[發行]易方達基金管理有限公司:易方達鑫轉增利混合:易方達鑫轉增利混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要

時間:2019年06月19日 14:06:08 中財網
易方達鑫轉增利混合型證券投資基金更新的招募說明書摘要

基金管理人:易方達基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司

二〇一九年六月
重要提示
1、本基金根據
2018年
4月
10日中國證券監督管理委員會《關于準予易方達鑫轉增利混合型證券投資基
金注冊的批復》(證監許可
[2018]630號)進行募集。本基金基金合同于
2018年
11月
7日正式生效。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、
義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,
其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金
合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱
基金合同。

2、基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本基金經中國證監會注冊,但中國證監會
對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證,也不表
明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也
不保證最低收益。

3、本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資有風險,投資者在投資
本基金前,請認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益
特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,自主判斷基金的投資價值,對認購(或
申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金
可能遇到的風險包括:證券市場整體環境引發的系統性風險;個別證券特有的非系統性風險;流動性風險;
基金投資過程中產生的操作風險;因交收違約和投資債券引發的信用風險;本基金的投資范圍包括可轉債
證券公司短期公司債券、中小企業私募債等品種以及股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品,本基
金可參與融資業務,可能給本基金帶來額外風險等。本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的
約定。本基金的一般風險及特有風險詳見本招募說明書的“風險揭示”部分。

4、本基金為混合型基金,理論上其預期風險與預期收益水平低于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市
場基金。

5、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基
金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。此外,本基金以
1元初始面值進行募集,在市場波動等
因素的影響下,存在單位份額凈值跌破
1元初始面值的風險。

6、基金不同于銀行儲蓄,基金投資人有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。投資有風險,投資人
在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

7、基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金表現的保
證。

本招募說明書已經本基金托管人復核。除非另有說明,本招募說明書所載內容截止日為
2019年
5月
7日,
有關財務數據截止日為
2019年
3月
31日,凈值表現截止日為
2019年
3月
31日。(本報告中財務數據未
經審計)

一、基金管理人


(一)基金管理人基本情況
1、基金管理人:易方達基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40-43樓
設立日期:2001年
4月
17日
法定代表人:劉曉艷
聯系電話:400 881 8088
聯系人:李紅楓
注冊資本:12,000萬元人民幣
批準設立機關及文號:中國證券監督管理委員會,證監基金字[2001]4號
經營范圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理
2、股權結構:
股東名稱出資比例
廣東粵財信托有限公司
1/4
廣發證券股份有限公司
1/4
盈峰投資控股集團有限公司
1/4
廣東省廣晟資產經營有限公司
1/6
廣州市廣永國有資產經營有限公司
1/12
總計
100%

(二)主要人員情況
1、董事、監事及高級管理人員
詹余引先生,工商管理博士,董事長。曾任中國平安保險公司證券部研究咨詢室總經理助理;平安證券
限責任公司研究咨詢部副總經理(主持工作)、國債部副總經理(主持工作)、資產管理部副總經理、總
經理;中國平安保險股份有限公司投資管理部副總經理(主持工作);全國社會保障基金理事會投資部資
產配置處處長、投資部副主任、境外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。現任易方達基金管理有
限公司董事長;易方達國際控股有限公司董事長。

劉曉艷女士,經濟學博士,副董事長、總裁。曾任廣發證券有限責任公司投資理財部副經理、基金經理,
基金投資理財部副總經理、基金資產管理部總經理;易方達基金管理有限公司督察員、監察部總經理、市
場部總經理、總裁助理、公司副總裁、常務副總裁。現任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁;易方
達資產管理(香港)有限公司董事長。

周澤群先生,高級管理人員工商管理碩士(EMBA),董事。曾任珠海粵財實業有限公司董事長;粵財控
股(北京)有限公司總經理、董事長;廣東粵財投資控股有限公司總經理助理、辦公室主任,廣東粵財投
資控股有限公司副總經理。現任廣東粵財投資控股有限公司董事、總經理。

秦力先生,經濟學博士,董事。曾任廣發證券投資銀行部常務副總經理、投資理財部總經理、資金營運部
總經理、規劃管理部總經理、投資自營部總經理、公司總經理助理、副總經理;廣東金融高新區股權交易
中心有限公司董事長;廣發控股(香港)有限公司董事。現任廣發證券股份有限公司執行董事、常務副總
經理;廣發證券資產管理(廣東)有限公司董事長。

陳志輝先生,管理學碩士,董事。曾任美的集團稅務總監;安永會計師事務所廣州分所高級審計員;盈峰
投資控股集團有限公司資財中心總經理。現任寧波盈峰股權投資基金管理有限公司合伙人、聯席總裁;深
圳市盈峰環保產業基金管理有限公司監事;廣東順德盈峰互聯網產業投資管理有限公司監事;廣東神華保
險代理有限公司董事;廈門瑞為信息技術有限公司董事。

戚思胤先生,經濟學碩士,董事。曾任廣東省高速公路發展股份有限公司證券部投資者關系管理業務員、


投資者關系管理主管、信息披露主管、證券事務代表;廣東省廣晟資產經營有限公司資本運營部高級主管、
團委副書記、副部長、部長;(香港)廣晟投資發展有限公司董事、常務副總經理等職務。現任廣東省廣
晟資產經營有限公司董事會辦公室(法務中心)主任;廣東風華高新科技股份有限公司董事;佛山電器照
明股份有限公司董事;深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司董事;佛山市國星光電股份有限公司董事;
廣東南粵銀行股份有限公司董事。

忻榕女士,工商行政管理博士,獨立董事。曾任中科院研究生院講師;美國加州高溫橡膠公司市場部經理;
美國加州大學講師;美國南加州大學助理教授;香港科技大學副教授;中歐國際工商學院教授;瑞士洛桑
管理學院教授。現任中歐國際工商學院教授;復星旅游文化集團(開曼)有限公司獨立董事。

