易方達增金寶貨幣市場基金、易方達滬深
300非銀行金融
ETF聯
接基金、易方達創新驅動混合型基金、易方達新經濟混合型基金、易方達現金增利貨幣市場
基金、易方達裕如混合型基金、易方達新收益混合型基金、易方達改革紅利混合型基金、易
方達新常態混合型基金、易方達新利混合型基金、易方達新鑫混合型基金、易方達新絲路
合型基金、易方達安心回饋混合型基金、易方達新享混合型基金、易方達新益混合型基金、
易方達國防軍工混合型基金、易方達瑞享混合型基金、易方達瑞景混合型基金、易方達恒久
添利
1年定期開放債券型基金、易方達裕祥回報債券型基金、易方達瑞財混合型基金、易方
達黃金
ETF聯接基金、易方達富惠純債債券型基金、易方達瑞選混合型基金、易方達裕景

6個月定期開放債券型基金、易方達中債
7-10年期國開行債券指數型基金、易方達信息
產業混合型基金、易方達裕鑫債券型基金、易方達豐和債券型基金、易方達科瑞混合型基金、
易方達天天發貨幣型基金、易方達供給改革混合型基金、易方達瑞通混合型基金、易方達瑞

43


程混合型基金、易方達安盈回報混合型基金、易方達瑞弘混合型基金、易方達豐惠混合型基
金、易方達深證成指
ETF聯接基金、易方達掌柜季季盈理財債券型基金、易方達環保主題混
合型基金、易方達中債
3-5年期國債指數、易方達瑞智混合型基金、易方達瑞興混合型基金、
易方達國企改革混合型基金、易方達大健康混合型基金、易方達滬深
300醫藥衛生
ETF聯接
基金、易方達現代服務業混合、易方達量化策略精選混合、易方達瑞恒混合型基金、易方達
瑞祥混合型基金、易方達易百智能量化策略混合型基金、易方達瑞和混合型基金、易方達恒
益定期開放債券型發起式基金、易方達瑞信混合型基金、易方達港股通紅利混合、易方達
恒安定開債券發起式、易方達恒信定開債券發起式、易方達中盤成長混合基金、易方達鑫轉
添利混合、易方達藍籌精選混合、易方達恒惠定開債券發起式、易方達富財純債債券、易方
達安瑞短債債券、易方達安悅超短債債券、易方達豐華債券、易方達鑫轉招利混合、易方達
MSCI中國
A股國際通
ETF聯接發起式、易方達中證
500ETF聯接發起式、易方達科融混合時,
轉入份額的計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此誤差產
生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。



7、基金轉換的注冊登記

投資者
T日申請基金轉換成功后,注冊登記機構將在
T+1工作日為投資者辦理減少轉
出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續,一般情況下,投資者自
T+2工作日起有
權贖回轉入部分的基金份額。



8、基金轉換與巨額贖回

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的
10%,為巨額贖回。發生巨額贖回時,基金轉出與基金贖回具有相同
的優先級,基金管理人可根據基金資產組合情況,決定全額轉出或部分轉出,并且對于基金
轉出和基金贖回,將采取相同的比例確認(除另有公告外);在轉出申請得到部分確認的情
況下,未確認的轉出申請將不予以順延。



9、拒絕或暫停基金轉換的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的轉換申請:

(1)因不可抗力導致基金無法正常運作或因不可抗力導致基金管理人不能支付轉換轉
出款項。

(2)發生《基金合同》規定的暫停基金資產估值情況時。

44


(3)本基金投資的證券交易場所停止交易。

(4)基金管理人認為接受某筆或某些轉換轉入申請可能會影響或損害現有基金份額持
有人利益時。

(5)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
業績產生負面影響,或基金管理人認定的其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

(6)基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異常情況導
致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系統等無法正常運行。

(7)基金管理人接受某筆或者某些轉換轉入申請有可能導致單一投資者持有基金份額
的比例達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形時。

(8)當一筆新的轉換轉入申請被確認成功,使本基金總規模超過基金管理人規定的本
基金總規模上限時;或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規定的當日申購
金額或凈申購比例上限時;或該投資者累計持有的份額超過單個投資者累計持有的份額上限
時;或該投資者當日申購金額超過單個投資者單日或單筆申購金額上限時。

(9)當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
當采取暫停接受基金轉換申請等措施。

(10)連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

(11)本基金的資產組合中的重要部分發生暫停交易或其他重大事件,繼續接受轉換轉
出可能會影響或損害基金份額持有人利益時。

(12)繼續接受轉換轉出申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫停接受投
資者的轉換轉出申請。

(13)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

基金轉換業務的解釋權歸基金管理人。基金管理人可以根據市場情況在不違反有關法律
法規和《基金合同》的規定之前提下調整上述轉換的收費方式、費率水平、業務規則及有關
限制,但應在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


(二)定期定額投資計劃
本基金已于
2018年
12月
7日開始辦理定期定額投資業務,具體實施辦法參見相關公告。


45


十、基金的轉托管、質押、非交易過戶、凍結與解凍

(一)基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
以按照規定的標準收取轉托管費。具體辦理方法參照《業務規則》的有關規定以及各銷售機
構的業務規則。


(二)基金份額的質押

在條件許可的情況下,基金登記機構可依據相關法律法規及其業務規則,辦理基金份額
質押業務,并可收取一定的手續費。


(三)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


(四)基金的凍結與解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。


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十一、基金的投資

(一)投資目標

本基金通過積極主動的投資管理,在控制風險的前提下,力爭實現基金資產的長期穩健
增值。


(二)投資范圍

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的國債、央行票據、地方政府債、金融債、次
級債、企業債、短期融資券、中期票據、公司債、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可
交換債券、證券公司短期公司債券、中小企業私募債、資產支持證券、債券回購、銀行存款、
同業存單、股票(包括中小板、創業板及其他依法發行、上市的股票)、權證、股指期貨、
國債期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于股票資產的比例不高于基金資產的
30%;每個交
易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日
在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等;權證、股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律
法規或監管機構的規定執行。


