[發行]永贏基金管理有限公司:永贏消費主題:永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(2019年第1號)

時間:2019年06月19日 14:06:11 中財網
永贏基金管理有限公司



永贏消費主題靈活配置混合型


證券投資基金
更新
招募說明書



2019


1
號)











基金管理人:永贏基金管理有限公司


基金托管人:
上海浦東發展銀行股份有限公司


二零一







重要提示

永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于
【2018】年【7】月【13】日獲中國證券監督管理委員會證監許可【2018】1121
號文準予注冊募集。本基金的《基金合同》和《招募說明書》已通過指定信息披
露媒體進行了公開披露。本基金的基金合同于2018年11月6日正式生效。


本招募說明書是對原《永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金招募說明
書》的更新,原招募說明書與本招募說明書內容不一致的,以本招募說明書為準。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證
監會注冊,但中國證監會對本基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的價值
和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資
者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般
來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。本基金為混合型證券投
資基金,屬證券投資基金中的中風險品種,其長期平均預期風險和預期收益率低
于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場基金。


本基金在嚴格控制風險的前提下,通過合理的資產配置,綜合運用多種投資
策略,力爭獲得超越業績比較基準的絕對回報。本基金投資于證券市場,基金凈
值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資本基金可能遇到的風險包括:證券
市場整體環境引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,大量贖回或暴
跌導致的流動性風險,基金投資過程中產生的操作風險,因交收違約引發的信用
風險,基金投資對象與投資策略
引致的特有風險,等等



本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
票、債券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監會的相關規定),在正常市場環境下本基金的流動性風險適
中。在特殊市場條件下,如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨額贖回
以及其他未能預見的特殊情形下,可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產
價格造成較大沖擊,發生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業務、
基金不能實現既定的投資決策等風險。


本基金在募集過程中(指本基金募集完成進行驗資時)及成立運作后,單一


投資者持有的基金份額占本基金總份額的比例不得達到或超過50%(運作過程中,
因基金份額贖回等情形導致被動超標的除外),且基金管理人承諾后續不存在通
過一致行動人等方式變相規避50%集中度要求的情形。


本基金將中小企業私募債券納入到投資范圍當中,中小企業私募債券是根據
相關法律法規由非上市的中小企業以非公開方式發行的債券。該類債券不能公開
交易,可通過上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺或深圳證券交易所綜合
協議交易平臺進行交易。一般情況下,中小企業私募債券的交易不活躍,潛在流
動性風險較大;并且,當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性限制,本基金
可能無法賣出所持有的中小企業私募債券,從而可能給基金凈值帶來損失。


本基金將股指期貨納入到投資范圍當中,股指期貨采用保證金交易制度,由
于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價、指數微小的變動就可能會
使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規
定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。



本基金投資資產支持證券,資產支持證券(
ABS
)是一種債券性質的金融工
具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產
生的現金流或剩余權益。與股票
和一般債券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基礎
資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權,是一種以資產信用為支持的證券,
所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應
證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等,由此
可能造成基金財產損失。



投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,
基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者應當認真閱讀基金
合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,根據自身的投資
目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相
適應,理性判斷市場,謹慎做出投資決策,并通過基金管理人或基金管理人委托
的具有基金代銷業務資格的其他機構購買基金。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高
低并不預示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原


則,在投資者做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資者自行負責。


本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2019
年5月6日,投資組合報告為2019年第1季度報告,有關財務數據和凈值表現截止
日為2019年3月31日(本招募說明書財務資料未經審計)。







目錄
重要提示
................................
................................
................................
................................
..........
1
第一部分 緒言
................................
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..............................
5
第二部分 釋義
................................
................................
................................
..............................
6
第三部分
基金管理人
................................
................................
................................
.................
11
第四部分
基金托管人
................................
................................
................................
.................
19
第五部分
相關服務機構
................................
................................
................................
.............
26
第六部分
基金的募集
................................
................................
................................
.................
31
第七部分
基金合同的生效
................................
................................
................................
.........
32
第八部分
基金份額的申購和贖回
................................
................................
.............................
33
第九部分
基金的投資
................................
................................
................................
.................
45
第十部分
基金的業績
................................
................................
................................
..................
58
第十一部分
基金的財產
................................
................................
................................
...............
59
第十二部分
基金資產的估值
................................
................................
................................
.....
60
第十三部分
基金的收益與分配
................................
................................
................................
.
65
第十四部分
基金的費用與稅收
................................
................................
................................
.
67
第十五部分
基金的會計與審計
................................
................................
................................
.
70
第十六部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
.....
71
第十七部分
風險提示
................................
................................
................................
.................
78
第十八部分
基金合同的變更
、終止與基金財產的清算
................................
.........................
83
第十九部分
基金合同的內容摘要
................................
................................
.............................
86
第二十部分
基金托管協議的內容摘要
................................
................................
...................
118
第二十一部分
對基金份額持有人的服

................................
................................
...............
137
第二十二部分
其他應披露事項
................................
................................
...............................
139
第二十三部分
招募說明書的存放和查閱方式
................................
................................
.......
141
第二十四部分
備查文件
................................
................................
................................
...........
142

第一部分 緒言





永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書》(以下簡稱


募說明書




本招募說明書


)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以
下簡稱

《基金法》


)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱

《銷售辦法》


)、

公開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱

《運作辦法》


)、《證券投資
基金信息披露管理辦法》(以下簡稱

《信息披露辦法》



、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)
及其他

關規定以及《
永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金
基金合同》(以下簡稱

基金合同


)編寫。



基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。



本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同
是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取
得基金份額,即
成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,
應詳細查閱基金合同。







第二部分 釋義





本招募說明書中除非文意另有所指,下列詞語
或簡稱具
有如下含義:


1

基金或本基金:指
永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金


2

基金管理人:指
永贏基金管理有限公司


3

基金托管人:指
上海浦東發展銀行股份有限公司


4

基金合同:指《
永贏消費主題靈活
配置混合型證券投資基金
基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補充


5

托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
永贏消費主題
靈活配置混合型證券投資基金
托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


6

招募說明書
或本招募說明書
:指《
永贏消費主題靈活配置混合型證券投
資基金
招募說明書》及其定期的更新


7

基金份額發售公告:指《
永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金

金份額發售公告》


8

法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決
定、決議、通知等


9

《基金法》:指
2
003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過,
2012

12

28
日經第十

屆全國人民代表大會常務委員會

三十
次會議
修訂
,自
20
13

6

1
日起實施
,并經
2015

4

24
日第十二
屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
于修改
<
中華人民共和國港口法
>
等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證
券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


10

《銷售辦法》:指中國證監會
201
3

3

15

頒布、同年
6

1
日實施
的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


11

《信息披露辦法》:指中國證監會
2004

6

8
日頒布、同年
7

1

實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


12

《運作辦法》:指中國證監會
20
1
4

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


13
、《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017

8

31
日頒布、同年



10

1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂


14

中國證監會
:指中國證券監督管理委員會


1
5

銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/
中國銀行業監督管理委員



1
6

基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


1
7

個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


1
8

機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織


19
、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投
資管理
辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構投資者


20
、人民幣合格境外機構投資者
:指
符合現行有效的相關法律法規規定運用
來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人


21

投資人
、投資者
:指個人投資者、機構投資者

合格境外機構投資者

人民幣
合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資人的合稱


22

基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資



2
3

基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,

理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務


2
4

銷售機構:指
永贏
基金
管理有限
公司以及符合《銷售辦法》和中國證監
會規定的其他條件,取得基金
銷售
業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構


25

登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶




2
6

登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為
永贏
基金
管理有
限公司
或接受
永贏
基金
管理有限公司
委托代為辦理登記業務的機構


2
7

基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


2
8

基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起
的基金份
額變動及結余情況的賬戶


2
9

基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期


30

基金合同終止日:指基金合同
規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


31

基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過
3
個月


32

存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


3
3

工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所
及相關金融期貨交易所

正常交易日


3
4

T
日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日


3
5

T+n
日:指自
T
日起第
n
個工作日(不包含
T
日)

n
為自然數


3
6

開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


3
7

開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


3
8

《業務規則》:指《
永贏基金管理有限公司非上市
開放式基金業務規則》,
是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管
理人和投資人共同遵守


3
9

認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為


40

申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為



41

贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
定的條件要求將基金份額兌換為現金的行



42

基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為


4
3

轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作


4
4

定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期


日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及
受理
基金申購申請的一種投資方式


4
5

巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請
(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的
10%


4
6

元:指人民幣元


4
7

基金收益:
指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


4
8

基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和


4
9

基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


50

基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份
額總數


51

基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程


52

指定
媒介
:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
及其他媒



53
、銷售服務費:指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及
C
類基金份額持有人服務的費用


5
4

A
類基金份額:指在投資人認購
/
申購時收取認購
/
申購費用,在贖回時
根據持有期限收取贖回費用,并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金
份額



5
5

C
類基金份額:指在投資人認購
/
申購時不收取認購
/
申購費用,在贖回
時根據持有期限收
取贖回費用,并從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份



56
、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等


57
、擺動定價機制:是指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金
份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的
投資者,從而減少對存量基
金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權
益不受損害并得到公平對待


58
、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。



包括但不限于地震、臺風、水災、火災、戰爭、瘟疫、社會動亂、非一方過錯情
況下的電力和通訊故障、系統故障、設備故障、網絡黑客攻擊



第三部分
基金管理人





(一)基金管理人概況


名稱:永贏基金管理有限公司


辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
210
號二十一世紀大廈
27



法定代表人:
馬宇暉


設立日期:
2013

11

7



聯系電話:

021

5169 01
88



真:

021

5169 0177


聯系人:周良子


永贏基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字
[2013]1280
號文件批
準,于
2013

11

7
日成立的合資基金管理公司,初始注冊資本為人民幣
1.5
億元,經工商變更登記,公司于
2014

8

21
日公告注冊資本增加至人民幣
2
億元。

2018

1

25
日,公司完成增資,注冊資本由人民幣
2
億元增加至人民

9
億元。



目前,公司的股權結構為:


寧波銀行股份有限公司出資人民幣
643,410
,
000
元,占公司注冊資本的
71.49
%



利安資金管理公司(
Lion Glob
al Investors Limited
)出資人民幣
256,590,000
元,占公司注冊資本的
28.51
%




基金管理人無任何受處罰記錄。



(二)主要人員情況


1
、基金管理人董事會成員


馬宇暉先生,董事長,學士。

1
2

證券相關
從業經驗,曾任寧波銀行股份
有限公司金融市場部產品開發副經理、經理、金融市場部總經理助理、總經理。

現任寧波銀行副行長,兼永贏資產管理有限公司董事長。



章寧寧女士,董事,碩士。曾任寧波銀行股份有限公司金融市場部總經理助
理、副總經理、金融市場部兼資產管理部副總經理(主持工作)。現任寧
波銀行



金融市場部兼資產管理部總經理。



鄒忠良先生,董事,碩士。曾任寧波銀行信用卡中心銷售部副經理、市場部
高級副經理、業務發展部高級副經理;寧波銀行余姚支行行長助理(零售公司)、
余姚支行副行長(零售公司)、余姚支行副行長(個人銀行);寧波銀行個人銀行
部總經理助理;寧波銀行北京分行副行長。現任寧波銀行個人銀行部副總經理(主
持工作)。