譚勁松先生,管理學博士(會計學),獨立董事。曾任邵陽市財會學校教師;中山大學管理學院助教、講
師、副教授。現任中山大學管理學院教授;中遠海運特種運輸股份有限公司獨立董事;上海萊士血液制品
股份有限公司獨立董事;珠海華發實業股份有限公司獨立董事;廣州恒運企業集團股份有限公司獨立董事;
中國南方航空股份有限公司獨立董事。

莊偉燕女士,法學博士,獨立董事。曾任廣東省婦女聯合會干部;廣東鴻鼎律師事務所主任;廣東廣悅鴻
鼎律師事務所管委會主任。現任廣東廣信君達律師事務所黨委副書記、高級合伙人。

陳國祥先生,經濟學碩士,監事會主席。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理;廣東粵財信托投資公
司證券部副總經理、基金部總經理;易方達基金管理有限公司市場拓展部總經理、總裁助理、市場總監。

現任易方達基金管理有限公司監事會主席。

趙必偉先生,經濟學專業研究生,監事。曾任廣州市財政局第四分局工作專管員;廣州市稅務局對外分局
工作科長、副局長;廣州市廣永國有資產經營有限公司董事副總裁、總裁;香港廣永財務有限公司副總經
理、總經理;廣州市廣永經貿公司總經理;廣州銀行股份有限公司副董事長;廣州廣永麗都酒店有限公司
董事。現任廣州市廣永國有資產經營有限公司董事長、黨總支書記;萬聯證券股份有限公司董事;廣州賽
馬娛樂總公司副董事長;廣州銀行股份有限公司董事。

廖智先生,經濟學碩士,監事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管;易方達基金管理有限公司綜合管
理部副總經理、人力資源部副總經理、市場部總經理、互聯網金融部總經理。現任易方達基金管理有限公
司總裁助理;廣東粵財互聯網金融股份有限公司董事。

張優造先生,工商管理碩士(MBA),常務副總裁。曾任南方證券交易中心業務發展部經理;廣東證券公司
發行上市部經理;深圳證券業務部總經理、基金部總經理;易方達基金管理有限公司董事、副總裁。現任
易方達基金管理有限公司常務副總裁;易方達國際控股有限公司董事。

陳彤先生,經濟學博士,副總裁。曾任中國經濟開發信托投資公司成都營業部研發部副經理、交易部經理、
研發部經理、證券總部研究部行業研究員;易方達基金管理有限公司市場拓展部主管、基金科瑞基金經理、
市場部華東區大區銷售經理、市場部總經理助理、南京分公司總經理、成都分公司總經理、上海分公司總
經理、總裁助理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司副總裁;易方達國際控股有限公司董事。

馬駿先生,高級管理人員工商管理碩士(EMBA),副總裁。曾任君安證券有限公司營業部職員;深圳眾
大投資有限公司投資部副總經理;廣發證券有限責任公司研究員;易方達基金管理有限公司固定收益部總
經理、現金管理部總經理、固定收益總部總經理、總裁助理、固定收益投資總監、固定收益首席投資官、
基金科訊基金經理、易方達
50指數證券投資基金基金經理、易方達深證
100交易型開放式指數基金基金
經理。現任易方達基金管理有限公司副總裁;易方達資產管理(香港)有限公司董事、人民幣合格境外投
資者(RQFII)業務負責人、證券交易負責人員(RO)、就證券提供意見負責人員(RO)、提供資產管理
負責人員(RO)、固定收益投資決策委員會委員、產品審批委員會委員。

吳欣榮先生,工學碩士,副總裁。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理部經理、基金投資部副
總經理、研究部副總經理、研究部總經理、基金投資部總經理、公募基金投資部總經理、權益投資總部總
經理、總裁助理、權益投資總監、基金科瑞基金經理、易方達科匯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
易方達價值精選股票型證券投資基金基金經理。現任易方達基金管理有限公司副總裁;易方達國際控股有
限公司董事。



張南女士,經濟學博士,督察長。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長;易方達基金管理有限公
司市場拓展部副總經理、監察部總經理。現任易方達基金管理有限公司督察長。

范岳先生,工商管理碩士(MBA),首席產品官。曾任中國工商銀行深圳分行國際業務部科員;深圳證券登
記結算公司辦公室經理、國際部經理;深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監、基金債券部副
總監、基金管理部總監。現任易方達基金管理有限公司首席產品官。

關秀霞女士,財務碩士、工商管理碩士,首席國際業務官。曾任中國銀行(香港)分析員;Daniel

Dennis
高級審計師;美國道富銀行波士頓及亞洲總部大中華地區高級副總裁、董事總經理、中國區行長、亞洲區
(除日本外)副總裁、機構服務主管、美國共同基金業務風險經理、公司內部審計部高級審計師。現任易
方達基金管理有限公司首席國際業務官。

高松凡先生,高級管理人員工商管理碩士(EMBA),首席養老金業務官。曾任招商銀行總行人事部高級
經理、企業年金中心副主任;浦東發展銀行總行企業年金部總經理;長江養老保險公司首席市場總監;易
方達基金管理有限公司養老金業務總監。現任易方達基金管理有限公司首席養老金業務官。

陳榮女士,經濟學博士,首席運營官。曾任中國人民銀行廣州分行統計研究處科員;易方達基金管理有限
公司運作支持部經理、核算部總經理助理、核算部副總經理、核算部總經理、投資風險管理部總經理、公
司總裁助理、公司董事會秘書。現任易方達基金管理有限公司首席運營官,兼任公司財務中心主任;易方
達資產管理(香港)有限公司董事;易方達資產管理有限公司監事;易方達海外投資(深圳)有限公司監
事。

汪蘭英女士,工學學士、法學學士,首席大類資產配置官。曾任中信證券股份有限公司風險投資部投資經
理助理;中國證監會基金監管部副主任科員、主任科員、副處長、處長;中國人壽資產管理有限公司風險
管理部副總經理(主持工作)、項目評審部副總經理(主持工作)、基金投資部副總經理(主持工作)。