(三)投資策略


1、資產配置策略

本基金將密切關注宏觀經濟走勢,深入分析貨幣和財政政策、國家產業政策以及資本市
場資金環境、證券市場走勢等,綜合考量各類資產的市場容量、市場流動性和風險收益特征
等因素,在固定收益類資產(含可轉債)、股票、現金類資產間進行優化配置,確定各類資
產的中長期配置比例,并結合市場環境動態調整各類資產的配置比例,力爭實現基金資產的
長期穩健增值。


在戰略資產配置方面,本基金長期資產配置以固定收益類資產(含可轉債)為主,股票
等權益類資產為輔,且在一般情況下保持上述各類資產配置比例相對穩定,避免因過于頻繁
的倉位調整帶來額外風險。


在戰術資產配置方面,本基金將基于對市場的判斷積極主動調整戰略資產配置方案,其

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中在市場極端波動環境下可以將股票、可轉債等資產投資比例最低降至
0%,在市場機會良
好、組合整體風險可控的前提下可以將股票、可轉債等資產投資比例最高分別提高到
30%、
95%。但總體而言,戰術性組合調整不會改變本基金產品本身的風險收益特征,其目的在于
盡可能規避或控制本基金所面臨的各類風險并提高收益率。



2、固定收益類資產投資策略

(1)債券投資策略
本基金在債券投資上主要通過久期配置、類屬配置、期限結構配置和個券選擇四個層次
進行投資管理。


①在久期配置方面,本基金將對宏觀經濟走勢、經濟周期所處階段和宏觀經濟政策動向
等進行研究,預測未來收益率曲線變動趨勢,并據此積極調整債券組合的平均久期,提高債
券組合的總投資收益。

②在類屬配置方面,本基金將對宏觀經濟周期、市場利率走勢、資金供求變化,以及信
用債券的信用風險等因素進行分析,根據各債券類屬的風險收益特征,定期對債券類屬資產
進行優化配置和調整,確定債券類屬資產的最優權重。

③在期限結構配置方面,本基金將對市場收益率曲線變動情況進行研判,在長期、中期
和短期債券之間進行配置,適時采用子彈型、啞鈴型或梯型策略構建投資組合,以期在收益
率曲線調整的過程中獲得較好收益。

④在個券選擇方面,對于國債、央行票據等非信用類債券,本基金將根據宏觀經濟變量
和宏觀經濟政策的分析,預測未來收益率曲線的變動趨勢,綜合考慮組合流動性決定投資品
種;對于信用類債券,本基金將根據發行人的公司背景、行業特性、盈利能力、償債能力、
流動性等因素,對信用債進行信用風險評估,積極發掘信用利差具有相對投資機會的個券進
行投資,并采取分散化投資策略,嚴格控制組合整體的違約風險水平。

證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據內部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進行篩選,并嚴
格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外,由于證券公司短期公司債券整體流動
性相對較差
,本基金將對擬投資或已投資的證券公司短期公司債券進行流動性分析和監測,
盡量選擇流動性相對較好的品種進行投資,保證本基金的流動性。


中小企業私募債投資策略
本基金在控制信用風險的基礎上,對中小企業私募債進行投資,主要采取分散化投資策
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略,控制個債持有比例。同時,緊密跟蹤研究發債企業的基本面情況變化,并據此調整投資
組合,控制投資風險。


(2)可轉債投資策略
可轉債品種的價值主要取決于其股權價值、債券價值和內嵌期權價值。本基金積極關注
包括可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可交換債券等在內的各類可轉債品種的投資機會,
通過對可轉債品種的價值進行多方位評估,選擇具有良好投資價值的個券進行投資:


1)普通可轉換債券:一種被賦予了股票轉換權的債券,投資者可以在約定期限內按照
事先確定的價格和比例將該債券轉為對應的普通股。在投資過程中,本基金將綜合運用個券
投資策略、可轉換債券條款博弈策略、可轉換債券轉股策略等做好投資管理;
2)可分離交易可轉債:指認股權和債券分離交易的可轉債,與普通可轉換債券的區別
在于上市后可分離為純債和認股權證兩部分,且兩部分各自單獨交易。當可分離交易可轉債
上市后,對分離出的純債部分,將按照債券投資策略進行管理;而對分離出的權證,其投資
原則為有利于本基金資產增值、控制下跌風險、實現保值和鎖定收益;
3)可交換債券:與可轉換債券的區別在于換股期間用于交換的股票并非自身新發的股
票,而是發行人持有的上市公司的存量股票;對于其股權投資價值的分析,主要關注對應標
的公司的基本面情況;對于其債券投資價值的分析,主要基于對利率水平、票息率、派息頻
率及信用風險等因素的綜合研究。

此外,本基金還將根據新發可轉債的預計中簽率、模型定價結果,積極參與可轉債新券
的申購。


本基金投資于可轉債資產的比例為
0%-95%,基金管理人將綜合考量可轉債的市場容量、
流動性、基本面和風險收益特征等因素,決定投資可轉債的具體品種和比例,并根據市場情
況進行主動靈活地調整。


(3)銀行存款、同業存單投資策略
本基金根據宏觀經濟指標分析各類資產的預期收益率水平,并據此制定和調整資產配置
策略。當銀行存款、同業存單投資具有較高投資價值時,本基金將積極關注銀行存款、同業
存單的投資機會并進行合理配置。


(4)杠桿投資策略
本基金將對資金面進行綜合分析的基礎上,比較債券收益率、存款利率和融資成本,判
斷利差空間,力爭通過杠桿操作提高組合收益。


49


(5)資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將采取自上而下和自下而上相結合的投資策略。自上而下投資
策略指本公司在平均久期配置策略與期限結構配置策略基礎上,運用數量化或定性分析方法
對資產支持證券的利率風險、提前償付風險、流動性風險溢價、稅收溢價等因素進行分析,
對收益率走勢及其收益和風險進行判斷。自下而上投資策略指本公司運用數量化或定性分析
方法對資產池信用風險進行分析和度量,選擇風險與收益相匹配的更優品種進行配置。



3、股票投資策略

本基金可適度參與股票資產投資。本基金股票投資部分主要采取
“自下而上”的投資策
略,精選優質企業進行投資。本基金將結合對宏觀經濟狀況、行業成長空間、行業集中度、
公司競爭優勢等因素的判斷,對公司的盈利能力、償債能力、營運能力、成長性、估值水平、
公司戰略、治理結構和商業模式等方面進行定量和定性的分析,追求股票投資組合的長期穩
健增值。