陳首平先生,董事,
學士
,新加坡籍
。曾任新加坡政府投資公司
投資經理、
貨幣市場主管;華僑銀行
有限公司
資產負債管理部總經理。現任華僑銀行
有限公

執行副總裁

財務總監、利安資金管理公司董事




陳友良先生,董事,碩士,馬來西亞籍。曾任職新加坡華僑銀行集團風險部
風險分析師;巴克萊資本操作風險管理部經理;新加坡華僑銀行集團風險部業務
經理;新加坡華僑銀行集團主席辦公室主席特別助理;新加坡華僑銀行集團資金
部副總裁;新加坡華僑銀行集團風險部資產負債管理總經理。

現任職于華僑永亨
銀行有限公司。



蘆特爾先生,董事,學士。

1
5

證券相關
從業經驗,曾任寧波銀行股份有
限公司金融市場部高級經理、總經理助理、副總經理;永贏金融租賃有限公司監
事。現任永贏基金管理有限公司總經理,兼永贏資產管理有限公司董事。



陳巍女士,獨立
董事,碩士。曾任職于中國外運大連公司、美國飛馳集團無
錫公司。現任北京市通商律師事務所合伙人律師、華北高速股份有限公司獨立董
事。



康吉言女士,獨立董事,碩士,中國注冊會計師,高級會計師。曾任職于上
海基礎工程公司、海南中洲會計師事務所、上海審計師事務所(上海滬港審計師
事務所)、上海長江會計師事務所。現任立信會計師事務所(特殊普通合伙)(上
海立信長江會計師事務所有限公司、立信會計師事務所有限公司)部門經理、合
伙人;江陰農村商業銀行股份有限公司獨立董事。



張學勇先生,獨立董事,博士。曾在清華大學經濟管理學院從事博士
后研究
工作。現任中央財經大學金融學院教授、博士生導師。



2
、監事會成員


施道明先生,
監事長,
碩士,經濟師。曾任寧波銀監局主任科員、副處長;



寧波銀行總行零售公司部(小企業部)副總經理;寧波銀行上海分行行長;寧波
銀行總行個人公司部、信用卡部、風險管理部總經理。現任寧波銀行總行風險管
理部總經理。



姜麗榮先生,監事,碩士。

6
年證券相關行業從業經驗。曾擔任寧波銀行
份有限公司總行金融市場部同業部銷售崗、非銀同業部高級經理助理、高級副經
理,現擔任永贏基金管理有限公司機構部總監。



狄澤先生,監事,學士。

12
年相關行業從
業經驗,曾任職于畢馬威華振會
計師事務所;金元比聯基金管理有限公司稽核專員;申萬菱信基金管理有限公司
稽核經理;現任永贏基金管理有限公司審計部總監,兼合規部總監。



3
、管理層成員


蘆特爾先生,總經理,相關介紹見董事會成員部分內容。



毛慧女士,督察長,碩士。

13
年相關行業從業經驗,曾任職錦天城律師事
務所;源泰律師事務所律師;申萬菱信基金管理有限公司高級監察經理;永贏基
金管理有限公司監察稽核總監。現任永贏基金管理有限公司督察長,兼永贏資產
管理有限公司監事。



徐翔先生,副總經理,碩士。

12

證券相關
從業經驗,曾擔任
國家開發銀
行總行資金局交易中心交易員;德意志銀行(中國)有限公司環球市場部交易員;
澳新銀行(中國)有限公司全球金融市場部交易總監;德意志銀行(中國)有限
公司環球市場部交易主管;
永贏基金管理有限公司總經理助理。

現擔任永贏基金
管理有限公司副總經理。



李永興先生,副總經理,碩士。

12

證券相關
從業經驗,曾擔任交銀施羅
德基金管理有限公司研究員、基金經理;九泰基金管理有限公司投資總監
;
永贏
基金管理有限公司總經理助理。

現擔任永贏基金管理有限公司副總經理。



4
、本基金基金經理


李永興先生,北京大學金融學碩士,
12
年證
券相關從業經驗,曾任交銀施
羅德基金管理有限公司研究員、基金經理;九泰基金管理有限公司投資總監;永
贏基金管理有限公司總經理助理。現任永贏基金管理有限公司副總經理。



5
、投資決策委員會成員


投資決策委員會由下述委員組成:公司總經理蘆特爾先生擔任主任委員,




總經理
徐翔先生、
副總經理
李永興先生、固定收益投資

副總監
喬嘉麒先生擔任
執行委員。



督察長、風險管理部負責人、合規部負責人、交易部負責人、各基金經理、
各投資經理、研究人員可列席,但不具有投票權。



總經理為投資決策委員會主任委員,負責召集、協調統籌投資決策委員
會會
議并檢查投資決策委員會決議的執行情況。議案通過需經
2/3
以上委員同意,主
任委員有一票否決權。



上述人員之間均不存在近親屬關系。



(三)基金管理人的職責


1
、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和注冊登記事宜;


2
、辦理基金備案手續;


3
、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;


4
、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;


5
、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


6
、編制季度報告、半年度和年度基金報告;


7
、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;


8
、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;


9
、召集基金份額持有人大會;


10
、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


11
、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;


12
、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他職責。



(四)基金管理人的承諾


1
、本基金管理人承諾嚴格遵守相關法律法規、基金合同和中國證監會的有
關規定,建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反有關法律法規、基金

同和中國證監會有關規定的行為發生。



2
、基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及相關



法律法規,建立健全的內部控制制度,采取有效措施,防止下列行為發生:



1
)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待本基金管理人管理的不同基金財產;



3
)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)侵占、挪用基金財產;



6
)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關
的交易活動;



7
)玩忽職守,不按照規定履行職責;



8
)法律法規或中國證監會禁止的其他行為。



3
、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守
國家有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不得將基金資產用于以下
投資或活動:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4

買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外



5
)向基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7

法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動。



法律法規或監管部門調整上述禁止行為的,本基金不受上述限制。



4
、基金經理承諾



1
)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益;



2
)不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;



3
)不違反現行有效的有關法律法規、規章、基金合同和中國證監會的有
關規定,不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息;



4
)不協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易;




5

不從事損害基金資產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。



(五)基金管理人的內部控制制度


基金管理人根據全面性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、防
火墻原則和成本收益原則建立了一套比較完整的內部控制體系。該內部控制體系
由一系列業務管理制度及相應的業務處理、控制程序組成,具體包括控制環境、
風險評估、控制活動、信息溝通、內部監控等要素。



1
、控制環境


良好的控制環境包括科學的公司治理、有效的監督管理、合理的組織結構和
有力的控制文化。




1
)公司引入了獨立董事制度,目前有獨立董事
3
名。董事會下設資格

查與薪酬委員會、審計及風險管理委員會等專業委員會,其中審計及風險管理委
員會負責評價與完善公司內部控制體系。公司管理層設立了投資決策委員會、風
險控制委員會、
IT
治理委員會、產品委員會、估值委員會等專業委員會。




2
)公司各部門之間有明確的授權分工,既互相合作,又互相核對和制衡,
形成了合理的組織結構。




3
)公司堅持穩健經營和規范運作,重視員工的職業道德的培養,制定和
頒布了《員工合規守則》,并進行持續教育。



2
、風險評估


公司各層面和各業務部門在確定各自的目標后,對影響目標實現的風險因素
進行分析。對于不可控
風險,風險評估的目的是決定是否承擔該風險或減少相關
業務;對于可控風險,風險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風險程度。

風險評估還包括各業務部門對日常工作中新出現的風險進行再評估并完善相應
的制度,以及新業務設計過程中評估相關風險并制定風險控制制度。



3
、控制活動


公司對投資、會計、技術系統和人力資源等主要業務制定了嚴格的控制制度。

在業務管理制度上,做到了業務操作流程的科學、合理和標準化,并要求完整的
記錄、保存和嚴格的檢查、復核;在崗位責任制度上,內部崗位分工合理、職責
明確,不相容的職務、崗位分離設置,相互
檢查、相互制約。




1
)投資控制制度



①投資決策與執行相分離。投資管理決策職能和交易執行職能嚴格隔離,實
行集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,確保各投資組合享有公平的
交易執行機會。



②投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度,防止越權決策。投資決策
委員會負責制定投資原則并審定資產配置比例;基金經理在投資決策委員會確定
的范圍內,負責確定與實施投資策略、建立和調整投資組合并下達投資指令,對
于超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序;交易部負責交易執行。



③警示性控制。按照法規或公司規定設置各類資產投資比
例的預警線,交易
系統在投資比例達到接近限制比例前的某一數值時自動預警。



④禁止性控制。根據法律、法規和公司相關規定,基金禁止投資受限制的證
券并禁止從事受限制的行為。交易系統通過預先的設定,對上述禁止進行自動提
示和限制。



⑤多重監控和反饋。交易部對投資行為進行一線監控;
風險管理部
進行事中
及事后的監控。在監控中如發現異常情況將及時反饋并督促調整。




2
)會計控制制度


①建立了基金會計的工作制度及相應的操作和控制規程,確保會計業務有章
可循。



②按照相互制約原則,建立了基金會計業務的復核制度以及與托管人相關業
務的相
互核查監督制度。



③為了防范基金會計在資金頭寸管理上出現透支風險,制定了資金頭寸管理
制度。



④制定了完善的檔案保管和財務交接制度。




3
)技術系統控制制度


為保證技術系統的安全穩定運行,公司對硬件設備的安全運行、數據傳輸與
網絡安全管理、軟硬件的維護、數據的備份、信息技術人員操作管理、危機處理
等方面都制定了完善的制度。




4
)人力資源管理制度


公司建立了涵蓋科學的招聘解聘、培訓、考核、薪酬等內容的人事管理制度,
確保人力資源的有效管理。





5
)監察制度


公司設立了
審計
部,負責公司的監察工作。監察制度包括違規行為
的調查程
序和處理制度,以及對員工行為的監察。




6
)反洗錢制度


公司設立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機構,指定專門人員負責
反洗錢和反恐融資合規管理工作;各相關部門設立了反洗錢崗位,配備反洗錢負
責人員。除建立健全反洗錢組織體系外,公司還制定了《反洗錢內部控制制度》
及相關業務操作規程,確保依法切實履行金融機構反洗錢義務。



4
、信息溝通


公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息
交流渠道,公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,信息及
時送交適當的人員進行處理。目前公司
業務均已做到了辦公自動化,不同的人員
根據其業務性質及層級具有不同的權限。



5
、內部監控


公司設立了獨立于各業務部門的
審計
部,通過定期或不定期檢查,評價公司
內部控制制度合理性、完備性和有效性,監督公司各項內部控制制度的執行情況,
確保公司各項經營管理活動的有效運行。



6
、基金管理人關于內部控制的聲明



1
)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層
的責任。




2
)上述關于內部控制的披露真實、準確。




3
)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制
度。




第四部分
基金托管人





(一)基金托管人概況


本基金托管人為上海浦東發展銀行股份有限公司,基本信息如下:


名稱:
上海浦東發展銀行股份有限公司


注冊地址:上海市中山東一路
12



辦公地址:上海市中山東一路
12



法定代表人:高國富


成立時間:
1992

10

19



經營范圍:經中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會批準,公司主營業
務主要包括:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據
貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同
業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;
提供保險箱業
務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業外匯拆借;外
匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;買賣和代理買賣股票
以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調查、咨詢、見證業
務;離岸銀行業務;證券投資基金托管業務;全國社會保障基金托管業務;經中
國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會批準經營的其他業務。