現任易方達基金管理有限公司首席大類資產配置官;易方達資產管理有限公司董事。

2、基金經理
張清華先生,物理學碩士。曾任晨星資訊(深圳)有限公司數量分析師,中信證券股份有限公司研究員,
易方達基金管理有限公司投資經理、固定收益基金投資部總經理、易方達裕如靈活配置混合型證券投資基
金基金經理(自
2015年
4月
2日至
2018年
2月
1日)、易方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金
經理(自
2015年
4月
17日至
2018年
2月
1日)、易方達瑞選靈活配置混合型證券投資基金基金經理
(自
2015年
12月
9日至
2018年
2月
1日)、易方達新利靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
3月
15日至
2018年
2月
1日)、易方達新鑫靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
3月
15日至
2018年
2月
1日)、易方達新享靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
3月
29日至
2018年
2月
1日)、易方達瑞景靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
8月
6日至
2018年
2月
1日)、易方達瑞通靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
12月
7日至
2018年
2月
1日)、易方達瑞程靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2016年
12月
15日至
2018年
2月
1日)、易方達瑞弘靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2017年
1月
11日至
2018年
2月
1日)。

現任易方達基金管理有限公司混合資產投資部總經理、易方達安心回報債券型證券投資基金基金經理(自
2013年
12月
23日起任職)、易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金經理(自
2014年
1月
9日起任職)
、易方達安心回饋混合型證券投資基金基金經理(自
2015年
5月
29日起任職)、易方達裕祥回報債券型
證券投資基金基金經理(自
2016年
1月
22日起任職)、易方達裕鑫債券型證券投資基金基金經理(自
2016年
9月
5日起任職)、易方達豐和債券型證券投資基金基金經理(自
2016年
11月
23日起任職)、
易方達安盈回報混合型證券投資基金基金經理(自
2017年
2月
16日起任職)、易方達瑞信靈活配置混合
型證券投資基金基金經理(自
2018年
1月
30日起任職)、易方達瑞和靈活配置混合型證券投資基金基金
經理(自
2018年
2月
7日起任職)、易方達鑫轉添利混合型證券投資基金基金經理(自
2018年
8月
9日
起任職)、易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金經理(自
2018年
11月
7日起任職)、易方達新收益
靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2018年
12月
25日起任職)、易方達鑫轉招利混合型證券投
資基金基金經理(自
2019年
1月
29日起任職)、易方達豐華債券型證券投資基金基金經理(自
2019年


2月
19日起任職)。

張雅君女士,經濟學碩士。曾任海通證券股份有限公司項目經理,工銀瑞信基金管理有限公司債券交易員,
易方達基金管理有限公司債券交易員、固定收益研究員、固定收益基金投資部總經理助理、易方達裕祥
報債券型證券投資基金基金經理助理、易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金經理助理、易方達裕祥
報債券型證券投資基金基金經理(自
2016年
6月
2日至
2017年
7月
27日)、易方達投資級信用債債券
型證券投資基金基金經理助理、易方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達保本一
號混合型證券投資基金基金經理助理。現任易方達基金管理有限公司混合資產投資部總經理助理、易方達
增強回報債券型證券投資基金基金經理(自
2014年
7月
19日起任職)、易方達純債債券型證券投資基金
基金經理(自
2015年
1月
10日起任職)、易方達中債
3-5年期國債指數證券投資基金基金經理(自
2015年
7月
8日起任職)、易方達富惠純債債券型證券投資基金基金經理(自
2016年
8月
24日起任職)
易方達中債
7-10年期國開行債券指數證券投資基金基金經理(自
2016年
9月
27日起任職)、易方達
裕豐回報債券型證券投資基金基金經理(自
2017年
7月
28日起任職)、易方達恒益定期開放債券型發起
式證券投資基金基金經理(自
2017年
10月
25日起任職)、易方達富財純債債券型證券投資基金基金經
理(自
2018年
10月
26日起任職)、易方達裕惠回報定期開放式混合型發起式證券投資基金基金經理助
理、易方達安心回報債券型證券投資基金基金經理助理、易方達安心回饋混合型證券投資基金基金經理助
理、易方達裕如靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉添利混合型證券投資基金基金經
理助理、易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉招利混合型證券投資基金基金經
理助理、易方達豐華債券型證券投資基金基金經理助理、易方達安盈回報混合型證券投資基金基金經理助
理、易方達豐和債券型證券投資基金基金經理助理、易方達恒久添利
1年定期開放債券型證券投資基金基
金經理助理。

胡文伯先生,金融數學碩士。曾任易方達基金管理有限公司固定收益研究部高級研究員。現任易方達基金
管理有限公司易方達穩健收益債券型證券投資基金基金經理助理、易方達裕惠回報定期開放式混合型發起
式證券投資基金基金經理助理、易方達裕如靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達新利靈活
配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達新享靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達
瑞景靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞財靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、
易方達豐惠混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞富靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、
易方達瑞智靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞興靈活配置混合型證券投資基金基金經
理助理、易方達瑞祥靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞祺靈活配置混合型證券投資基
金基金經理助理、易方達鑫轉添利混合型證券投資基金基金經理助理、易方達安盈回報混合型證券投資基
金基金經理助理、易方達瑞和靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞信靈活配置混合型證
券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金經理助理、易方達雙債增強債券型證
券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉招利混合型證券投資基金基金經理助理。

田宇先生,經濟學碩士。曾任中信證券股份有限公司資金運營部研究員,中信建投證券股份有限公司固定
收益部投資經理,易方達基金管理有限公司易方達恒久添利
1年定期開放債券型證券投資基金基金經理助
理、易方達瑞信靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理。現任易方達基金管理有限公司易方達恒久添