4、金融衍生產品投資策略

(1)股指期貨、國債期貨投資策略
本基金可投資股指期貨、國債期貨,若本基金投資于股指期貨和國債期貨,將根據風險
管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨、國債期貨合約進行交易,以對沖投
資組合的系統性風險、有效管理現金流量或降低建倉或調倉過程中的沖擊成本等。


(2)股票期權、權證投資策略
股票期權、權證為本基金輔助性投資工具。股票期權、權證的投資原則為有利于基金資
產增值、控制下跌風險、實現保值和鎖定收益。


(3)本基金將關注其他金融衍生產品的推出情況,如法律法規或監管機構允許基金投
資前述衍生工具,本基金將按屆時有效的法律法規和監管機構的規定,制定與本基金投資目
標相適應的投資策略和估值政策,在充分評估衍生產品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行
投資。

5、為了更好地實現投資目標,在綜合考慮預期風險、收益、流動性等因素的基礎上,
本基金可根據資產配置及流動性管理等需要參與融資業務。

在條件許可的情況下,基金管理人可根據相關法律法規,參與融券業務和轉融通證券
借業務。

6、未來,隨著市場的發展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標

50


的前提下,遵循法律法規的規定,相應調整或更新投資策略,并在招募說明書更新中公告。


(四)業績比較基準

滬深
300指數收益率×15%+中證可轉換債券指數收益率×20%+中債新綜合指數收益率×
60%+金融機構人民幣活期存款基準利率(稅后)×5%

本基金是混合型基金,在運作過程中可投資可轉債品種,且投資于股票資產的比例不高
于基金資產的
30%。本基金采用“滬深
300指數收益率”、“中證可轉換債券指數收益率”、“中
債新綜合指數收益率
”和“金融機構人民幣活期存款基準利率(稅后)
”分別作為股票、可
轉債、其他類債券和現金類資產投資的比較基準,并分別賦予
15%、20%、60%和
5%的權重,
基于指數的權威性和代表性以及本基金的投資范圍和投資理念,選用該業績比較基準能夠比
較真實、客觀地反映本基金的風險收益特征。


如果指數編制單位更改以上指數名稱、停止或變更以上指數的編制或發布,或以上指數
由其他指數替代、或由于指數編制方法等重大變更導致以上指數不宜繼續作為業績比較基準,
或市場上出現其他代表性更強、更加適用于本基金的業績比較基準時,本基金管理人可以根
據本基金的投資范圍和投資策略,調整基金的業績比較基準,但應在取得基金托管人同意后
報中國證監會備案,并及時公告,無須召開基金份額持有人大會審議。


(五)風險收益特征

本基金為混合型基金,理論上其預期風險與預期收益水平低于股票型基金,高于債券型
基金和貨幣市場基金。


(六)投資禁止行為與限制


1、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

2、投資組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
51


(1)本基金投資于股票資產的比例不高于基金資產的
30%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金
后,現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%;
(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 10%;
(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(10)本基金持有的同一
(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的
10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個
月內予以全部賣出;
(13)本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金
所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年,債券回購到期后
不得展期;
(15)本基金參與股指期貨和國債期貨交易的,應當遵守下列要求:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

10%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的
20%;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得
52


超過上一交易日基金資產凈值的
20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約
價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;


2)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

15%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的
30%;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產凈值的
30%;本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府
債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券
投資比例的有關約定;
3)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的
95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年
以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;
(16)本基金參與股票期權交易的,應當遵守下列要求:因未平倉的股票期權合約支付
和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的
10%;開倉賣出認購股票期權的,應持有足額
標的證券;開倉賣出認沽股票期權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的
可沖抵股票期權保證金的現金等價物;未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的
20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算;基金投資股票期權應符合基金合同約
定的比例限制(如股票倉位、個股占比等)、投資目標和風險收益特征;
(17)本基金投資于單只中小企業私募債的市值,不得超過本基金資產凈值的
10%;本
基金持有的全部中小企業私募債券,其總市值不得超過本基金資產凈值的
20%;
(18)本基金參與融資的,每個交易日日終,本基金持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和,不得超過基金資產凈值的
95%;
(19)本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(20)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
超過該上市公司可流通股票的
15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發
行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%;
(21)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%;
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資,法律法規另有
規定的,從其規定;
53


(22)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(23)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。

除上述第(
2)、(12)、(13)、(21)、(22)項外,因證券市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金
管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。上述期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人
對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關
限制或按變更后的規定執行。



3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范
利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須
事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事
會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易
事項進行審查。



4、法律法規或監管部門取消上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易的條件和要
求,本基金可不受相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制、禁止行為規定或從事關
聯交易的條件和要求進行變更的,本基金可以變更后的規定為準。經與基金托管人協商一致,
基金管理人可依據法律法規或監管部門規定直接對基金合同進行變更,該變更無須召開基金
份額持有人大會審議。


(七)基金管理人代表基金行使所投資證券產生權利的處理原則及方法


1、有利于基金資產的安全與增值。



2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人或股東權利,保護基金份額

持有人的利益。

3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。


54


(八)基金投資組合報告(未經審計)
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同的規定,復核了本報告的內容,

保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告有關數據的期間為
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日。

1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)
占基金總資產
的比例(%)
1權益投資
28,503,575.40 14.68
其中:股票
28,503,575.40 14.68
2固定收益投資
153,183,328.48 78.89
其中:債券
153,183,328.48 78.89
資產支持證券
--
3貴金屬投資
--
4金融衍生品投資
--
5買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入返售
金融資產
--
6銀行存款和結算備付金合計
9,938,769.02 5.12
7其他資產
2,543,372.63 1.31
8合計
194,169,045.53 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產凈值
比例(%)
A農、林、牧、漁業
--
B采礦業
--
C制造業
27,145,293.40 18.45
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
--

55


E建筑業
--
F批發和零售業
--
G交通運輸、倉儲和郵政業
1,358,282.00 0.92
H住宿和餐飲業
--
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業
--
J金融業
--
K房地產業
--
L租賃和商務服務業
--
M科學研究和技術服務業
--
N水利、環境和公共設施管理業
--
O居民服務、修理和其他服務業
--
P教育
--
Q衛生和社會工作
--
R文化、體育和娛樂業
--
S綜合
--
合計
28,503,575.40 19.37