組織形式:
股份有限公司


注冊資本:
293.52
億元人民幣


存續期間:
持續經營


基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字
[2003]105



聯系人:胡波


聯系電話:(
021

61618888


上海浦東發展銀行自
2003
年開展資產托管業務,是較早開展銀行資產托管
服務的股份制商業銀行之一。經過二十年來的穩健經營和業務開拓,各項業務發
展一直保持較快增長,各項經營指標在股份制商業銀行中處于較好水平。



上海浦東發展銀行總行于
2003
年設立基金托管部,
2005
年更名為資產托管



部,
2013
年更名為資產托管與養老金業務部,
2016
年進行組織架構優化調整,
并更名為資產托管部,目前下設證券托管處、客戶資產托管處、內控管理處、業
務保障處、總行資產托管運營中心(含合肥分中心)五個
職能處室。



目前,上海浦東發展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基
金托管、全球資產托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產
托管、期貨公司客戶資產托管、私募證券投資基金托管、私募股權托管、銀行理
財產品托管、企業年金托管等多項托管產品,形成完備的產品體系,可滿足多領
域客戶、境內外市場的資產托管需求。



(二)主要人員情況


高國富,男,
1956
年出生,研究生學歷,博士學位,高級經濟師職稱。曾
任上海外高橋保稅區開發(控股)公司總經理;上海外高橋保稅區管委會副主任;
上海萬國證券公司代總裁;上海
久事公司總經理;上海市城市建設投資開發總公
司總經理;中國太平洋保險(集團)股份有限公司黨委書記、董事長。現任上海
浦東發展銀行股份有限公司黨委書記、董事長。第十二屆全國政協委員。倫敦金
融城中國事務顧問委員會委員,中歐國際工商學院理事會成員、國際顧問委員會
委員,上海交通大學安泰經濟管理學院顧問委員會委員。



劉信義,男,
1965
年出生,碩士研究生,高級經濟師。曾任上海浦東發展
銀行上海地區總部副總經理,上海市金融服務辦掛職任機構處處長、市金融服務
辦主任助理,上海浦東發展銀行黨委委員、副行長、財務總監,上海國盛集團有
限公司總裁。現任上海浦東發展銀行黨委副書記、副董事長、行長。



孔建,男,
1968
年出生,博士研究生。歷任工商銀行山東省分行計劃處科
員、副主任科員,國際業務部、工商信貸處科長,資金營運處副處長,上海浦東
發展銀行濟南分行信管處總經理,上海浦東發展銀行濟南分行行長助理、副行長、
黨委書記、行長。現任上海浦東發展銀行總行資產托管部黨支部書記、資產托管
部總經理。



(三)基金托管業務經營情況


截止
201
9

3

31
日,上海浦東發展銀行證券投資基金托管規模為
4614.20
億元,比去年末
增加
9.52
%


托管證券投資基金共一百
五十六只,分別為國泰金
龍行業精選基金、國泰金龍債券基金、天治財富增長基金、廣發小盤成長基金、



添富貨幣基金、長信金利趨勢基金、嘉實優質企業基金、國聯安貨幣基金、長
信利眾債券基金(
LOF
)、華富保本混合型證券投資基金、中海策略精選靈活配置
混合基金、博時安豐
18
個月基金(
LOF
)、易方達裕豐回報基金、鵬華豐泰定期
開放基金、匯添富雙利增強債券基金、中信建投穩信債券基金、華富恒財定開債
券基金、匯添富和聚寶貨幣基金、工銀目標收益一年定開債券基金、北信瑞豐宜
投寶貨幣基金、中海醫藥健康產業基金、國壽安保尊益信用純債基金、
華富國泰
民安靈活配置混合基金、安信動態策略靈活配置基金、東方紅穩健精選基金、國
聯安鑫享混合基金、長安鑫利優選混合基金、工銀瑞信生態環境基金、天弘新價
值混合基金、嘉實機構快線貨幣基金、鵬華
REITs
封閉式基金、華富健康文娛
金、國壽安保穩定回報基金、金鷹改革紅利基金、易方達裕祥回報債券基金、國
聯安鑫禧基金、中銀瑞利靈活配置混合基金、華夏新活力混合基金、鑫元匯利
券型基金、南方轉型驅動靈活配置基金、銀華遠景債券基金、富安達長盈靈活配
置混合型基金、中信建投睿溢混合型證券投資基金、工銀瑞信恒享純債基金、長
信利發債券
基金、博時景發純債基金、鑫元得利債券型基金、中銀尊享半年定開
基金、鵬華興盛靈活配置混合型證券投資基金、華富元鑫靈活配置基金、東方紅
戰略滬港深混合基金、博時富發純債基金、博時利發純債基金、銀河君信混合基
金、匯添富保鑫保本混合基金、興業啟元一年定開債券基金、工銀瑞信瑞盈
18
個月定開債券基金、中信建投穩裕定開債券基金、招商招怡純債債券基金、中加
豐享純債債券基金、長安泓澤純債債券基金、銀河君耀靈活配置混合基金、廣發
匯瑞
3
個月定期開放債券發起式證券投資基金、匯安嘉匯純債債券基金、南方宣
利定開債券基金、招商興福靈活配置
混合基金、博時鑫潤靈活配置混合基金、興
業裕華債券基金、易方達瑞通靈活配置混合基金、招商招祥純債債券基金、易方
達瑞程混合基金、華福長富一年定開債券基金、中歐駿泰貨幣基金、招商招華純
債債券基金、匯安豐融靈活配置混合基金、匯安嘉源純債債券基金、國泰普益混
合基金、匯添富鑫瑞債券基金、鑫元合豐純債債券基金、博時鑫惠混合基金、國
泰潤利純債基金、華富天益貨幣基金、匯安豐華混合基金、匯安滬深
300
指數增
強型證券投資基金、匯安豐恒混合基金、交銀施羅德啟通靈活配置混合型證券投
資基金、景順長城中證
500
指數基金、南方和利定開債券
基金、鵬華豐康債券基
金、興業安潤貨幣基金、興業瑞豐
6
個月定開債券基金、興業裕豐債券基金、易



方達瑞弘混合基金、銀河犇利靈活配置混合基金、長安鑫富領先混合基金、萬家
現金增利貨幣基金、上銀慧增利貨幣市場基金、易方達瑞富靈活配置證券投資基
金、博時富騰純債債券型證券投資基金、安信工業
4.0
主題滬港深精選混合基金、
民生加銀鑫順債券型基金、萬家天添寶貨幣基金、長安鑫垚主題輪動混合基金、
中歐瑾泰靈活配置混合基金、中銀證券安弘債券基金、鑫元鑫趨勢靈活配置混合
基金、泰康年年紅純債一年定期開放債券基金、廣發高端制造股票型發起式基
金、
永贏永益債券基金、南方安福混合基金、中銀證券聚瑞混合基金、太平改革紅利
精選靈活配置混合基金、富榮富乾債券型證券投資基金基金、國聯安安穩靈活配
置混合型證券投資基金、前海開源景鑫靈活配置混合型證券投資基金、前海開源
潤鑫靈活配置混合型證券投資基金、中海滬港深多策略靈活配置混合型基金基
金、中銀證券祥瑞混合型證券投資基金、前海開源盛鑫靈活配置混合型證券投資
基金、鑫元行業輪動靈活配置混合型證券投資基金、興業
3
個月定期開放債券型
發起式證券投資基金、富國頤利純債債券型證券投資基金、華安安浦債券型證券
投資基金、南方澤元
券型證券投資基金、鵬揚淳利定期開放債券型證券投資基
金、萬家鑫悅純債債券型基金、新疆前海聯合泳祺純債債券型證券投資基金、永
贏盈益債券型證券投資基金、中加頤合純債債券型證券投資基金、中信保誠穩達
債券型證券投資基金基金、中銀中債
3
-
5
年期農發行債券指數證券投資基金、東
方紅核心優選一年定期開放混合型證券投資基金、平安大華惠錦純債債券型證券
投資基金、華夏鼎通債券型證券投資基金、鑫元全利債券型發起式證券投資基金、
中融恒裕純債債券型證券投資基金、嘉實致盈債券型證券投資基金、永贏消費主
題靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信
瑞福純債債券型證券投資基金、廣發
景智純債債券型證券投資基金、東興品牌精選靈活配置混合型證券投資基金、廣
發中債
1
-
3
年國開行債券指數證券投資基金、融通通捷債券型證券投資基金、華
富恒盛純債債券型證券投資基金、建信中證
1000
指數增強型發起式證券投資基
金、匯安嘉鑫純債債券型證券投資基金、中歐瑾泰債券型證券投資基金、國壽安
保安豐純債債券型證券投資基金、海富通聚豐純債債券型證券投資基金、博時中

1
-
3
年政策性金融債指數證券投資基金、銀河家盈純債債券型證券投資基金、
博時富永純債
3
個月定期開放債券型發起式證券投資基金、南
方暢利定期開放債
券型發起式證券投資基金、中加瑞利純債債券型證券投資基金、華安安泰定期開



放債券型發起式證券投資基金、華富中證
5
年恒定久期國開債指數型證券投資基
金、永贏合益債券型證券投資基金等。



(四)基金托管人的內部控制制度


1
、本行內部控制目標為:確保經營活動中嚴格遵守國家有關法律法規、監
管部門監管規則和本行規章制度,形成守法經營、規范運作的經營思想。確保經
營業務的穩健運行,保證基金資產的安全和完整,確保業務活動信息的真實、準
確、完整,保護基金份額持有人的合法權益。



2
、本行內部控制組織架構為:總行法律合規
部是全行內部控制的牽頭管理
部門,指導業務部門建立并維護資產托管業務的內部控制體系。總行風險監控部
是全行操作風險的牽頭管理部門。指導業務部門開展資產托管業務的操作風險管
控工作。總行資產托管部下設內控管理處。內控管理處是全行托管業務條線的內
部控制具體管理實施機構,并配備專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工
作,獨立行使監督稽核職責。



3
、內部控制制度及措施
:
本行已建立完善的內部控制制度。內控制度貫穿
資產托管業務的決策、執行、監督全過程,滲透到各業務流程和各操作環節,覆
蓋到從事資產托管各級組織結構、崗位及人員
。內部控制以防范風險、合規經營
為出發點,各項業務流程體現“內控優先”要求。



具體內控措施包括:培育員工樹立內控優先、制度先行、全員化風險控制的
風險管理理念,營造濃厚的內控文化氛圍,使風險意識貫穿到組織架構、業務崗
位、人員的各個環節。制定權責清晰的業務授權管理制度、明確崗位職責和各項
操作規程、員工職業道德規范、業務數據備份和保密等在內的各項業務管理制度;
建立嚴格完善的資產隔離和資產保管制度,托管資產與托管人資產及不同托管資
產之間實行獨立運作、分別核算;對各類突發事件或故障,建立完備有效的應急
方案,定期組織災備
演練,建立重大事項報告制度;在基金運作辦公區域建立健
全安全監控系統,利用錄音、錄像等技術手段實現風險控制;定期對業務情況進
行自查、內部稽核等措施進行監控,通過專項
/
全面審計等措施實施業務監控,
排查風險隱患。



(五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序


1
、監督依據



托管人嚴格按照有關政策法規、以及基金合同、托管協議等進行監督。監督
依據具體包括:



1
)《中華人民共和國證券法》;



2
)《中華人民共和國證券投資基金法》;