1年定期開放債券型證券投資基金基金經理(自
2017年
10月
20日起任職)、易方達安盈回報混合型
證券投資基金基金經理助理、易方達安心回報債券型證券投資基金基金經理助理、易方達裕豐回報債券型
證券投資基金基金經理助理、易方達純債債券型證券投資基金基金經理助理、易方達中債
3-5年期國債指
數證券投資基金基金經理助理、易方達中債
7-10年期國開行債券指數證券投資基金基金經理助理、易方
達豐和債券型證券投資基金基金經理助理、易方達豐華債券型證券投資基金基金經理助理、易方達富財
債債券型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉添利混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉增
利混合型證券投資基金基金經理助理、易方達鑫轉招利混合型證券投資基金基金經理助理。

3、投資決策委員會成員
本公司固定收益投資決策委員會成員包括:馬駿先生、王曉晨女士、張清華先生、袁方女士、胡劍先生。



馬駿先生,同上。

王曉晨女士,經濟學碩士。曾任易方達基金管理有限公司集中交易室債券交易員、債券交易主管、固定收
益總部總經理助理、固定收益基金投資部副總經理、易方達貨幣市場基金基金經理、易方達保證金收益貨
幣市場基金基金經理、易方達保本一號混合型證券投資基金基金經理。現任易方達基金管理有限公司固定
收益投資部副總經理、易方達增強回報債券型證券投資基金基金經理、易方達投資級信用債債券型證券投
資基金基金經理、易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(LOF)基金經理、易方達雙債增強債
券型證券投資基金基金經理、易方達純債債券型證券投資基金基金經理、易方達中債
3-5年期國債指數
券投資基金基金經理、易方達中債
7-10年期國開行債券指數證券投資基金基金經理、易方達恒益定期開
放債券型發起式證券投資基金基金經理、易方達新鑫靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達恒安
定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理、易方達富財純債債券型證券投資基金基金經理、易方達安
瑞短債債券型證券投資基金基金經理、易方達中債
1-3年國開行債券指數證券投資基金基金經理,兼易方
達資產管理(香港)有限公司基金經理、就證券提供意見負責人員(RO)、提供資產管理負責人員
(RO)、易方達資產管理(香港)有限公司固定收益投資決策委員會委員。

張清華先生,同上。

袁方女士,工學碩士。曾任中慧會計師事務所審計師、資產評估師,湘財證券有限責任公司投資經理,泰
康人壽保險公司投資經理,天弘基金管理有限公司基金經理、固定收益總監,泰康資產管理有限責任公司
年金投資部高級投資經理、執行總監,易方達基金管理有限公司固定收益投資部總經理助理、固定收益總
部總經理助理、固定收益機構投資部總經理、固定收益專戶投資部總經理。現任易方達基金管理有限公司
年金投資部總經理、投資經理。

胡劍先生,經濟學碩士。曾任易方達基金管理有限公司固定收益部債券研究員、基金經理助理兼債券研究
員、固定收益研究部負責人、固定收益總部總經理助理、易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金
(LOF)基金經理、易方達純債
1年定期開放債券型證券投資基金基金經理、易方達永旭添利定期開放債
券型證券投資基金基金經理、易方達純債債券型證券投資基金基金經理、易方達裕景添利
6個月定期開放
債券型證券投資基金基金經理。現任易方達基金管理有限公司固定收益投資部總經理、固定收益研究部總
經理、易方達穩健收益債券型證券投資基金基金經理、易方達信用債債券型證券投資基金基金經理、易方
達裕惠回報定期開放式混合型發起式證券投資基金基金經理、易方達瑞財靈活配置混合型證券投資基金基
金經理、易方達高等級信用債債券型證券投資基金基金經理、易方達豐惠混合型證券投資基金基金經理、
易方達瑞富靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞智靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
易方達瑞興靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞祥靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
易方達瑞祺靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達
3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投
資基金(LOF)基金經理、易方達歲豐添利債券型證券投資基金基金經理、易方達恒利
3個月定期開放債
券型發起式證券投資基金基金經理。

4、上述人員之間均不存在近親屬關系。


二、托管人信息
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號
首次注冊登記日期:1983年
10月
31日
注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人:陳四清
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【
1998】24號
托管部門信息披露聯系人:王永民
傳真:(010)66594942
中國銀行客服電話:95566


三、相關服務機構
(一)基金份額銷售機構
1、直銷機構:易方達基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40-43樓
法定代表人:劉曉艷
電話:020-85102506
傳真:4008818099
聯系人:李紅楓
網址:www.efunds.com.cn
直銷機構網點信息:

(1)易方達基金管理有限公司廣州直銷中心
地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40F
電話:020-85102506
傳真:400 881 8099
聯系人:李紅楓
(2)易方達基金管理有限公司北京直銷中心
地址:北京市西城區武定侯街
2號泰康國際大廈
18層
電話:010-63213377
傳真:400 881 8099
聯系人:劉蕾
(3)易方達基金管理有限公司上海直銷中心
地址:上海市浦東新區世紀大道
88號金茂大廈
46樓
電話:021-50476668
傳真:400 881 8099
聯系人:于楠
(4)易方達基金管理有限公司網上交易系統
網址:www.efunds.com.cn
客戶服務傳真:020-38798812
客戶服務電話:400-881-8088
2、非直銷銷售機構
(1)中國銀行
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:陳四清
客戶服務電話:95566
網址:www.boc.cn
(2)中信證券
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯系人:王一通
聯系電話:010-60838888

客戶服務電話:95548
傳真:010-60836029
網址:www.cs.ecitic.com

(3)中信證券(山東)
注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林
聯系人:焦剛
聯系電話:0531-89606166
客戶服務電話:95548
傳真:0532-85022605
網址:http://sd.citics.com/
(4)蛋卷基金
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
聯系電話:010-61840688
客戶服務電話:4001599288
網址:https://danjuanapp.com
(5)好買基金
注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
41號
辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903~906室
法定代表人:楊文斌
聯系人:張茹
聯系電話:021-20613600
客戶服務電話:400-700-9665
傳真:021-68596916
網址:www.ehowbuy.com
(6)肯特瑞基金
注冊地址:北京市海淀區顯龍山路
19號
1幢
4層
1座
401
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部
A座
法定代表人:江卉
聯系人:韓錦星
聯系電話:010-89189291
客戶服務電話:95118
網址:http://fund.jd.com/
(7)螞蟻基金
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路
969號
3幢
5層
599室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:祖國明
聯系人:韓愛彬
聯系電話:0571-26888888
客戶服務電話:4000-766-123