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產
凈值比例(%)
1 600332白云山
155,000 6,045,000.00 4.11
2 600486揚農化工
82,250 4,551,715.00 3.09
3 002202金風科技
270,368 3,933,854.40 2.67
4 000895雙匯發展
123,400 3,189,890.00 2.17
5 000860順鑫農業
39,900 2,419,137.00 1.64
6 600703三安光電
113,500 1,665,045.00 1.13
7 600104上汽集團
60,500 1,577,235.00 1.07
8 600933愛柯迪
163,300 1,538,286.00 1.05
9 300628億聯網絡
14,962 1,458,795.00 0.99
10 600004白云機場
91,900 1,358,282.00 0.92

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
1國家債券
--

56


2央行票據
--
3金融債券
10,004,000.00 6.80
其中:政策性金融債
10,004,000.00 6.80
4企業債券
50,272,791.00 34.16
5企業短期融資券
--
6中期票據
15,606,500.00 10.60
7可轉債(可交換債)
77,300,037.48 52.53
8同業存單
--
9其他
--
10合計
153,183,328.48 104.09

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)
占基金
資產凈
值比例
(%)
1 101761007
17徐州經開
MTN002
100,000 10,425,000.00 7.08
2 180216 18國開
16 100,000 10,004,000.00 6.80
3 136355 16大華
01 90,540 9,117,378.00 6.20
4 113021中信轉債
70,000 7,541,100.00 5.12
5 110051中天轉債
52,060 5,736,491.40 3.90

6、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明


本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

57


本基金本報告期末未投資國債期貨。

11、投資組合報告附注


(1)中信轉債(代碼:
113021)為易方達鑫轉增利混合型證券投資基金的前十大持倉
證券。

2018年
11月
19日,中國銀保監會針對中信銀行股份有限公司的如下違法違規事實
處以罰款
2280萬元:(一)理財資金違規繳納土地款;(二)自有資金融資違規繳納土地
款;(三)為非保本理財產品提供保本承諾;(四)本行信貸資金為理財產品提供融資;(五)
收益權轉讓業務違規提供信用擔保;(六)項目投資審核嚴重缺位。

本基金投資中信轉債的投資決策程序符合公司投資制度的規定。

中信轉債外,本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
26,920.24
2應收證券清算款
700,016.37
3應收股利
-
4應收利息
1,693,621.71
5應收申購款
122,814.31
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
2,543,372.63

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號債券代碼債券名稱公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
1 110040生益轉債
4,344,840.00 2.95
2 128018時達轉債
3,098,146.32 2.11
3 128035大族轉債
3,078,600.00 2.09
4 132015 18中油
EB 3,048,259.80 2.07
5 123003藍思轉債
2,787,720.00 1.89
6 113515高能轉債
2,617,522.20 1.78

58


7 132012 17巨化
EB 2,033,600.00 1.38
8 113014林洋轉債
1,691,680.00 1.15
9 128020水晶轉債
1,455,350.00 0.99
10 128023亞太轉債
1,278,411.90 0.87
11 123014凱發轉債
1,256,217.28 0.85
12 123009星源轉債
1,142,700.00 0.78
13 128033迪龍轉債
1,077,000.00 0.73
14 128026眾興轉債
967,358.70 0.66
15 120001 16以嶺
EB 924,482.40 0.63
16 128044嶺南轉債
901,120.00 0.61
17 113509新泉轉債
862,640.00 0.59
18 128015久其轉債
850,419.00 0.58
19 132010 17桐昆
EB 738,900.00 0.50
20 113518顧家轉債
736,980.00 0.50
21 128021兄弟轉債
714,180.00 0.49
22 128027崇達轉債
711,480.00 0.48
23 128010順昌轉債
625,620.00 0.43
24 128016雨虹轉債
580,500.00 0.39
25 127006敖東轉債
553,988.70 0.38
26 123010博世轉債
547,150.00 0.37
27 110034九州轉債
441,680.00 0.30
28 128036金農轉債
20,402.79 0.01

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號股票代碼股票名稱
流通受限部分
的公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
流通受限情
況說明
1 002202金風科技
628,094.40 0.43
配股流通受


59


十二、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


本基金合同生效日為
2018年
11月
7日,基金合同生效以來(截至
2019年
3月
31日)
的投資業績及與同期基準的比較如下表所示:


1、易方達鑫轉增利混合
A類基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

階段凈值增長率
(1)
凈值增長率
標準差(2)
業績比較
基準收益
率(3)
業績比較
基準收益
率標準差
(4)
(1)-(3)(2)-(4)
自基金合同生效
日至
2018年
12月
31日
0.35% 0.04% -0.39% 0.25% 0.74% -0.21%
2019年
1月
1日

2019年
3月
31

4.16% 0.25% 8.13% 0.41% -3.97% -0.16%
自基金合同生效
日至
2019年
3月
31日
4.52% 0.20% 7.70% 0.36% -3.18% -0.16%

2、易方達鑫轉增利混合
C類基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

階段凈值增長率
(1)
凈值增長率
標準差(2)
業績比較
基準收益
率(3)
業績比較
基準收益
率標準差
(4)
(1)-(3)(2)-(4)
自基金合同生效
日至
2018年
12月
31日
0.18% 0.04% -0.39% 0.25% 0.57% -0.21%
2019年
1月
1日

2019年
3月
31

4.03% 0.25% 8.13% 0.41% -4.10% -0.16%
自基金合同生效
日至
2019年
3月
31日
4.22% 0.20% 7.70% 0.36% -3.48% -0.16%

60


61


十三、基金的財產

(一)基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

(二)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基

金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

(四)基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的
法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固
有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
得相互抵銷。


62


十四、基金資產的估值

(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負

債。

(三)估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的股票、權證等,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估
值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響
證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發
生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行
市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權和含權固定收益品種,選取第三方估值機構
提供的相應品種當日的估值凈價;
(3)交易所上市交易的可轉換債券,選取每日收盤價作為估值全價;
(4)交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開
發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,按監管機構或
行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的固定收益品種,采用估值技術確定公允價值。


63


4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

5、期貨合約、期權合約以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交
易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。