3
)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》;;



4
)《證券投資基金銷售管理辦法》



5
)《基金合同》、《基金托管協議》;



6
)法律、法規、政策的其他規定。



2
、監督內容



我行根據基金合同及托管協議約定,對基金合同生效之后所托管基金的
投資范圍、投資比例、投資限制等進行嚴格監督,及時提示基金管理人違規風險。



3
、監督方法



1
)資產托管部設置核算監督崗位,配備相應的業務人員,在授權范圍內
獨立行使對基金管理人投資交易行為的監督職責,規范基金運作,維護基金投資
人的合法權益,不受任何外界力量的干預;



2
)在日常運作中,凡可量化的監督指標,由核算監督崗通過托管業務的
自動處理程序進行監督
,實現系統的自動跟蹤和預警;



3
)對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等,采取人
工監督的方法。



4
、監督結果的處理方式



1
)基金托管人對基金管理人的投資運作監督結果,采取定期和不定期報
告形式向基金管理人和中國證監會報告。定期報告包括基金監控周報等。不定期
報告包括提示函、臨時日報、其他臨時報告等;



2
)若基金托管人發現基金管理人違規違法操作,以電話、郵件、書面提
示函的方式通知基金管理人,指明違規事項,明確糾正期限。在規定期限內基金
托管人再對基金管理人違規事項進行復查,如果基金管理人對違規事
項未予糾
正,基金托管人將報告中國證監會。如果發現基金管理人投資運作有重大違規行
為時,基金托管人應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正;



3
)針對中國證監會、中國人民銀行對基金投資運作監督情況的檢查,應



及時提供有關情況和資料。







第五部分
相關服務機構





一、銷售機構


(一)直銷機構


永贏基金管理有限公司


住所:浙江省寧波市鄞州區中山東路
466



辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
210
號二十一世紀大廈
27



法定代表人:馬宇暉


聯系電話:(
021

5169
0103


傳真:(
021

6887 8782

6887 8773


聯系人:吳亦弓


客服熱線:(
021

5169 0111


網址:
www.maxwealthfund.com


(二)代銷機構


1. 寧波銀行股份有限公司


住所:
浙江省
寧波市鄞州區寧東路
345



辦公地址:
浙江省
寧波市鄞州區寧東路
345



法定代表人:陸華裕


客戶服務電話:
95574


網址:
www.nbcb.com
.cn


2. 上海浦東發展銀行股份有限公司


住所:上海市中山東一路
12



法定代表人:高國富


客戶服務電話:
955
28


網址:
www.
spdb.com.cn


3. 交通銀行股份有限公司


住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188



法定代表人:彭純



客戶服務電話:
95559


網址:
www.bankcomm.com


4. 中信證券股份有限公司


住所:廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座


法定代表人:張佑君


客戶服務電話:
95548


網址:
www.cs.ecitic.com


5. 中信證券(山東)有限責任公司


住所
:青島市嶗山區深圳路
222

1
號樓
2001


法定代表人:
姜曉林


客戶服務電話:
95548


網址:
sd.
citics.com


6. 信達證券股份有限公司


住所
:北京市西城區鬧市口大街
9
號院
1
號樓


法定代表人:張志剛


客戶服務電話

95321


網址:
www.cindasc.com


7. 天風證券股份有限公司


住所

湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路
2
號高科大廈四樓


法定代表人:余磊


客戶服務電話

95
391

400
-
8005
-
000


網址

ww
w.tfzq.com


8. 申萬宏源證券有限公司


住所

上海市徐匯區長樂路
989

45



法定代表人:李梅


客戶服務電話:
95523

4008895523





www.swhysc.com


9. 申萬宏源
西部證券
有限公司


住所
:新疆烏魯木齊市
高新區(新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20




2005



法定代表人:李



客戶服
務電話:
400
-
800
-
0562


網址:
www.hysec.com


10. 招商證券股份有限公司


住所
:深圳市福田區
福田街道福華一路
111



法定代表人:霍達


客戶服務電話:
95565


網址:
www.newone.com.cn


11. 華安證券股份有限公司


住所
:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198



法定代表人:章宏韜


客戶服務電話:
95318


網址:
www.hazq.com


12. 上海好買基金銷售有限公司


住所
:上海市虹口區
歐陽路
196

26
號樓
2

41



法定代表人:楊文斌


客戶服務電話

400
-
700
-
9665


網址

www.howbuy.com


13. 上海天天基金銷售有限公司


住所
:上海市徐匯區龍田路
190

2
號樓
2



法定代表人:其實


客戶服務電話:
95021

400
-
1818
-
188


網址:
www.1234567.com.cn


14. 上海陸金所基金銷售有限公司


住所
:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333

14

09
單元


法定代表人:
王之光


客戶服務
電話:
4008219031


網址:
www.lufunds.com



15. 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司


住所
:杭州市余杭區倉前街道文一西路
969

3

5

599



法定代表人:
祖國明


客戶服務
電話:
400
-
0766
-
123


網址

www.fund123.cn


16. 南京蘇寧基金銷售有限公司


住所
:南京市玄武區蘇寧大道
1
-
5



法定代表人:王鋒


客戶服務
電話:
95177


網址
:
www.snjijin.com


17. 珠海盈米
基金銷售
有限公司


住所
:珠海市橫琴新區寶華路
6

105

-
3491


法定代表人:肖雯


客戶服務
電話:
020
-
89629066


網址:
www.yingmi.cn


18. 北京蛋卷基金銷售有限公司


住所
:北京市朝陽區阜通東大街
1
號院
6
號樓
2
單元
21

222507


法定代表人:鐘斐斐


客戶服務電話:
40
00
-
618
-
518


網址:
www.danjuanapp.com


19. 浙江同花順基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市文二西路
1
號元茂大廈
903


法定代表人:凌順平


客服電話:
4008
-
773
-
772


網址:
www.5ifund.com


二、登記機構


永贏基金管理有限公司


住所:浙江省寧波市鄞州區中山東路
466



辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
210
號二十一世紀大廈
27




法定代表人:馬宇暉


聯系電話:(
021

5169 01
88


傳真:(
021

5169 01
79


聯系人:曹麗娜


三、出具法律意見書的律
師事務所


名稱:遠聞(上海)律師事務所


注冊地址:上海市浦東新區浦電路
438
號雙鴿大廈
18G


辦公地址:上海市浦東新區浦電路
438
號雙鴿大廈
18G


負責人:
奚正輝


電話:
021
-
5036 6
225


傳真:
021
-
5036 6733


經辦律師:
沈國興、康銀松


四、審計基金財產的會計師事務所


名稱:安永華明會計師事務所
(
特殊普通合伙
)


住所:北京市東城區東長安街
1
號東方廣場安永大樓
16



辦公地址:上海市世紀大道
100
號環球金融中心
50



執行事務合伙人:毛鞍寧


電話:(
021

222888
88


傳真:(
021

22280000


聯系人:蔣燕華


經辦會計師:蔣燕華,
費澤旭



第六部分
基金的募集





本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同
及其他有關規定募集。




基金募集申請于【
2018
】年【
7
】月【
13
】日經中國證監會證監許可
【2018】
1121號文準予募集注冊。



一、基金名稱


永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金


二、基金類型


混合型
證券投資基金


三、基金運作方式


契約型開放式


四、基金存續期限


不定期


五、
基金份額的認購


本基金募集期間每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元,募集期為2018
年10月8日至2018年11月2日。經安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
驗資,本次募集的凈認購金額為271,491,849.62元,折合271,491,849.62份。募
集資金在募集期間產生的利息為53,932.04元,折合53,932.04份,已分別計入各
基金份額持有人的基金賬戶,歸各基金份額持有人所有。本基金募集期間含本息
共募集271,545,781.66元,有效認購戶數為3527戶。




第七部分
基金合同的生效





根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件
,基金合同于
2018

11

6
日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。



基金合同生效后,連續
20
個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200
人或
者基金資產凈值低于
5,000
萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
連續
60
個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解
決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份
額持有人大會進行表決。



法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。




第八部分
基金份額的申購和贖回





一、申購和贖回場所


本基
金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
構,并予以公告。


基金
管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交
易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回,具體參見各銷售機構的相關
公告。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。



二、申購和贖回的開放日及時間


1
、開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券
交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。



基金合同生效后,若出現新的證券
/
期貨
交易市場、證券
/
期貨
交易所交易時
間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應
的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2
、申購、贖回開始日及業務辦理時間


本基金自2019年1月14日起在相關銷售機構開始辦理日常申購、贖回業務。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購
或者贖回或
者轉換。

投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或
轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類
基金份額申購、贖回的價格。



三、申購與贖回的原則


1
、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算;


2
、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3
、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;



4
、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回;


5
、基金管理人有權決定本基金的
總規模限額和單個基金份額持有人持有本
基金的最高限額,但應最遲在新的限額實施日前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告;


6
、投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、
處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規
定為準。



基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



四、申購與贖回的程序


1
、申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務
辦理時間內提出
申購或贖回的申請。



2

申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人
全額
交付
申購
款項

,申購申請
即為成立;登記機構確認基金份額時,申購生效


若資金在規定時
間內未全額到賬則申購不成立,申購款項將退回投資人賬戶,基金管理人、基金
托管人和銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。



投資人在提交贖回申請時,應確保賬戶內有足夠的基金份額余額,否則提交
的贖回申請無效。基金份額持有人提交贖回申請時,贖回成立;登記機構確認贖
回時,贖回生效。基金份額持有人贖回申請成功后,基金管理人將

T

7

(

括該日
)
內支付贖回款項。遇證券
/
期貨
交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系
統故障、銀行數據交換系統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因
素影響業務處理流程時,贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。

在發生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理




3
、申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購



或贖回申請日
(T

)
,在正常情況下,本基金登記機構在
T+1
日內對該交易的有

性進行確認。

T
日提交的有效申請,投資人可在
T+2
日后
(
包括該日
)
及時到銷
售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,
則申購款項退還給投資人。



基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷
售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構或基金管理人的確認結果
為準。

對于申請的確認情況,投資人應及時查詢
并妥善行使合法權利




4
、如未來法律法規或監管機構對上述內容另有規定,從其規定。



在法律法規允許的范圍內,本基金登記機構可根據相關業務規則,對上述業
務辦理時間進行調
整,本基金管理人將于開始實施前按照相關規定予以公告。



五、申購和贖回的數量限制


1
、申請申購基金的金額


投資人通過基金管理人的直銷機構(網上交易除外)申購,單筆最低限額為
人民幣
10,000
元(含申購費),追加申購的單筆最低金額為
1,000
元(含申購
費);通過基金管理人網上交易系統或基金管理人指定的代銷機構申購,單筆最
低限額為人民幣
10
元(含申購費),追加申購的單筆最低金額為
10
元(含申購
費)。基金管理人可根據有關法律法規的規定和市場情況,調整本基金申購和追
加申購的最低金額或累計申購金額。各銷售機構對最低申
購限額及交易級差有其
他規定的,以各銷售機構的業務規定為準,但通常不得低于上述下限。



投資者將當期分配的基金收益轉購基金份額或采用定期定額投資計劃時,不
受最低申購金額的限制。



投資者可多次申購,對單個投資者的累計申購金額及持有份額比例限制詳見
相關公告。



2
、申請贖回基金的份額


基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,單筆贖回不得少于
10

(如
該賬
戶在該銷售機構托管的基金余額不足
10
份,則必須一次性贖回基金全
部份額);若某筆贖回將導致投資者在銷售機構托管的基金余額不足
10
份時,基
金管理人有權將投資者在該
銷售機構托管的剩余基金份額一次性全部贖回