網址:http://www.fund123.cn/

(8)蘇寧基金
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:王鋒
聯系人:張云飛
聯系電話:025-66996699-882796
客戶服務電話:95177
網址:www.snjijin.com
(9)天天基金
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號東方財富大廈
法定代表人:其實
聯系人:潘世友
聯系電話:021-54509977
客戶服務電話:95021
傳真:021-54509953
網址:www.1234567.com.cn
(10)同花順
注冊地址:浙江省杭州市文二西路
1號
903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街
18號同花順大樓
4層
法定代表人:凌順平
聯系人:吳強
聯系電話:0571-88911818
客戶服務電話:4008-773-772
傳真:0571-86800423
網址:www.5ifund.com
(11)中信期貨
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
聯系人:劉宏瑩
聯系電話:010-6083 3754
客戶服務電話:400-990-8826
傳真:021-60819988
網址:http://www.citicsf.com/
(二)基金登記機構
名稱:易方達基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40-43樓
法定代表人:劉曉艷
電話:4008818088
傳真:020-38799249
聯系人:余賢高

(三)律師事務所和經辦律師
律師事務所:廣東金橋百信律師事務所
地址:廣州市珠江新城珠江東路
16號高德置地冬廣場
G座
24樓
負責人:聶衛國
電話:020-83338668
傳真:020-83338088
經辦律師:余曉、陳蘇
聯系人:石向陽
(四)會計師事務所和經辦注冊會計師
本基金的法定驗資機構為安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
會計師事務所:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
主要經營場所:北京市東城區東長安街
1號東方廣場安永大樓
17層
01-12室
執行事務合伙人::Tony Mao毛鞍寧
電話:(010)58153000
傳真:(010)85188298
經辦注冊會計師:趙雅、李明明
聯系人:趙雅
本基金的年度財務報表及其他規定事項的審計機構為普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
會計師事務所:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
辦公地址:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
首席合伙人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經辦注冊會計師:陳熹、周祎
聯系人:周祎

四、基金的名稱
易方達鑫轉增利混合型證券投資基金

五、基金的類型
契約型開放式混合型證券投資基金

六、基金的投資目標
本基金通過積極主動的投資管理,在控制風險的前提下,力爭實現基金資產的長期穩健增值。


七、基金的投資方向
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的國債、央行票據、地方政府債、金融債、次級債、企業債、短
期融資券、中期票據、公司債、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可交換債券、證券公司短期公司債
券、中小企業私募債、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、股票(包括中小板、創業板及其
他依法發行、上市的股票)、權證、股指期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:本基金投資于股票資產的比例不高于基金資產的
30%;每個交易日日終在扣除股


指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基
金資產凈值的
5%,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;權證、股指期貨、國債期貨、
股票期權及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。


八、基金的策略
1、資產配置策略
本基金將密切關注宏觀經濟走勢,深入分析貨幣和財政政策、國家產業政策以及資本市場資金環境、證券
市場走勢等,綜合考量各類資產的市場容量、市場流動性和風險收益特征等因素,在固定收益類資產(含
可轉債)、股票、現金類資產間進行優化配置,確定各類資產的中長期配置比例,并結合市場環境動態調
整各類資產的配置比例,力爭實現基金資產的長期穩健增值。

在戰略資產配置方面,本基金長期資產配置以固定收益類資產(含可轉債)為主,股票等權益類資產為輔,
且在一般情況下保持上述各類資產配置比例相對穩定,避免因過于頻繁的倉位調整帶來額外風險。

在戰術資產配置方面,本基金將基于對市場的判斷積極主動調整戰略資產配置方案,其中在市場極端波動
環境下可以將股票、可轉債等資產投資比例最低降至
0%,在市場機會良好、組合整體風險可控的前提下
可以將股票、可轉債等資產投資比例最高分別提高到
30%、95%。但總體而言,戰術性組合調整不會改變
本基金產品本身的風險收益特征,其目的在于盡可能規避或控制本基金所面臨的各類風險并提高收益率。

2、固定收益類資產投資策略

(1)債券投資策略
本基金在債券投資上主要通過久期配置、類屬配置、期限結構配置和個券選擇四個層次進行投資管理。

①在久期配置方面,本基金將對宏觀經濟走勢、經濟周期所處階段和宏觀經濟政策動向等進行研究,預測
未來收益率曲線變動趨勢,并據此積極調整債券組合的平均久期,提高債券組合的總投資收益。

②在類屬配置方面,本基金將對宏觀經濟周期、市場利率走勢、資金供求變化,以及信用債券的信用風險
等因素進行分析,根據各債券類屬的風險收益特征,定期對債券類屬資產進行優化配置和調整,確定債券
類屬資產的最優權重。

③在期限結構配置方面,本基金將對市場收益率曲線變動情況進行研判,在長期、中期和短期債券之間進
行配置,適時采用子彈型、啞鈴型或梯型策略構建投資組合,以期在收益率曲線調整的過程中獲得較好收
益。

④在個券選擇方面,對于國債、央行票據等非信用類債券,本基金將根據宏觀經濟變量和宏觀經濟政策的
分析,預測未來收益率曲線的變動趨勢,綜合考慮組合流動性決定投資品種;對于信用類債券,本基金將
根據發行人的公司背景、行業特性、盈利能力、償債能力、流動性等因素,對信用債進行信用風險評估,
積極發掘信用利差具有相對投資機會的個券進行投資,并采取分散化投資策略,嚴格控制組合整體的違約
風險水平。

證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據內部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進行篩選,并嚴格控制單只證券公
司短期公司債券的投資比例。此外,由于證券公司短期公司債券整體流動性相對較差,本基金將對擬投資
或已投資的證券公司短期公司債券進行流動性分析和監測,盡量選擇流動性相對較好的品種進行投資,保
證本基金的流動性。