6、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。


當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金采用擺動定價機制,以
確保基金估值的公平性。如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值
方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對
方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布。


(四)估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數

量計算,精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同

的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發

送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

(五)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、

及時性。當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生差錯時,視為估值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該

64


估值錯誤遭受損失當事人
(“受損方
”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則
”給予賠償,
承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認,確保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

(5)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
65


進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人;錯誤
偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證監會備案。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金管理人應當

暫停基金估值;


4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


(七)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人
負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額
凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基
金管理人對基金凈值予以公布。


(八)特殊情況的處理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
6項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。



2、由于證券交易場所、登記結算公司及存款銀行等第三方機構發送的數據錯誤,或國
家會計政策變更、市場規則變更等非基金管理人與基金托管人原因,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發
現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。

但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。


66


十五、基金的收益分配

(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

(三)基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,

具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同,其對應的可分配收益可能有所不同。同
一類別的每一基金份額享有同等分配權;
5、在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可調整基金收益的

分配原則和支付方式,不需召開基金份額持有人大會審議;
6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2個工作日內在指定

媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15

67


個工作日。

(六)基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金

紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


68


十六、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金相關賬戶的開戶及維護費用;
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.00%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.00%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人


核對一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管

理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人

69


核對一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托

管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等,支付日期順延。

3、銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,
C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.60%,

按前一日
C類基金資產凈值的
0.60%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下:
H=E×0.60%÷當年天數
H 為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E 為
C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人

核對一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5個工作日內從基金財產中一次性支付。若遇法
定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等,支付日期順延。

上述
“一、基金費用的種類中第
4-10項費用
”,根據有關法規及相應協議規定,按費

用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)與基金銷售有關的費用
1、本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募

說明書“八、基金份額的申購、贖回
”中的“(七)基金的申購費和贖回費
”與“(八)申

購和贖回的數額和價格”中的相關規定。

2、基金轉換費用
基金轉換費由基金份額持有人承擔,由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成,其

中贖回費用按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基
金財產,其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費,具體實施辦法和轉換費率詳見相關公

70


告。轉換費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位。



3、投資者通過本公司網上交易系統(
www.efunds.com.cn)進行申購、贖回和轉換的交
易費率,請具體參照我公司網站上的相關說明。



4、基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率或變更收費方式,調整后的
費率或變更的收費方式在更新的《招募說明書》中列示。上述費率或收費方式如發生變更,
基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上公告。


基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基
金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基
金管理人可以適當調低基金銷售費率,或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優
惠活動。


(五)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。


71


十七、基金的會計與審計

(一)基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的會計年度按

如下原則:如果《基金合同》生效少于
2個月,可以并入下一個會計年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,

按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對確認。

(二)基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師

事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事

務所需在
2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。


72


十八、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生
變化時,本基金從其最新規定。


(二)信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露
信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會指定的媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或
者復制公開披露的信息資料。


(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露


義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
(1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持

有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的

73


法律文件。


(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6個月結束之日起
45日內,更新招募說
明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的
15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更
新內容提供書面說明。

(3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。

基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協議登載在網站上。



2、基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明

書的當日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

4、基金資產凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周

公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份
額累計凈值登載在指定媒介上。



5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者

74


復制前述信息資料。



6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正
文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的財務會計報告應當經
過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將
季度報告登載在指定媒介上。


《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或
者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場
所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。


報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過
20%的情形,為保障其他投資者
的權益,基金管理人應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告文件中披露該投資
者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國
證監會認定的特殊情形除外。


基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資
產情況及其流動性風險分析等。



7、臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2個工作日內編制臨時報告書,予以
公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派
出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件:

(1)基金份額持有人大會的召開;
(2)終止《基金合同》;
(3)轉換基金運作方式;
(4)更換基金管理人、基金托管人;
75


(5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
(6)基金管理人股東及其出資比例發生變更;
(7)基金募集期延長;
(8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金
托管部門負責人發生變動;
(9)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之
三十;
(11)涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或者仲裁;
(12)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
(13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
(14)重大關聯交易事項;
(15)基金收益分配事項;
(16)管理費、托管費和銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
(17)基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
(18)基金改聘會計師事務所;
(19)變更基金銷售機構;
(20)更換基金登記機構;
(21)本基金開始辦理申購、贖回;
(22)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
(23)本基金發生巨額贖回并延期支付;
(24)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
(25)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
(26)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
(27)基金管理人采用擺動定價機制;
(28)中國證監會規定的其他事項。

8、澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
76


金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該

消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構備案,并予以公

告。

10、中國證監會規定的其他信息
若本基金投資股指期貨、國債期貨、證券公司短期公司債中小企業私募債券、資產支

持證券、股票期權、參與融資業務,基金管理人將按相關法律法規要求進行披露。

(六)信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露

事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期
更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文
件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。


(七)信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、
復制。


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十九、風險揭示

(一)市場風險

本基金投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資者心理和交
易制度等各種因素的影響而產生波動,從而導致基金收益水平發生變化,產生風險。主要的
風險因素包括:


1、政策風險
因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、產業政策、地區發展政策等)發生變化,導

致市場價格波動而產生風險。

2、利率風險
利率風險主要是指因金融市場利率的波動而導致證券市場價格和收益率變動的風險。利

率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。本基金為混合型基金,

主要投資于固定收益類資產(含可轉債),其收益水平可能會受到利率變化的影響。

3、購買力風險
如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基

金資產的實際收益率。

4、信用風險
信用風險主要指債券、票據發行主體、存款銀行信用狀況可能惡化而可能產生的到期不

能兌付的風險。

5、公司經營風險
上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如管理能力、行業競爭、市場前景、技術更新、

新產品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股
票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過
投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全避免。



6、經濟周期風險
隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化,基金投資的收益水
平也會隨之變化,從而產生風險。

(二)流動性風險

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1、流動性風險評估

本基金為混合型基金,可投資的資產包括股票、債券、貨幣市場工具等,一般情況下,
這些資產市場流動性較好,但不排除在特定階段、特定市場環境下特定投資標的出現流動性
較差的情況。因此,本基金投資于上述資產時,可能存在以下流動性風險:一是基金管理人
建倉或進行組合調整時,可能由于特定投資標的流動性相對不足而無法按預期的價格買進或
賣出;二是為應付投資者的贖回,基金被迫以不適當的價格賣出股票、債券或其他資產。兩
者均可能使基金凈值受到不利影響。