3
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,



基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
制。

具體規定詳見相關公告。



4
、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制。基金管理人必須在調整
實施
前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告并報中國
證監會備案。



六、申購、贖回的費率


1
、申購費率


投資人申購本基金
A
類基金份額時,需交納申購費用,申購費率按照申購金
額遞減,即申購金額越大,所適用的申購費率越低。投資人申購
C
類基金份額不
收取申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

A
類基金份額具體申購費率如下:


單筆申購金額(含申購費)
M


申購費率


M

100
萬元


1.50
%


100
萬元≤
M

3
00
萬元


1.20
%


3
00
萬元≤
M

500
萬元


0.80
%


M

500
萬元


按筆收取,每筆
1,000





本基金的申購費用由申購
人承擔,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊
登記等各項費用,不列入基金財產。



2
、基金份額的贖回費率按照持有時間遞減,即相關基金份額持有時間越長,
所適用的贖回費率越低。



本基金的具體贖回費率如下:


持有期限(
Y



A
類基金份額贖回費率


C
類基金份額贖回費率


Y

7



1.5%


1.5%


7
日≤
Y

30



0
.75
%


0
.50
%


30
日≤
Y

6
個月


0.50
%


0%


Y

6
個月


0%


0%




(注:
1

月指
30
日)


贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基
金份額
時收取。對持續持有期少于
30
日的
A
類基金份額投資人收取的贖回費全額
計入基金財產;對持續持有期不少于
30
日但少于
3
個月的
A
類基金份額投資人收取
的贖回費的
75%
計入基金財產;對持續持有期不少于
3
個月但少于
6
個月的
A
類基金



份額投資人收取的贖回費的
50%
計入基金財產。對于持續持有
C
類基金份額少于
30
日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產。贖回費未歸入基金財產的贖回費用
于支付登記費和其他必要的手續費。



3
、基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回
費率。費率如發生變更,基金管理人應在調整實施前依照
《信息披露辦法》的有
關規定在指定媒介上刊登公告。



4
、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下
,且對
基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,
根據市場情況制定基金促銷計
劃,針對以特定交易方式
(
如網上交易、電話交易等
)
進行基金交易的投資人定期
或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行
必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率。



5
、當本基金各類份額發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺
動定價機制以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規
范遵循相關法律法
規以及監管部門、自律規則的規定。



七、申購份額、贖回金額的計算方式


1
、申購份額的計算



1
)當投資者選擇申購基金份額時,申購份額的計算方法如下:


①申購費用適用比例費率時,申購份額的計算方法如下:


凈申購金額=申購金額
/(1
+申購費率
)


申購費用=申購金額-凈申購金額


申購份額=凈申購金額
/T
日基金份額凈值


②申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:


申購費用=固定金額


凈申購金額
=
申購金額-申購費用


申購份額=凈申購金額
/T
日基金份額凈值


例一:某投資者投資
5
萬元申購本基金
A
類基
金份額,則對應的申購費率為
1.50
%
,假設申購當日
A
類基金份額基金份額凈值為
1.05
00
元,則可得到的
A
類基
金份額申購份額為:


凈申購金額=
50,000/

1

1.50
%
)=
49,261.08




申購費用=
50,000

49,261.08

738.92



申購份額=
49,261.08
/1.05
00

46,915.31



即:投資者投資
5
萬元申購本基金
A
類基金份額,假設申購當日
A
類基金份額
基金份額凈值為
1.05
00
元,則其可得到
46,915.31

A
類基金份額。




2
)基金份數的計算結果均按四舍五入方法,保留
到小數點后兩位,由此
產生的收益或損失由基金財產承擔。



2
、基金贖回金額的計算


本基金的贖回采用“份額贖回”方式,贖回價格以
T
日的基金份額凈值為基
準進行計算,本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。




1
)當投資者贖回基金份額時,贖回金額的計算方法如下:


贖回金額=贖回份額
×T
日基金份額凈值


贖回費用=贖回金額
×
贖回費率


凈贖回金額
=
贖回金額
-
贖回費用



2
)贖回金額計算結果均按四舍五入方法,保留至小數點后兩位,由此產
生的收益或損失由基金財產承擔。





:假定

筆贖回申請的贖回
A
類基金份額均為
10,000
份,但持有時間長
短不同,其中基金份額凈值為假設數,那么各筆贖回負擔的贖回費用和獲得的贖
回金額計算如下:





贖回1

贖回2


贖回3


贖回4


贖回份額(份,
a



10,000


10,000


10,000


10,000


T日基金份額凈值
(元,b)


1.1000

1.1000


1.100
0


1.100
0


持有時間T


6天

20天


40



200



適用贖回費率(c



1.5%

0.75%


0.50%


0%


贖回金額(元,
d=a
×
b



11,000


11,000


11,000


11,000


贖回
費用(
e=c
×
d



165.00


82.50


55.00


0


凈贖回金額(
f=d
-
e



10,
835
.
0
0


10,917.50


10,945.00


0






:假定三筆贖回申請的贖回
C
類基金份額均為
10,000
份,但持有時間長
短不同,其中基金份額凈值為假設數,那么各筆贖回負擔的贖回費用和獲得的贖
回金額計算如下:





贖回1

贖回2


贖回3

贖回份額(份,
a



10,000


10,000


10,000


T日基金份額凈值(元,b)


1.1000

1.1000


1.1000

持有時間T


6天

20天


40

適用贖回費率(c



1.5%

0.50%


0%


贖回金額(元,
d=a
×
b



11,000


11,000


11,000


贖回費用(
e=c
×
d



165.00


55.00


0


凈贖回金額(
f=d
-
e



10,
835
.
0
0


10,9
45
.
0
0


11,000.00




3
、基金份額凈值計算


T
日基金份額凈值
=T
日基金資產凈值
/T
日發行在外的基金份額總數。



本基金分為
A
類和
C
類基金份額,各類基金份額單獨設置代碼,本基金
A
類基
金份額和
C
類基金份額將單獨計算和公告基金份額凈值。



基金合同生效后
,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,
基金管理人應當至
少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值。



在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次
日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額的
基金份額凈值和各類基金份額的基金份額累計凈值。



基金份額凈值單位為元,計算結果保留在小數點后
4
位,小數點后第
5
位四舍
五入,由此產生的收益或損失由基金財產享有或承擔。



基金管理人每個估值日對基金資產估值后,將各類基金份額的基金份額凈值
結果發送基金托管人,經基金托管人復
核無誤后,由基金管理人對外公布。月末、
年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。



遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。



八、申購與贖回的登記


1
、基金投資人提出的申購和贖回申請,在基金管理人規定的時間之前可以
撤銷。



2
、投資人
T
日申購基金成功后,基金登記機構在
T

1
日為投資人增加權益
并辦理登記手續,投資人自
T

2
日起有權贖回該部分基金份額。



3
、投資人
T
日贖回基金成功后,基金登記機構在
T

1
日為投資人扣除權益



并辦理相應的登記手續。



4
、基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦
理時間進行調整,
并最遲于調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



九、拒絕或暫停申購的情形


發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


1

因不可抗力導致基金無法正常運作
或者因不可抗力導致基金管理人無法
接受投資人的申購申請




2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。



3

證券
、期貨
交易所
交易時間非正常停市
或休市
,導致基金管理人無法計
算當日基金資產凈值。



4

接受某筆或某些申購申請
可能對存量基金份額持有人利益構成潛在重大
不利影響時




5
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應暫停接受投資人的申購申請。



6
、基金管理人使用固有資金、公司高級管理人員及基金經理等人員出資認
購的基金份額超過基金總份額
50%
的情形除外,基金管理人接受某筆或者某些申
購申請有可能導致單一投資者的持有基金份額占本基金總份額的比例達到或者
超過
50%
,或者通過一致行動人等方式變相使單一投資者持有本基金份額占本基
金總份額的比例達到或超過
50%
的情形時。



7

當日某筆
申購申請使單個投資人累計持有的基金份額超出基金管理人公
告的限額時。



8

基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。



9
、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況
導致基金銷售系統或基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。



10
、當日某筆申購申請超過基金管理人設定的單筆申購的最高金額、單個投
資人單日申購金額上限、本基金單日凈申購比例上限、本基金總規模上限的。




11

法律法規規定或中國證監會認定的
其他情形。



發生上述第
1

2

3

5

8

9

1
1
項暫停申購情形
之一且基金管理人決定
暫停投資者的申購申請時,
基金管理人應當根據有關規定在指定
媒介
上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被
全部或部分
拒絕,被拒絕
部分
的申購款項將
退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦
理。



十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項:


1

因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管
理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。



3

證券
、期貨
交易所交易時間非正常停市
或休市
,導致基金管理人無法計
算當日基金資產凈值。



4

連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



5
、若繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益時,可暫停接受投
資人的贖回申請。



6
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。



7

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形




發生上述情形
之一
且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
或延緩支付贖回款項
時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回
申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬
戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現
上述第
4
項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回
時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基
金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。



十一、巨額贖回的情形及處理方式



1

巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%
,即認為是發生了巨額贖回。



2

巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。




1
)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。




2
)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的
財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動
時,
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下

可對其余贖回申請延期辦理。

若進行上述延期辦理,
對于
單個基金份
額持有人
當日
贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%
以上的部分,將自動進行
延期辦理。

對于其余當日非自動延期辦理
的贖回申請,應當按單個賬戶
非自動延
期辦理的
贖回申請量占
非自動延期辦理的
贖回申請總量的比例
,確定當日受理的
贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回
,直到全部贖回為
止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請
與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的
該類
基金份額凈值
為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請
時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受
單筆贖回最低份額的限制





3
)暫停贖回:連續
2
日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認
為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項,但不得超過
20
個工作日,并應當在指定媒

上進行公
告。



3

巨額贖回的公告


當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方



法,同時在指定
媒介
上刊登公告。



十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1
、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會
備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。



2
、如發生暫停的時間為
1
日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1
個開放日的各類基金份額
的基
金份額凈值。



3
、若暫停時間超過
1
日,基金管理人可以根據《信息披露辦法》的有關規
定自行確定在指定媒介上刊登基金暫停公告的次數,并應于重新開放日,在指定
媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1
個估值日的各類基金份
額的基金份額凈值




十三、基金轉換


本基金自2019年1月14日起在相關銷售機構開始辦理日常轉換業務。



十四
、基金份額的轉讓



法律法規允許
且條件具備的情況下,
基金管理人

對持有人利益無實質性
不利影響的前提下,履行相關程序后
可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可
的交易場所或者交易方式進行
份額轉讓的申請,并由登記機構辦理基金份額的過
戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人
應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。



十五、基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額
捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織的情形。辦理非交易過戶必須
提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金



登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費




十六、基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。



十七、定期定額投資計劃


本基金自2019年1月14日起在相關銷售機構開始辦理定期定額投資業務。



十八、基金的凍結和解凍


基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

基金賬戶或基金份額
被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配
與支付。

法律法規或監管部門另有規定的除外。



如相關法律法規允許
,在
履行相關程序后

基金管理人辦理其他基金業務,
基金管理人將制

和實施相應的業務規則。




第九部分
基金的投資





一、投資目標


本基金主要投資于消費主題相關上市公司股票,在控制風險的前提下,力爭
基金資產的長期穩定增值




二、投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(國債、
金融債、企業
/
公司債、次級債、中小企業私募債、可轉換債券(含分離交易可
轉債)、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等)、資產支持證券、
債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、權證以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入
投資范圍。