中小企業私募債投資策略
本基金在控制信用風險的基礎上,對中小企業私募債進行投資,主要采取分散化投資策略,控制個債持有
比例。同時,緊密跟蹤研究發債企業的基本面情況變化,并據此調整投資組合,控制投資風險。

(2)可轉債投資策略
可轉債品種的價值主要取決于其股權價值、債券價值和內嵌期權價值。本基金積極關注包括可轉換債券
(含可分離交易可轉債)、可交換債券等在內的各類可轉債品種的投資機會,通過對可轉債品種的價值進
行多方位評估,選擇具有良好投資價值的個券進行投資:

1)普通可轉換債券:一種被賦予了股票轉換權的債券,投資者可以在約定期限內按照事先確定的價格和
比例將該債券轉為對應的普通股。在投資過程中,本基金將綜合運用個券投資策略、可轉換債券條款博弈
策略、可轉換債券轉股策略等做好投資管理;
2)可分離交易可轉債:指認股權和債券分離交易的可轉債,與普通可轉換債券的區別在于上市后可分離
為純債和認股權證兩部分,且兩部分各自單獨交易。當可分離交易可轉債上市后,對分離出的純債部分,
將按照債券投資策略進行管理;而對分離出的權證,其投資原則為有利于本基金資產增值、控制下跌風險、
實現保值和鎖定收益;
3)可交換債券:與可轉換債券的區別在于換股期間用于交換的股票并非自身新發的股票,而是發行人持
有的上市公司的存量股票;對于其股權投資價值的分析,主要關注對應標的公司的基本面情況;對于其債
券投資價值的分析,主要基于對利率水平、票息率、派息頻率及信用風險等因素的綜合研究。

此外,本基金還將根據新發可轉債的預計中簽率、模型定價結果,積極參與可轉債新券的申購。

本基金投資于可轉債資產的比例為
0%-95%,基金管理人將綜合考量可轉債的市場容量、流動性、基本面
和風險收益特征等因素,決定投資可轉債的具體品種和比例,并根據市場情況進行主動靈活地調整。

(3)銀行存款、同業存單投資策略
本基金根據宏觀經濟指標分析各類資產的預期收益率水平,并據此制定和調整資產配置策略。當銀行存款、
同業存單投資具有較高投資價值時,本基金將積極關注銀行存款、同業存單的投資機會并進行合理配置。

(4)杠桿投資策略
本基金將對資金面進行綜合分析的基礎上,比較債券收益率、存款利率和融資成本,判斷利差空間,力爭
通過杠桿操作提高組合收益。

(5)資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將采取自上而下和自下而上相結合的投資策略。自上而下投資策略指本公司在平
均久期配置策略與期限結構配置策略基礎上,運用數量化或定性分析方法對資產支持證券的利率風險、提
前償付風險、流動性風險溢價、稅收溢價等因素進行分析,對收益率走勢及其收益和風險進行判斷。自下
而上投資策略指本公司運用數量化或定性分析方法對資產池信用風險進行分析和度量,選擇風險與收益相
匹配的更優品種進行配置。

3、股票投資策略
本基金可適度參與股票資產投資。本基金股票投資部分主要采取“自下而上”的投資策略,精選優質企業
進行投資。本基金將結合對宏觀經濟狀況、行業成長空間、行業集中度、公司競爭優勢等因素的判斷,對
公司的盈利能力、償債能力、營運能力、成長性、估值水平、公司戰略、治理結構和商業模式等方面進行
定量和定性的分析,追求股票投資組合的長期穩健增值。

4、金融衍生產品投資策略
(1)股指期貨、國債期貨投資策略
本基金可投資股指期貨、國債期貨,若本基金投資于股指期貨和國債期貨,將根據風險管理的原則,主要
選擇流動性好、交易活躍的股指期貨、國債期貨合約進行交易,以對沖投資組合的系統性風險、有效管理
現金流量或降低建倉或調倉過程中的沖擊成本等。

(2)股票期權、權證投資策略
股票期權、權證為本基金輔助性投資工具。股票期權、權證的投資原則為有利于基金資產增值、控制下跌
風險、實現保值和鎖定收益。

(3)本基金將關注其他金融衍生產品的推出情況,如法律法規或監管機構允許基金投資前述衍生工具,
本基金將按屆時有效的法律法規和監管機構的規定,制定與本基金投資目標相適應的投資策略和估值政策,
在充分評估衍生產品的風險和收益的基礎上,謹慎地進行投資。

5、為了更好地實現投資目標,在綜合考慮預期風險、收益、流動性等因素的基礎上,本基金可根據資產
配置及流動性管理等需要參與融資業務。

在條件許可的情況下,基金管理人可根據相關法律法規,參與融券業務和轉融通證券出借業務。


6、未來,隨著市場的發展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標的前提下,遵循法
律法規的規定,相應調整或更新投資策略,并在招募說明書更新中公告。


九、基金的業績比較基準
滬深
300指數收益率×15%+中證可轉換債券指數收益率×20%+中債新綜合指數收益率×60%+金融機構人
民幣活期存款基準利率(稅后)×5%

十、基金的風險收益特征
本基金為混合型基金,理論上其預期風險與預期收益水平低于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場基
金。


十一、基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容
的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同的規定,復核了本報告的內容,保證復核內容不存
在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告有關數據的期間為
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日。

1、報告期末基金資產組合情況
序號項目金額
(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資
28,503,575.40 14.68
其中:股票
28,503,575.40 14.68
2固定收益投資
153,183,328.48 78.89
其中:債券
153,183,328.48 78.89

資產支持證券
3貴金屬投資


--
--
4金融衍生品投資


--
5買入返售金融資產


--
其中:買斷式回購的買入返售金融資產


--
6銀行存款和結算備付金合計
9,938,769.02 5.12
7其他資產
2,543,372.63 1.31
8合計
194,169,045.53 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業
B采礦業
-