2、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金發生巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回;此外,如出現連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回,可暫停接受投資
人的贖回申請或延緩支付贖回款項;當本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申
請超過上一開放日基金總份額
10%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例
的贖回申請實施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回”“(十)
巨額贖回的認定及處理方式”。


發生上述情形時,投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。在本基金
暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下,投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動的
風險。



3、除巨額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在
影響

除巨額贖回情形外,本基金備用流動性風險管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請、
延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價以及證監會認定的其他措施。


暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書
“八、基金份
額的申購、贖回
”之“(十一)拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處
理”的相關規定。若本基金暫停贖回申請,投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金
份額。若本基金延緩支付贖回款項,贖回款支付時間將后延,可能對投資者的資金安排帶來
不利影響。


短期贖回費適用于持續持有期少于
7日的投資者,費率為
1.5%。短期贖回費由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取,并全額計入基金財
產。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限少于
7日時會承擔較高的贖回費。


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暫停基金估值的情形、程序見招募說明書
“十三、基金資產的估值
”之“(六)暫停估
值的情形”的相關規定。若本基金暫停基金估值,一方面投資者將無法知曉本基金的基金份
額凈值,另一方面基金將暫停接受申購贖回申請或延緩支付贖回款項,將導致投資者無法申
購或贖回本基金,或贖回款支付時間將后延,可能對投資者的資金安排帶來不利影響。


采用擺動定價機制的情形、程序見招募說明書
“十三、基金資產的估值
”之“(三)估
值方法”的相關規定。若本基金采取擺動定價機制,投資者申購基金獲得的申購份額及贖回
基金獲得的贖回金額均可能受到不利影響。


(三)管理風險


1、在基金管理運作過程中,基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響
其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。



2、基金管理人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水平。


(四)本基金投資特定品種的特有風險


1、本基金投資范圍包括可轉換債券、可交換債券等可轉債品種,且投資比例最高可達
95%,
雖然上述資產被列為固定收益品種,但仍然具有較高的波動性,因此本基金投資于上述品種
需要承擔可轉債市場的流動性風險、債券價格受所對應股票價格波動影響而波動的風險以及
在轉股期或換股期不能轉股或換股的風險等。



2、本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品,股指期貨、國
債期貨、股票期權等金融衍生品投資可能給本基金帶來額外風險,包括杠桿風險、期貨或期
權價格與基金投資品種價格的相關度降低帶來的風險等,由此可能增加本基金凈值的波動性。



3、本基金投資范圍包括證券公司短期公司債券,由于證券公司短期公司債券非公開發
行和交易,且限制投資者數量上限,潛在流動性風險相對較大。若發行主體信用質量惡化或
投資者大量贖回需要變現資產時,受流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的證券公司
公司債券,由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。



4、本基金投資范圍包括中小企業私募債,由于該類債券采取非公開方式發行和交易,
并不公開各類材料(包括招募說明書、審計報告等),外部評級機構一般不對這類債券進行
外部評級,可能會降低市場對這類債券的認可度,從而影響這類債券的市場流動性。另一方
面,由于中小企業私募債的債券發行主體資產規模較小、經營的波動性較大,且各類材料不
公開發布,也大大提高了分析并跟蹤發債主體信用基本面的難度。由此可能給基金凈值帶來
不利影響或損失。


80


(五)其他風險
1、因技術因素而產生的風險,如電腦等技術系統的故障或差錯產生的風險。

2、因戰爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金托管人、基金服務機構等機

構無法正常工作,從而影響基金運作的風險。

3、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。

4、因固定收益類金融工具主要在場外市場進行交易,場外市場交易現階段自動化程度
較場內市場低,本基金在投資運作過程中可能面臨操作風險。

5、其他意外導致的風險。


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二十、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過
的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決議
生效后兩個工作日內在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3、《基金合同》約定的其他情形;


4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
82


(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律

師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報

告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


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二十一、基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資

者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不
限于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不
限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
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(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請;
(12)在不違反法律法規和監管規定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,
為支付本基金應付的贖回、交易清算等款項,基金管理人有權代表基金份額持有人以基金資
產作為質押進行融資;
(13)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利;
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(14)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法進行融資、融券;
(15)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;
(16)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;
(17)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
非交易過戶、轉托管和收益分配等業務規則;
(18)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、
申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖
回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
86


(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
87


(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶等基金投資所需賬戶、為基金辦理證券
交易資金清算。

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等基金投資所需賬戶,按照《基金合
同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
88


(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會暫不設日常機構。

(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,但法律法規、

中國證監會和基金合同另有規定的除外:

(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
89


(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,提高本基金的銷售服務費;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人(以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會;
(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。

2、在法律法規和《基金合同》規定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人
大會:

(1)調低銷售服務費和其他應由基金承擔的費用;
(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率
或變更收費方式;
(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(6)基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構,在法律法規規定或中國證監會許可
的范圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管、轉讓、質押
等業務規則;
(7)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,在法律法規規定或中國證監
會許可的范圍內基金推出新業務或服務;
90


(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人
決定召集的,應當自出具書面決定之日起


60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持
有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提
議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;
基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干
擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒介公告。基金份

額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
91


(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意
見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、中國證監會允許
的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有的有關證明文件、受托出席會議者出示的委托人的代理投票
授權委托證明及有關證明文件符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定;
(2)經核對,到會者在權益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一(含二分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公布相關
92


提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);
(4)上述第(
3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時提交的有關證明文件、受托出具書面意見的代理人出示的委托人的代理投
票授權委托證明及有關證明文件符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金
登記注冊機構記錄相符。

3、重新召集基金份額持有人大會的條件
基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。

參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于上述規定比例的,召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持
有人參加,方可召開。



4、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式
召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。



5、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書面、網絡、

電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份

93


額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。


(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書

94


面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

(七)計票
1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權

代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。


95


生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基
金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
審議。


三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式

(一)《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通
過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決議
生效后兩個工作日內在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3、《基金合同》約定的其他情形;


4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


96


4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;


(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律

師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報

告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


四、爭議解決方式

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事人
應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將
爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁
規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費