本基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
0%
-
95%
,其中投
資于消費主題相關的上市公司股票的比例不低于非現金基金資產的
80%
,權證
投資比例范圍為基金資產凈值的
0%
-
3%
,每個交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金后,保持現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款
等)或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,以備支付基
金份額持有人的贖回款項。



三、投資策略


基于對消費行業發展形勢和未來趨勢的深刻理解,本基金對于消費行業的界
定按照申萬行業分類標準,劃分為三類:即主
要消費、可選消費和其他消費。主
要消費指主要與居民的基本生活需求高度相關的商品或服務;可選消費指非居民
生活必需的,主要用于改善居民生活質量的商品和服務,居民可以自行選擇是否
進行消費。此外
其他消費指居民日常生活中直接或間接使用的其他商品或服務,
這類商品或服務拉動一系列與消費相關的產業發展、升級,對于拉動消費形成直
接或間接作用。




根據前文定義,主要消費包括食品飲料、家用電器、農林牧漁、紡織服裝、
醫藥生物、輕工制造、交通運輸、公用事業等;可選消費包括汽車、休閑服務、
商業貿易、金融、銀行、電子、通信、傳媒、房地產、建
筑材料、建筑裝飾、電
氣設備、機械設備、計算機等;其他消費包括日用化學產品、民用軍工用品。



未來隨著政策或市場環境發生變化導致本基金對消費主題相關行業的界定
范圍發生變動,本基金可調整對上述主題界定的標準,并在更新的招募說明書中
進行公告,不需召開持有人大會。如未來申萬宏源證券研究所對行業分類標準進
行調整,則本基金亦將酌情進行相應調整。如申萬宏源證券研究所不再發布行業
分類標準,本基金將根據對消費主題相關行業的界定,選擇符合相應主題范疇的
上市公司股票進行投資




1
、資產配置策略


本基金通過對宏觀經濟環境的研究、結
合國家財政政策、貨幣政策形勢以及
證券市場走勢的綜合分析,主動判斷市場時機,進行積極的資產配置,合理確定
基金在股票、債券等各類資產類別上的投資比例,并隨著各類資產風險收益特征
的相對變化,適時進行動態調整。



本基金的股票投資組合
比例將按照上述
消費行業
的預測
平均市盈率(
PE

與預測
平均
市盈增長
比率(
PEG


判斷。

當預測的
平均
PE

PEG
在較低
閥值
區間時
,本基金將按照
規定保持較高
倉位的股票類資產配置比例,從而
爭取
為基
金能夠

較低成本
抓住機遇
獲取
潛在
收益;
當預測的
平均
PE

PEG
在較高
閥值
區間時
,本基金將按照
規定保
持較低
倉位的股票類資產配置比例,從而為基金


風險。

當預測的
平均
PE

PEG
在剩余其他
閥值
區間時,
本基金將保持適中的
股票類資產比例




閥值
區間的資產配置
比例
如下表所示:


參考消費行業預測
平均
市盈率與預測
平均
市盈增長
比率

PE

PEG



股票類資產比例(
S



PE

20

PEG

1


60%

S

95%


PE≥40

PEG
≥2


0
%

S

30
%


其他


30%

S

60
%






非股票
資產不包含
現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期



日在一年以內的政府債券


本基金在實際運作過程當中將面臨日常
申購贖回、證券市場波動、個股流動
限制等因素的影響


為方便基金管理人日常投資管理運作,本基金資產配置比例
將作如下兩個設置:其一,每個交易日終股票類資產配置比例應在目標配置的范
圍內浮動;其二,當由于申購贖回、市場波動等原因致使股票類資產的投資比例
不符合目標配置要求,基金管理人應在
10
個交易日內對股票類資產的投資比例
進行調整,以符合配置目標要求。



基金管理人將根據市場的發展,定期對
消費行業
數據進行
分析

跟蹤
,根據
市場變化和參考指估值中樞變化情況,適時適當調整優化
閥值的比例




2
、股票投資策略


在深入研究的基礎上
,通過對經濟發展趨勢進行分析,把握經濟發展過程中
所蘊含的投資機會,挖掘優勢個股。基金主要通過定性分析和定量分析相結合的
方式來考察和篩選具有比較優勢的個股。定性分析包括公司在行業中的地位、競
爭優勢、經營理念及戰略、公司治理等。定量分析包括盈利能力分析、財務能力
分析、估值分析等


3

債券
投資策略


本基金將根據當前宏觀經濟形勢、金融市場環境,運用基于債券研究的各種
投資分析技術,進行個券精選。



4
中小企業私募債投資策略


本基金對中小企業私募債的投資主要圍繞久期、流動性和信用風險三方面展
開。久期控制方面,根據宏觀經
濟運行狀況的分析和預判,靈活調整組合的久期。

信用風險控制方面,對個券信用資質進行詳盡的分析,對企業性質、所處行業、
增信措施以及經營情況進行綜合考量,盡可能地縮小信用風險暴露。流動性控制
方面,要根據中小企業私募債整體的流動性情況來調整持倉規模,在力求獲取較
高收益的同時確保整體組合的流動性安全。



5
、資產支持證券投資策略


資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券(
ABS
)、住房抵押貸款支持
證券(
MBS
)等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的
構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響
資產支持證券價值



的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估資產支持證
券的相對投資價值并做出相應的投資決策。



6
、權證投資策略


本基金將權證看作是輔助性投資工具,其投資原則為優化基金資產的風險收
益特征。本基金將在權證理論定價模型的基礎上,綜合考慮權證標的證券的基本
面趨勢、權證的市場供求關系以及交易制度設計等多種因素,對權證進行合理定
價。本基金權證主要投資策略為低成本避險和合理杠桿操作。



7
、股指期貨投資策略


基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目
標。本基金在股指期貨
投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風
險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統
性風險,改善組合的風險收益特性。此外,本基金還將運用股指期貨來對沖諸如
預期大額申購贖回、大量分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管
理。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,本基金可以相應調整和更新相關投資策略,并
在招募說明書更新或相關公告中公告




四、投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1

股票資產占
基金資產的比例為
0%
-
95%
,其中投資于消費主題相關的
上市公司股票的比例不低于非現金基金資產的
80%




2
)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
基金保留的現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在
一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%




3
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%




5
)本基金管理人管理的全部開放式基金合計持有一家上市公司發行的可



流通股
票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%




6
)本基金管理人管理的全部投資組合合計持有一家上市公司發行的可流
通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




7
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%




8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%




9
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的
0.5%




10
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%




11
)本基金持有的全部資產支持證券,
其市值不得超過基金資產凈值的
20%




12
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10%




13
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%




14
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



15
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過該基金資產凈值

10%




16
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



17
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%
;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券
回購到期后不得展期;



18
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新
增流動性



受限資產的投資;



19
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



20
)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%




21
)本基金參與股指期貨交易按照以下標準構建組合:



21.1
)基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過
基金資產凈值的
10%




21.2
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的
20%




21.3
)基金在任何交易日內
交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%




21.4
)基金所持有的股票市值、買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋
差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;



21.5
)本基金每個交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券
市值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
。其中,有價證券指股票、債券(不含
到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不
含質押式回購)等;



22
)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定,
與基
金托管人在本基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例
進行投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性
風險、法律風險和操作風險等各種風險;



23
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
14
)、(
18
)、(
19
)項外,因證券市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特
殊情形或基金合同另有約定除外。



基金管理人應當自基金合
同生效之日內起
6
個月內使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關約定。上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合



基金合同的約定。基金托管人對基金的投資監督與檢查自基金合同生效之日起開
始。



如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的
規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用本基金,在履行適當程序
后本基金投資不再受相關限制。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限
責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



5
)向基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動




基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照
市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三
分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進
行審查。



法律法規或監管部門變更或取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管
理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準




五、業績比較基準


中證內地消費主題指數收益率
*60%
+中國債券總指數收益率
*40%




中證內地消費主題指數由中證指數有限公司編制并發布。該指數是由中證
800
指數
中屬于可選消費或主要消費行業的成份股組合內選取
50
只股票作為
樣本編制而成的成份股指數,以綜合反映滬深證券市場內消費主題股票的整體狀



況。



中國債券總指數是由中央國債登記結算有限責任公司于
2001

12

31

推出的債券指數。它是中國債券市場趨勢的表征,也是債券組合投資管理業績評
估的有效工具。中國債券總指數為掌握我國債券市場價格總水平、波動幅度和變
動趨勢,測算債券投資回報率水平,判斷債券供求動向提供了很好的依據。



若未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用或有更加適合的業績比
較基準,基金管理人有權根據市場
發展狀況及本基金的投資范圍和投資策略,調
整本基金的業績比較基準。業績比較基準的變更須經基金管理人和基金托管人協
商一致后,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并在更新的招募
說明書中列示,而無需召開基金份額持有人大會。



六、風險收益特征


本基金是混合型證券投資基金,預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣
市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中的中風險和中等預期收益產
品。



七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法


1
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
額持有人
的利益;


2
、有利于基金財產的安全與增值;


3

不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。



4
、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理。




、投資決策依據和決策程序


1
、投資決策依據



1
)法律法規和基金合同。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規
和基金的有關規定。




2
)宏觀經濟和證券發行人的基本面數據。




3
)投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系。



2
、投資決策程序



1
)通過內部獨立研究,并借鑒其他研究機構的研究成果,形成宏觀、政



策、投資策
略、行業和證券發行人等分析報告,為投資決策委員會和基金經理提
供決策依據。




2
)投資決策委員會定期和不定期召開會議,根據本基金投資目標和對市
場的判斷決定本計劃的總體投資策略,審核并批準基金經理提出的資產配置方案
或重大投資決定。




3
)在既定的投資目標與原則下,由基金經理選擇符合投資策略的品種進
行投資。




4
)基金經理下達交易指令到交易室進行交易。




5

動態的組合管理:基金經理將跟蹤證券市場和證券發行人的發展變化,
結合本基金的現金流量情況,以及組合風險和流動性的評估結果,對投資組合進
行動態的調整,使之不斷
得到優化。




6
)固定收益團隊根據市場變化對本基金投資組合進行風險評估與監控,
并授權指定專員進行日常跟蹤,出具風險分析報告。同時,監察稽核部對本基金
投資過程進行日常監督。





基金
投資組合報告


基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任



金托管人
上海浦東發展銀行
股份有限公司根據本基金合同規定,

201
9

4

16

復核了
本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核
內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏。



本組合報告所載數據截止日

201
9

3

31
日。



1、報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例
(%)

1

權益投資

179,825,481.39

57.91



其中:股票

179,825,481.39

57.91

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

-

-



其中:債券

-

-



資產支持證券

-

-




4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

50,000,000.00

16.10



其中:買斷式回購的買
入返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金
合計

77,292,449.35

24.89

8

其他資產

3,414,133.96

1.10

9

合計

310,532,064.70

100.00





2、報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

-

-

C

制造業

82,486,215.32

28.25

D

電力、熱力、燃氣及水
生產和供應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

4,934,830.00

1.69

G

交通運輸、倉儲和郵政


-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息
技術服務業

2,686,662.23

0.92

J

金融業

5,666,411.00

1.94

K

房地產業

74,197,497.64

25.42

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務


-

-

N

水利、環境和公共設施
管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他
服務業

-

-




P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

9,853,865.20

3.38

S

綜合

-

-



合計

179,825,481.39

61.60





3、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。




4、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號

股票代


股票名


數量
(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值
比例(%)