--
C制造業
27,145,293.40 18.45

--
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業


E建筑業


--
F批發和零售業


--

G交通運輸、倉儲和郵政業
1,358,282.00 0.92

H住宿和餐飲業


--
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業


--
J金融業


--
K房地產業


--
L租賃和商務服務業
M科學研究和技術服務業
N水利、環境和公共設施管理業
O居民服務、修理和其他服務業
P教育
Q衛生和社會工作
R文化、體育和娛樂業
S綜合
合計
28,503,575.40 19.37

--
--
--
--
--
--
--
--
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量
(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1 600332白云山
155,000 6,045,000.00 4.11
2 600486揚農化工
82,250 4,551,715.00 3.09
3 002202金風科技
270,368 3,933,854.40 2.67
4 000895雙匯發展
123,400 3,189,890.00 2.17
5 000860順鑫農業
39,900 2,419,137.00 1.64
6 600703三安光電
113,500 1,665,045.00 1.13
7 600104上汽集團
60,500 1,577,235.00 1.07
8 600933愛柯迪
163,300 1,538,286.00 1.05
9 300628億聯網絡
14,962 1,458,795.00 0.99
10 600004白云機場
91,900 1,358,282.00 0.92

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值
(元)占基金資產凈值比例(%)
1國家債券
2央行票據
3金融債券
10,004,000.00 6.80
其中:政策性金融債
10,004,000.00 6.80
4企業債券
50,272,791.00 34.16
5企業短期融資券
6中期票據
15,606,500.00 10.60
7可轉債(可交換債)
77,300,037.48 52.53

--
--
--
8同業存單


--
9其他


--
10合計
153,183,328.48 104.09

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值
(元)占基金資產凈值比例(%)


1 101761007 17徐州經開
MTN002 100,000 10,425,000.00 7.08
2 180216 18國開
16 100,000 10,004,000.00 6.80
3 136355 16大華
01 90,540 9,117,378.00 6.20
4 113021中信轉債
70,000 7,541,100.00 5.12
5 110051中天轉債
52,060 5,736,491.40 3.90

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資國債期貨。

11、投資組合報告附注

(1)中信轉債(代碼:113021)為易方達鑫轉增利混合型證券投資基金的前十大持倉證券。2018年
11月
19日,中國銀保監會針對中信銀行股份有限公司的如下違法違規事實處以罰款
2280萬元:(一)
理財資金違規繳納土地款;(二)自有資金融資違規繳納土地款;(三)為非保本理財產品提供保本承諾;
(四)本行信貸資金為理財產品提供融資;(五)收益權轉讓業務違規提供信用擔保;(六)項目投資審
核嚴重缺位。

本基金投資中信轉債的投資決策程序符合公司投資制度的規定。

中信轉債外,本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日
前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

(3)其他資產構成
序號名稱金額
(元)
1存出保證金
26,920.24
2應收證券清算款
700,016.37
3應收股利
4
應收利息
1,693,621.71
5應收申購款
122,814.31
6其他應收款
7
待攤費用
8
其他
9
合計
2,543,372.63
(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號債券代碼債券名稱公允價值
(元)占基金資產凈值比例(%)
1 110040生益轉債
4,344,840.00 2.95
2 128018時達轉債
3,098,146.32 2.11
3 128035大族轉債
3,078,600.00 2.09
4 132015 18中油
EB 3,048,259.80 2.07

5 123003藍思轉債
2,787,720.00 1.89
6 113515高能轉債
2,617,522.20 1.78
7 132012 17巨化
EB 2,033,600.00 1.38
8 113014林洋轉債
1,691,680.00 1.15
9 128020水晶轉債
1,455,350.00 0.99
10 128023亞太轉債
1,278,411.90 0.87
11 123014凱發轉債
1,256,217.28 0.85
12 123009星源轉債
1,142,700.00 0.78
13 128033迪龍轉債
1,077,000.00 0.73
14 128026眾興轉債
967,358.70 0.66
15 120001 16以嶺
EB 924,482.40 0.63
16 128044嶺南轉債
901,120.00 0.61
17 113509新泉轉債
862,640.00 0.59
18 128015久其轉債
850,419.00 0.58
19 132010 17桐昆
EB 738,900.00 0.50
20 113518顧家轉債
736,980.00 0.50
21 128021兄弟轉債
714,180.00 0.49
22 128027崇達轉債
711,480.00 0.48
23 128010順昌轉債
625,620.00 0.43
24 128016雨虹轉債
580,500.00 0.39
25 127006敖東轉債
553,988.70 0.38
26 123010博世轉債
547,150.00 0.37
27 110034九州轉債
441,680.00 0.30
28 128036金農轉債
20,402.79 0.01

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號股票代碼股票名稱流通受限部分的公允價值
(元)占基金資產凈值比例(%)流通受限情況說明
1 002202金風科技
628,094.40 0.43配股流通受限
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也
不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為
2018年
11月
7日,基金合同生效以來(截至
2019年
3月
31日)的投資業績及與同
期基準的比較如下表所示:
1、易方達鑫轉增利混合
A類基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

階段凈值增長率(
1)凈值增長率標準差(
2)業績比較基準收益率(
3)業績比較基準收益率標準差
(4)(
1)-(3)(
2)-(4)
自基金合同生效日至
2018年
12月
31日
0.35% 0.04% -0.39% 0.25% 0.74% -0.21%
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日
4.16% 0.25% 8.13% 0.41% -3.97% -0.16%
自基金合同生效日至
2019年
3月
31日
4.52% 0.20% 7.70% 0.36% -3.18% -0.16%



2、易方達鑫轉增利混合
C類基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

階段凈值增長率(
1)凈值增長率標準差(
2)業績比較基準收益率(
3)業績比較基準收益率標準差
(4)(
1)-(3)(
2)-(4)
自基金合同生效日至
2018年
12月
31日
0.18% 0.04% -0.39% 0.25% 0.57% -0.21%
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日
4.03% 0.25% 8.13% 0.41% -4.10% -0.16%
自基金合同生效日至
2019年
3月
31日
4.22% 0.20% 7.70% 0.36% -3.48% -0.16%