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用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。(僅為本合同之目的,在此不包括香港特別行政區、澳
門特別行政區以及臺灣地區法律。)

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表

簽字或蓋章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,并經中國證監會
書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公
告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內
的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金
托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公
場所和營業場所查閱。


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二十二、基金托管協議的內容摘要

一、托管協議當事人
(一)基金管理人(或簡稱“管理人”)
名稱:易方達基金管理有限公司
住所:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)
法定代表人:劉曉艷
成立時間:2001年
4月
17日
批準設立機關:中國證監會
批準設立文號:證監基金字[2001]4號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:壹億貳仟萬元人民幣
經營范圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理
存續期間:持續經營
(二)基金托管人(或簡稱“托管人”)
名稱:中國銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:陳四清
成立時間:1983年
10月
31日
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經營范圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;

發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事
同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保
險箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;國際結算;同業外
匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行
和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價

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證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行和代理國外信用卡
的發行及付款;資信調查、咨詢、見證業務;組織或參加銀團貸款;國際貴
金屬買賣;海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務;在港澳地區
的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣;經中國人民銀行批準
的其他業務。


存續期間:持續經營
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定對基金管理人的下列投資運作進行監督:
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監督。

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的國債、央行票據、地方政府債、金融債、次

級債、企業債、短期融資券、中期票據、公司債、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可
交換債券、證券公司短期公司債券、中小企業私募債、資產支持證券、債券回購、銀行存款、
同業存單、股票(包括中小板、創業板及其他依法發行、上市的股票)、權證、股指期貨、
國債期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于股票資產的比例不高于基金資產的
30%;每個交
易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日
在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等;權證、股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律
法規或監管機構的規定執行。


基金管理人應將擬投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍及時提供給基金托管
人。基金管理人可以根據實際情況的變化,對各投資品種的具體范圍予以更新和調整,并及
時通知基金托管人。基金托管人根據上述投資范圍對基金的投資進行監督。


基金托管人根據上述投資范圍對基金的投資進行監督;
2、對基金投融資比例進行監督;


(1)本基金投資于股票資產的比例不高于基金資產的
30%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金
后,現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,現金不包括結算備付
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金、存出保證金、應收申購款等;

(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(5)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5%;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%;
(7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(8)本基金持有的同一
(指同一信用級別
)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的
10%;
(9)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上
(含
BBB)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個
月內予以全部賣出;
(10)本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金
所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年,債券回購到期后
不得展期;
(12)本基金參與股指期貨和國債期貨交易的,應當遵守下列要求:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

10%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的
20%;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產凈值的
20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約
價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例(0-30%)的有關規定;
2)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

15%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的
30%;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產凈值的
30%;
3)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市
101


值之和,不得超過基金資產凈值的
95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年
以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;

(13)本基金投資于單只中小企業私募債的市值,不得超過本基金資產凈值的
10%;本
基金持有的全部中小企業私募債券,其總市值不得超過本基金資產凈值的
20%;
(14)本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
(15)本基金管理人管理且在本托管人處托管的全部開放式基金持有一家上市公司發行
的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%;本基金管理人管理且在本托管人處
托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票

30%;
(16)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%;
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資,法律法規另有
規定的,從其規定;
(17)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;本基金管理
人承諾本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致,并承擔由于不
一致所導致的風險和損失;
(18)法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。

除上述第(2)、(
9)、(
10)、(
16)、(
17)項外,因證券市場波動、證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,
基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。上述期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人
對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范
利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須

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事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事
會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易
事項進行審查。



4、法律法規或監管部門取消上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易的條件和要
求,本基金可不受相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制、禁止行為規定或從事關
聯交易的條件和要求進行變更的,本基金可以變更后的規定為準。經與基金托管人協商一致,
基金管理人可依據法律法規或監管部門規定直接對基金合同進行變更,該變更無須召開基金
份額持有人大會審議。


(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值
計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行復核。


(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的監督和核查中發現基金管理人違反上述
約定,應及時提示基金管理人,基金管理人收到提示后應及時核對確認并以書面形式對基金
托管人發出回函并改正。在限期內,基金托管人有權隨時對提示事項進行復查。基金管理人
對基金托管人提示的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應及時向中國證監會報告。


(四)基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、本協議的規定,應當拒絕
執行,及時提示基金管理人,并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。基金托管人發
現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律法規、本協議規定的,應當及時提示基
金管理人,并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。


(五)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,包括但不限于:在規定
時間內答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,提供相關數據資料和
制度等。


三、基金管理人對基金托管人的業務核查


1、在本協議的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法
律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金托管人履行本協議的情況進行必
要的核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、
證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金
管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


103


2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無正
當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規、
《基金合同》及本協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管
人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權
隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項
未能在限期內糾正的,基金管理人應依照法律法規的規定報告中國證監會。



3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。


四、基金財產保管
(一)基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的合法合規指令或法律法規、《基

金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規規定外,基

金托管人不得委托第三人托管基金財產。

(二)基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定的,由基金管理人在法定期
限內聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對基金進行驗資,并出具驗資報告,出具的
驗資報告應由參加驗資的
2名以上(含
2名)中國注冊會計師簽字方為有效。



2、基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基

金銀行賬戶中,并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。

(三)基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金

托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付

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基金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。



3、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的銀行賬戶進行
本基金業務以外的活動。



4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。

(四)基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業網點開立存款賬戶,基

金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程

中,基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。

(五)基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金,以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結

算有限責任公司開設證券賬戶。



2、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業務
以外的活動。



3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉
及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。



4、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的,涉及相
關賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、
使用的規定。


(六)債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金管理人負責向中國人民銀行報備,以基金的名義申請并取得進入
全國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的名義
在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場
債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。


(七)基金財產投資的有關有價憑證的保管
基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。

基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。


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(八)與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管

基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及
有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正本后
30日內將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關
的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規定各自保管至少
15年。


五、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算和復核


1、基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。基金份額凈值是指計算日
基金資產凈值除以計算日該基金份額總數后的價值。



2、基金管理人應每開放日對基金財產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投
資基金會計核算業務指引》及其他法律法規的規定。用于基金信息披露的基金資產凈值和基
金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核。基金管理人應于每個開放日結束后計
算得出當日的該基金份額凈值,并在蓋章后以雙方約定的方式發送給基金托管人。基金托管
人應對凈值計算結果進行復核,并以雙方約定的方式將復核結果傳送給基金管理人,由基金
管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。