1

001979

招商蛇


668,315

15,397,977.60

5.27

2

600048

保利地


998,611

14,220,220.64

4.87

3

000002

萬 科


416,400

12,791,808.00

4.38

4

600352

浙江龍


588,700

10,125,640.00

3.47

5

000625

長安汽


1,145,800

9,487,224.00

3.25

6

601155

新城控


201,976

9,119,216.40

3.12

7

600340

華夏幸


276,700

8,583,234.00

2.94

8

600801

華新水


304,453

6,971,973.70

2.39

9

300450

先導智


151,300

5,626,847.00

1.93

10

600529

山東藥


220,393

5,620,021.50

1.93





5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。



6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。




7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
資明細

本報告期末本基金未持有資產支持證券。




8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。




9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。




10、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未投資股指期貨。




11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期內未投資國債期貨。




12、投資組合報告附注

(1)本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或
在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情形。




(2)基金投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之
外的股票。




(3)其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

135,898.46

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

28,839.70

5

應收申購款

3,249,395.80

6

其他應收款

-

7

其他

-

8

合計

3,414,133.96




(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。




(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。




(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。






第十部分
基金的業績





基金業績截止日

201
9

3

3
1
日,并經基金托管人復核。



基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書




永贏
消費主題
A


階段


凈值
增長
率①


凈值增長
率標準差



業績比較
基準收益






業績比
較基準
收益率
標準差




-




-



20
18

11

6


201
8

12

31



-
3.26%


0.40%


-
0.70%


0.78%


-
2.56%


-
0.38%


20
19

1

1


201
9

3

31



36.38%


1.47%


19.52%


0.97%


16.86%


0.50%




永贏
消費主題
C


階段


凈值
增長
率①


凈值增長
率標準差



業績比較
基準收益






業績比
較基準
收益率
標準差




-




-



20
18

11

6


201
8

12

31



-
3.28%


0.40%


-
0.70%


0.78%


-
2.
58%


-
0.38%


20
19

1

1


201
9

3

31



36.54%


1.46%


19.52%


0.97%


17.02%


0.49%




注:
2018

11

6
日為基金合同生效日。




第十

部分
基金的財產





一、基金資產總值


基金資產總值是指購買的各類證券、期貨合約及票據價值、銀行存款本息和
基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。



二、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立銀行賬戶、證券賬
戶以
及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨
立。



四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財產不得被處分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,
不得對基金財產強制執行














第十

部分
基金資產的估值





一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日




二、估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應收款項、其
它投資等資產及負債




三、估值方法


1
、證券交易所上市的
權益類
證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后未發生影響


價值計量的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日
后發生了影響
公允價值
計量的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。



2
、處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易
的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



2
)首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;



3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票、非公開發行有明確鎖定期的股票,
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。



3
、交易所市場交易的固定收益品種的估值



1
)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除
外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;



2
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換
債券收
盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;



3
)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術



確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;



4
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,采用估值技術確定
其公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



4
、對全國銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相
應品種當日的估值凈價估值。銀行間市場發行未上市,且第三方估值機構未提供
估值價格的債券,按成本估值。



5
、本基金投資股指期貨合約,一
般以估值當日結算價進行估值,估值當日
無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算
價估值。



6
中小企業私募債券采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。



7
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



8
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確保基金估值的公平性。

具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部
門、自律規則的規定。



9
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的
方法

值。



10
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論
后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



四、估值程序



1

各類基金份額的
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,
該類
基金資產
凈值除以當日
該類
基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001
元,小數點后第
5
位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。



基金管理人
每個工作日計算基金資產凈值及
各類基金份額的
基金份額凈值,
并按規定公告。



2
、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值
后,將
各類基金份額的

金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無
誤后,由基金管理人對外公布。



五、估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4
位以內(含第
4
位)發生估值錯
誤時,視為基金份額凈值錯誤。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(

受損方


)的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正
而未更正,則
有協助義務的當事人

當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,
確保估值錯誤已得到更正。





2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(

受損方


),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內
對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。




5
)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責
任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2

當計價
錯誤偏差達到
或超過該類
基金份額凈值

0.25
%
時,基金管理
人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;
當計價
錯誤偏差達到
或超過該類

金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告
,并同時報中國證監會備案





3

因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應
由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。





4
)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。




5
)前述內容如法律法規或監管
機構
另有規定的,從其規定處理。



5

特殊情況的處理



1
)基金管理人或基金托管人按基金合同約定的
估值方法

9

進行估值
時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理




2
)由于不可抗力原因,或由于證券
、期貨
交易所
及登記結算公司發送的
數據錯誤
,或
國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖
然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的
基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。



六、暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券
、期貨
交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;


2
、因不可抗力
致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;


4
、中國證監會和基金合同認定的其它情形。



七、基金凈值的確認


用于基金信息披露的基金資產凈值和
各類基金份額的
基金份額凈值由基金
管理人負責計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結
束后計算當日的基金資產凈值和
各類基金份額的
基金份額凈值并發送給基金托
管人。基金托管人對
凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人
按規定
予以公布。




第十

部分
基金的收益與分配





一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。



二、基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。



三、基金收益分配原則


1

在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可對本基金進行基金分
紅,若基金合同生效不滿
3
個月可不進行收益分配



2

本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為
相應類別的
基金份額進行再投資;若投資者不選
擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3
、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的

類基金份額凈值減去
相應份額
類別每單位基金份額收益分配金額后

不能低
于面值



4

本基金各類基金份額在費用收取上不同,其對應的可分配收益可能有所
不同。同一類別的
基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在遵守法律法規且在對現有基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提
下,基金管理人、登記機構可對基金收益分配的有關業務規則進行調整,并及時
公告,且不需召開基金份額持有人大會。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



五、收益分配方案的確定、公告與實施



本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2
日內
在指定媒介公告并報中國證監會備案。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15
個工作日。



在收益分配方案公布
后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅
利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅
資金的劃付。



六、基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足

支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為
同一類別的
基金份額。紅利再
投資的計算方法,依照《業務規則》執行。







第十

部分
基金的費用與稅收





一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、基金的銷售服務費;


4
、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;


5
、基金合同生效后與基金相關的會計師費、
審計費、
律師費和訴訟費
、仲
裁費等法律費用



6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券
、期貨
交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9
、基金的開戶費用、賬戶維護費用;


10
、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.50
%
年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H


1
.50

當年
實際
天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人于次
月前
5
個工作日內向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等

支付日期順
延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下:



H

E×0.25%÷
當年
實際
天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累
計至每月月末,按月支付,由基金管理人于次
月前
5
個工作日內向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等

支付日期順延。



3

基金的銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額的銷售服務費年費
率為
0.
2
0%
,銷售服務費按前一日
C
類基金份額的基金資產凈值的
0.
2
0%
年費率
計提。計算方法如下:


H

E×0
.2
0%÷
當年
實際
天數


H

C
類基金份額每日應計提的銷售服務費


E

C
類基金份額前一日基金資產凈值


基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末
,按月支付,
由基金管理人
于次月前
5
個工作日內向基金托管人發送基金銷售服務費劃款指令,基金托管人
復核后
從基金財產中一次性劃付給基金管理人,由基金管理人
根據相關
協議支付
給銷售機構。若遇法定節假日、公休日等

支付日期順延。



上述

一、基金費用的種類中第
4

10
項費用


,根據有關法規及相應協議規
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



三、不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金
托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、基金合同生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。



四、基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執



行。



本基金運作過程中應繳納的增值稅及附加稅費(包括但不限于城建稅、教育


費附加及地方教育附加等)由基金管理人從基金財產中支付,并依據中國稅務機
關要求,履行相關納稅申報義務。如后續國家法律法規、稅收政策進行調整,基
金管理人將及時根據所涉及的稅收政策作出相應調整。



五、費用調整


基金
管理人可根據法律法規規定和基金合同約定調整基金管理費、基金托管
費、基金銷售服務費等相關費率

并履行相應的法律程序。調低基金銷售服務費
率,無須召開基金份額持有人大會。



基金管理人必須于新的費率實施日前依照有關法律法規的規定在指定媒介
上公告。










第十

部分
基金的會計與審計





一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果基金合同生效少于
2
個月,可以并入下一個會計年度;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位
幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。



二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金
管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在
2
日內在
指定媒介
公告并報中國證監會備案。







第十

部分
基金的信息披露





一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關規定。

相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本基
金從其最新規定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組
織。



本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證
監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡


網站


)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式
查閱或者復制公開披露的信息資料。



三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人
或者基金銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本
為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。



五、公開披露的基金信息



公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議


1
、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額
持有人大會召
開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。



2
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后,基金管理人在每
6
個月結束
之日起
45
日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要
登載在指定媒介上;基金管理人在公告的
15
日前向主要辦公場所所在地的中國
證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。

基金
應當在更新的招
募說明書中披露中小企業私募債券的投資情況。



3
、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



基金募集申請經中國證監會
注冊
后,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,
將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。



(三)基金合同生效公告


基金管理人應當在收到中國證
監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金
合同生效公告。



(四)基金資產凈值、基金份額凈值


基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至
少每周公告一次基金資產凈值和
各類
基金份額
的基金份額凈值




在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次
日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的
各類基金份額的
基金份額凈值和基金份額累計凈值。




基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和

類基金份額的
基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日

將基金資產凈值、
各類基金份額的
基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定
媒介上。



遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。



(五)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額
發售網點查閱或者復制前述信息資料。



(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
90
日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘
要登載在指定媒介上。基金年度報告
的財務會計報告應當經過審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
60
日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。



基金管理人應當在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。



基金合同生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度
報告或者年度報告。



基金定期報告在公開披露的第
2
個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文


書面報
告方式。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告
“影
響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及
占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情
形除外。



基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。



法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定。




(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2
日內編制臨時報告書,
予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地
的中國證監會派出機構備案。



前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:


1
、基金份額持有人大會的召開;


2
、終止基金合同;


3
、轉換基金運作方式;


4
、更換基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


6
、基金管理人股東及其出資比例發生變更;


7
、基金募集期延長;


8
、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托
管人基金托管部門負責人發生變動



9
、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;


10
、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超
過百分之三十;


11
、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
或仲裁



12
、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;


13
、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重
行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;


14
、重大關聯交易事項;


15
、基金收益分配事項;


16
、管理費、托管費
、銷售服務費
等費用計提標準、計提方式和費率發生變
更;


17


一類
基金份額凈值計價錯誤達
該類
基金份額凈值百分之零點五;


18
、基金改聘會計師事務所;


19
、變更基金銷售機構;



20
、更換基金登記機構;


21
、本基金開始辦理申購、贖回;


22
、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;


23
、本基金發生巨額贖回并延期支付;


24
、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;


25
、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;


26

基金推出新業務或服務;


27
、增加或調整本基金份額類別設置;


28
、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大
事項時



2
9

基金管理人采用擺動定價機制進行估值;


30
、本基金暫停接受投資人的申購或贖回申請;


3
1

中國證監會
或本基金合同
規定的其他事項。



(八)澄清公告


在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知
悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。