十三、費用概覽
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金相關賬戶的開戶及維護費用;
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.00%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.00%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基
金托管人于次月首日起
2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日
或不可抗力致使無法按時支付等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基
金托管人于次月首日起
2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日
或不可抗力致使無法按時支付等,支付日期順延。

3、銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.60%,按前一日
C類基金
資產凈值的
0.60%年費率計提。

銷售服務費的計算方法如下:
H=E×0.60%÷當年天數
H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費


E為
C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基
金托管人于次月首日起
2-5個工作日內從基金財產中一次性支付。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致
使無法按時支付等,支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第
4-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列
入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)與基金銷售有關的費用
1、申購費

(1)申購費率
對于
A類基金份額,本基金對通過本公司直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施差別
的申購費率。

特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金計劃籌集的資金
及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金(包括企業年金單一計劃以及集合計劃),以及可以投資
基金的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金的住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、經養
老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。

特定投資群體可通過本公司直銷中心申購本基金
A類份額。基金管理人可根據情況變更或增減特定投資群
體申購本基金
A類份額的銷售機構,并按規定予以公告。

通過基金管理人的直銷中心申購本基金
A類份額的特定投資群體申購費率見下表:
申購金額
M(元)(含申購費)
A類份額申購費率
M<100萬
0.10%
100萬≤
M<200萬
0.06%
200萬≤
M<500萬
0.03%
M≥500萬
1,000元/筆
其他投資者申購本基金
A類份額的申購費率見下表:
申購金額
M(元)(含申購費)
A類份額申購費率
M<100萬
1.00%
100萬≤
M<200萬
0.60%
200萬≤
M<500萬
0.30%
M≥500萬
1,000元/筆


本基金
C類基金份額不收取申購費用。



(2)申購費的收取方式和用途
在申購費按金額分檔的情況下,如果投資者多次申購,申購費適用單筆申購金額所對應的費率。

本基金
A類基金份額的申購費用由申購基金份額的投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場
推廣、銷售、注冊登記等各項費用。


(3)申購份額的計算方式
1)若投資人選擇
A類基金份額,則申購份額的計算公式如下:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
(注:對于
500萬(含)以上適用固定金額申購費的申購,凈申購金額=申購金額-固定申購費金額)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日
A類基金份額凈值
2)若投資人選擇
C類基金份額,則申購份額的計算公式如下:
申購份額=申購金額/T日
C類基金份額凈值
申購涉及金額、份額的計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的誤
差計入基金財產。

2、贖回費
(1)贖回費率
1)本基金
A類份額贖回費率見下表:
持有時間(天)
A類份額贖回費率
0-6 1.50%
7-29 0.75%
30-89 0.50%
90-179 0.50%
180-364 0.10%
365-729 0.05%
730及以上
0%
2)本基金
C類基金份額贖回費率見下表:
持有時間(天)C類份額贖回費率
0-6 1.50%
7-29 0.75%
30及以上
0%
(2)贖回費的收取和用途
投資者可將其持有的全部或部分
A類基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在
基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于
30天(不含)的
A類基金份額持有人所收取贖回費
用全額計入基金財產;對持有期在
30天以上(含)且少于
90天(不含)的
A類基金份額持有人所收取贖
回費用總額的
75%計入基金財產;對持有期在
90天以上(含)且少于
180天(不含)的
A類基金份額持
有人所收取贖回費用總額的
50%計入基金財產;對持續持有期
180天以上(含)的
A類基金份額持有人所
收取贖回費用總額的
25%計入基金財產;其余用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續費。

投資者可將其持有的全部或部分
C類基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在
基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于
30天(不含)的
C類基金份額持有人所收取贖回費
用全額計入基金財產。

(3)基金贖回金額的計算方式
贖回金額的計算方法如下:
贖回費用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×該類份額贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費用

贖回費用、贖回金額的單位為人民幣元,計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五
入,由此產生的誤差計入基金財產。

3、基金轉換費用
基金轉換費由基金份額持有人承擔,由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成,其中贖回費用按照各
基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財產,其余部分用于支付注冊
登記費等相關手續費,具體實施辦法和轉換費率詳見相關公告。轉換費用以人民幣元為單位,計算結果按
照四舍五入方法,保留小數點后兩位。

4、投資者通過本公司網上交易系統(www.efunds.com.cn)進行申購、贖回和轉換的交易費率,請具體參
照我公司網站上的相關說明。

5、基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率或變更收費方式,調整后的費率或變更的收費
方式在更新的《招募說明書》中列示。上述費率或收費方式如發生變更,基金管理人最遲應于新的費率或
收費方式實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對基
金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以適當調低基金銷售費
率,或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優惠活動。


十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關法律
法規及《易方達鑫轉增利混合型證券投資基金基金合同》,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活
動,對
2018年
9月
26日刊登的本基金招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:


1.在“三、基金管理人”部分,更新了部分內容。

2.在“四、基金托管人”部分,更新了部分內容。

3.在“五、相關服務機構”部分,更新了基金份額銷售機構信息。

4.將“六、基金的募集安排”改為“六、基金的募集”,更新了部分內容,并概述了基金的募集情況。

5.更新了“七、基金合同的生效”部分內容,概述了基金合同生效的情況。

6.在“八、基金份額的申購、贖回”部分,更新了部分內容。

7.在“九、基金轉換和定期定額投資計劃”部分,更新了部分內容。

8.在“十一、基金的投資”部分,補充了基金投資組合報告的內容。

9.增加了“十二、基金的業績”部分,補充了基金的投資業績數據,并相應調整其他部分的序號。

10.在“十六、基金的費用與稅收”部分,更新了部分內容。

11.在“二十四、其他應披露事項”部分,根據相關公告的內容進行了補充。

易方達基金管理有限公司
2019年
6月
19日


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