3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產公允價值時,
基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



4、基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙方應及時進行協商和糾
正。



5、當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后四位以內(含第四位)發生差錯時,
視為估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,并采取合理的
措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應通報基
金托管人;當計價錯誤達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當在報中國證監會備案
的同時并及時進行公告。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的,按其規定處理。



6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數據錯誤,導致該基金財產或基金份額持
有人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數據正確,則基金

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托管人對該損失不承擔責任;若基金托管人計算的凈值數據也不正確,則基金托管人也應承
擔未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產或基金份額持有人的不當得利,
且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當得利之主體
主張返還不當得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額,
則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。



7、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯
誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金
管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。



8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方經協商未能
達成一致,基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布,基金托管人可
以將相關情況報中國證監會備案。


(二)基金會計核算


1、基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行核
對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人
的處理方法為準。



2、會計數據和財務指標的核對

基金管理人和基金托管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存在不符,雙
方應及時查明原因并糾正。



3、基金財務報表和定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
月終了后
5個工作日內完成;招募說明書在《基金合同》生效后每六個月更新并公告一次,
于該等期間屆滿后
45日內公告。季度報告應在每個季度結束之日起
10個工作日內編制完畢
并于每個季度結束之日起
15個工作日內予以公告;半年度報告在會計年度半年終了后
40日
內編制完畢并于會計年度半年終了后
60日內予以公告;年度報告在會計年度結束后
60日內
編制完畢并于會計年度終了后
90日內予以公告。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人
可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。


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基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基金托管人在
收到后應
3個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報
告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
5個工作日內完成
復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在半年度報告完成當日,將有關報告
提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
10個工作日內完成復核,并將復核結果書
面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基
金托管人應在收到后
15個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致以基金
管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業務
部門公章或者出具加蓋托管業務部門公章的復核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其
編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。


六、基金份額持有人名冊的保管

(一)基金份額持有人名冊的內容

基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。


基金份額持有人名冊包括以下幾類:


1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊;


2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊;


3、基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人名冊;


4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。


(二)基金份額持有人名冊的提供

對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在每半年度結束后
5個工作日內定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金
權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人
名冊,基金管理人應在相關的名冊生成后
5個工作日內向基金托管人提供。


(三)基金份額持有人名冊的保管

基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊,

108


基金管理人應及時向中國證監會報告,并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。基金托
管人應對基金管理人由此產生的保管費給予補償。


七、爭議解決方式
(一)本協議適用中華人民共和國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳
門特別行政區以及臺灣地區法律)并從其解釋。


(二)基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議可通過友好
協商解決。但若爭議未能以協商方式解決的,則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國
際經濟貿易仲裁委員會,并按其時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各
方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。


(三)除爭議所涉的內容之外,本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。


八、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
(一)托管協議的變更
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更后的新協議,其內容不得與

《基金合同》的規定有任何沖突。變更后的新協議應當報中國證監會備案。

(二)托管協議的終止
發生以下情況,本托管協議應當終止:
1、《基金合同》終止;
2、本基金更換基金托管人;
3、本基金更換基金管理人;
4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規和中國證監會規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基金的財產進

行清算。


109


二十三、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,基金管

理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加、修改這些服務項目:
(一)基金份額持有人投資交易確認服務
注冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。


基金管理人直銷網點應根據在基金管理人直銷網點進行交易的投資者的要求提供成交確認

單。基金非直銷銷售機構應根據在其銷售網點進行交易的投資者的要求提供成交確認單。

(二)基金份額持有人交易記錄查詢服務
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心查詢歷史交易記錄。

(三)基金份額持有人的對賬單服務
1、基金份額持有人可登錄本公司網站(http://www.efunds.com.cn)查閱對賬單。

2、基金份額持有人也可向本公司定制紙質、電子或短信形式的定期或不定期對賬單。

具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網站或撥打客服熱線咨詢。

(四)定期定額投資計劃
基金管理人可利用非直銷銷售機構網點和本公司網上交易系統為投資者提供定期定額

投資的服務(本公司網上交易系統的定期定額投資服務目前僅對個人投資者開通)。通過定
期定額投資計劃,投資者可以通過固定的渠道,定期定額申購基金份額,具體實施方法見有
關公告。


(五)資訊服務
1、客戶服務電話
投資者如果想了解基金產品、服務等信息,或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況,

可撥打如下電話:
4008818088(免長途話費)。投資者如果認為自己不能準確理解本基金《招

募說明書》、《基金合同》的具體內容,也可撥打上述電話詳詢。

2、互聯網站及電子信箱
網址:http://www.efunds.com.cn
電子信箱:[email protected]

110


二十四、其他應披露事項

公告事項披露日期
易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金合同生效公告
2018-11-08
易方達基金管理有限公司關于聘任基金經理助理的公告
2018-11-15
易方達基金管理有限公司關于聘任基金經理助理的公告
2018-11-23
易方達基金管理有限公司關于易方達鑫轉增利混合型證券投資基金開放
日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告
2018-12-04
易方達基金管理有限公司關于成都分公司營業場所變更的公告
2019-03-13
易方達基金管理有限公司關于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料
的公告
2019-03-19
易方達基金管理有限公司關于聘任基金經理助理的公告
2019-03-21
易方達基金管理有限公司關于公司旗下部分基金估值調整情況的公告
2019-03-27
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金增加銷售機構的公告
2019-04-22

注:以上公告事項披露在指定媒介及基金管理人網站上。


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二十五、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及其他基金銷售機構處,投資者可在營業
時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。


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二十六、備查文件


1、中國證監會準予易方達鑫轉增利混合型證券投資基金注冊的文件;
2、《易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金合同》;
3、《易方達鑫轉增利混合型證券投資基金托管協議》;
4、《易方達基金管理有限公司開放式基金業務規則》;
5、法律意見書;
6、基金管理人業務資格批件、營業執照;
7、基金托管人業務資格批件、營業執照。

存放地點:基金管理人、基金托管人處
查閱方式:投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。



易方達基金管理有限公司
2019年
6月
19日

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