(九)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,并予以公告。



(十)基金投資中小企業私募債券相關信息


1
、本基金
投資中小企業私募債券后
2
個交易日內,基金管理人應在中國證
監會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息;


2
、本基金將在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書
(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。



(十一)投資股指期貨的相關公告


在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文


件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,
并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策
和投資目標等。




(十二)
投資資產支持證券信息披露


基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產
支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。



基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的

10
名資產支持證券明細。



(十三)基金投資流通受限證券的信息披露


基金管理人應在基金投資非公開發行股票等流通受限證券后兩個交易日內,
在中國證監會指定媒介披露所投資流通受限證券的名稱、數量、總成本、賬面價
值,以及總成
本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。



基金管理人需按照法規要求在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告
和招募說明書(更新)等文件中披露流通受限證券的投資情況。




十四

中國證監會規定的其他信息。



六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
理信息披露事務。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,
對基金管理人編制的基金資產凈值、
各類
基金份額的
基金份額凈值、
各類基金份
額的
基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露
的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。



基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相
關檔案至少保存到基金合同終止后
10
年。



七、信息披露文件的存放與查閱



招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的
辦公場所
,供公眾查閱、復制。



基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的
辦公場

,以供公眾查閱、復制。



八、暫停或延遲信息披露的情形


當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息:


1
、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時



3
、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。










第十
七部

風險提示





一、投資于本基金的主要風險


(一)市場風險


證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響,導致基金收益水平變化而產生風險,主要包括:


1
、政策風險。



貨幣政策、財政政策、產業政策、區域發展政策等國家政策的變化對證券市
場產生一定的影響,導致市場價格波動,影響基金收益而產生風險。



2
、經濟周期風險。



資本市場是國民經濟的重要組成部分
,在宏觀經濟運行中發揮著重要的功
能。證券市場是國民經濟的晴雨表,而經濟增長具有周期性特征。對經濟增長和
經濟周期的預期變化,以及宏觀經濟運行的實際狀況將對證券市場的資產價值產
生重要影響,從而對基金投資形成風險。



3
、利率風險。



利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金
投資于債券,其收益水平會受到利率變化的影響。在利率上升時,基金持有的債
券價格下降,如基金組合久期較長,則將造成基金資產的損失。



4
、購買力風險。



購買力風險又稱通貨膨脹風險,是由于通貨膨脹、貨幣貶值造成投資者實際
收益水平
下降的風險。



5
、再投資風險。



再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響,這
與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,
基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前較少的
收益率,這將對基金的凈值增長率產生影響。



6
、債券回購風險。



債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能,但也存在一定的風險。債券



回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險,其中,信用風險
指回購交易中交易對手在回購到期時,不能償還全部或部分證券或價款,造成基
金凈
值損失的風險;投資風險是指在進行回購操作時,回購利率大于債券投資收
益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大,致使整個組合風險放大的
風險;而波動性加大的風險是指在進行回購操作時,在對基金組合收益進行放大
的同時,也對基金組合的波動性(標準差)進行了放大,即基金組合的風險將會
加大。回購比例越高,風險暴露程度也就越高,對基金凈值造成損失的可能性也
就越大。



(二)信用風險


信用風險主要指債券發行人因經營情況惡化等因素發生違約,或債券發行人
拒絕履行還本付息義務,或由于債券發行人或債券本身信用等級降低導致債券價
格波
動等風險。信用風險也包括證券交易對手因違約而產生的證券交割風險。



(三)流動性風險


流動性風險是指因證券市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地變現
的風險。流動性風險還包括基金出現巨額贖回,致使沒有足夠的現金應付贖回支
付所引致的風險。




1
)基金申購、贖回安排


本基金申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分
基金份額的申購和贖
回”章節。




2
)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估


本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的
規范型交易場所,主要投資對象為
具有良好流動性的金融工具,包
括國內依法發
行上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債
券(國債、金融債、企業
/
公司債、次級債、中小企業私募債、可轉換債券(含
分離交易可轉債)、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等)、資產
支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、權證以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

同時
本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征,綜合評估在
正常市場環境下本基金的流動性風險適中。





3
)巨額贖回情形下的流動性風險管理措



基金出現巨額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基金
份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,基
金管理人有權對其采取
延期辦理贖回申請或
延緩支付贖回款項的措施。




4
)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的
情形時,基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金
合同的規定,謹慎選取延期辦理巨額
贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖
回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值等流動性風險管理工具作為輔助措施。

對于各類流動性風險管理工具的使用,基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的
原則,及時有效地對風險進行監測和評估,使用前經過內部審批程序并與基金托
管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖回申請、贖
回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的
約定進行操作,全面保障投資者的合法權益




(四)管理風險


在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會
影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水
平。因此,本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等因素
影響基金收益水平。



(五)操作風險


基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操
作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、
IT

統故障等風險。



在本基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差
錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來
自基金管理人、登記機構、銷售機構、證券交易所、證
券登記結算機構等。



(六)合規性風險


基金管理或運作過程中,因違反國家法律、法規、監管部門的規定以及基金



合同有關規定而給基金財產帶來損失的風險。



(七)本基金特有的風險


1
、本基金為靈活配置混合型證券投資基金
,主要投資于
消費主題相關上市
公司股票
。投資范圍包括
國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他
經中國證監會核準上市的股票)、債券(國債、金融債、企業
/
公司債、次級債、
中小企業私募債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、央行票據、短期融資券、
超短期融資券、中期票據等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同
業存單、
股指期貨、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須
符合中國證監會相關規定)。

因此股票市場、債券市場的波動都將影響到本基金
的業績表現。本基金管理人將發揮自身投研優勢
,
加強對市場、上市公司基本面
和固定收益類產品的深入研究,持續優化組合配置,以控制特定風險。



2
、股指期貨等金融衍生品投資風險


金融衍生品是一種金融合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,其
評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場
風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品
通常具有杠
桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔更高的風
險。并且由于衍生品定價相當復雜,不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風
險。



股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行
情時,股價、指數微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采
用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制
平倉,可能給投資帶來重大損失。



3
、本基金可投資中小企業私募債,其發行人是非上市中小微企業,發行方
式為面向特定對象的私募發行。當基金所投資的中小企業
募債券之債務人出現
違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券質量降低導致價
格下降等,可能造成基金財產損失。



4

若本基金在開放期發生了巨額贖回,基金管理人有可能采取部分延期支
付或暫停支付的措施以應對巨額贖回,因此在巨額贖回情形發生時,基金份額持
有人存在不能及時贖回份額的風險。




5
、本基金投資資產支持證券,資產支持證券(
ABS
)是一種債券性質的金融
工具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股
票和一般債券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基
礎資產池所
產生的現金流和剩余權益的要求權,是一種以資產信用為支持的證
券,所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與
對應證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等,
由此可能造成基金財產損失。



(八)其他風險


戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可
能導致基金資產的損失。金融市場危機、代理商違約、托管行違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受
損。



二、聲明


1
、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。基金投
資者自愿投資于本
基金,須自行承擔投資風險。



2
、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還可通過基金代銷機構
代理銷售,但是,基金資產并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經基金代銷機
構擔保收益,代銷機構并不能保證其收益或本金安全。







第十

部分
基金合同的變更、終止與基金財產的清算





一、基金合同的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于
法律法規規定和
基金合同約定
可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金
托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2
、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,自決議
生效后兩日內在指定媒介公告。



二、基金轉換運作方式或者與其他基金合并


基金轉換運作方式或者與其他基金合并,應當按照法律法規及基金合同規定
的程序進行。實施方案若未在基金合同中明確約定,應當經基金份額持有人大會
審議通過。基金管理人應當提前發布提示性通知,明確有關實施安排,說明對現
有基金份額持有人的影響以及基金份額持有人享有的選擇權,并在實施前預留至
少二十個開放日或者交易日供基金持有人做出選擇。





基金合同
的終止事由


有下列情形之一的,基金合同應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、基金合同
約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。




、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30
個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關
業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人



員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼
續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。



4
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



5
、基金財產清算程序:



1
)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




6
、基金財產清算的期限

6
個月
,但遇基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現的情形時,清算期限相應順延。




、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金
剩余
財產中支付。




、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算
的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。




、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。





、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。







第十

部分
基金合同的內容摘要





一、基金
份額持有人、基金
管理
人和
基金托管人的權利、義務





基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1
)依法募集基金;



2
)自
基金合同
生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;



3
)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;



4
)銷售基金份額;



5

按照規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中
國證監會和其他監管部門,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;



10
)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購

贖回
與轉換
申請;



12
)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權
利;



13
)在法律法規允許的前提下
,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提



供服務的外部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換
、定期定額投資
和非交易過戶

的業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1
)依法募集基金,辦理或者委托
經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自基金合同生效之日起

以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立

對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外

不得利用基金財產為

己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確

各類
基金份額申購、贖回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度、半年度和年度基金報告;



11
)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報
告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他
有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他
人泄露;



13
)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分



配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資

能夠按照
基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組

參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20
)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托
管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應
為基金份額持有人利益向
基金托管人追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期
活期
存款利息在基
金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




26
)建立并保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規
定的和基金合同約定的其他義務。



(二)
基金托管人的權利與義務



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1
)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;



2
)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則
,為基金開設
銀行賬戶、
證券
賬戶等投資所需賬戶

為基金辦理證券
、期貨
交易資金清算




5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部
風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的
銀行
賬戶和證券賬戶
等投資所需賬戶

按照

金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定



外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、
各類
基金份額申購、贖
回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、
季度、
半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管
理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措
施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12
)建立并保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大
會或配合
基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估
價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任
不因其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




22
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。






基金份額持有人
的權利與義務



基金投
資者
持有
本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基
金投資者自依據基金合同取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同
的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當
事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別
每份基金份額具有同等的合法權益。

本基金
A
類基金份額與
C

基金份額由于基金份額凈值的不同,基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余
基金財產分配的數量將可能有所不同。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1

分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法申請贖回
或轉讓
其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會
或召集基金份額持有人大會




5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法
》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1
)認真閱讀并遵守基金合同
、招募說明書等信息披露文件




2

了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險




3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)繳納基金認購、申購
款項
及法律法規和基金合同所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;




6
)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。



二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。



本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構,如今后設立基金份額持有人
大會的日常機構,日常機構的設立按照相關法律法規的要求執行。



(一)召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召
開基金份額持有人大會
,法
律法規、中國證監會或基金合同另有規定的除外




1
)終止基金合同;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5

調整
基金管理人、基金托管人的報酬標準
或調高銷售服務費
,但法律
法規要求
調整
該等報酬標準
或調高銷售服務費
的除外;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%

上(含
10%
)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人
或基金托管人
收到提議當日的基金份額計算,下同)
就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;



12
)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。



2

在法律法規和基金合同規定的范圍內且對現有基金份額持有人利益無實



質性不利影響的前提下,
以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不
需召開基金份額持有人大會:



1
)法律法規要求增加的基金費用的收取;



2
)在不影響基金份額持
有人利益的前提下,在法律法規和基金合同規定
的范圍內調整本基金的
基金份額類別設置、調整
申購費率、
調低
贖回費率
,或調
低銷售服務費,或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更
收費方式




3
)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;



4
)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生
重大
變化;



5
)基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構,在法律法規規定或中國
證監會許可的范圍內并且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,調整
有關認購、申
購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業務規則;



6
)在符合法律法規及本基金合同規定、并且對基金份額持有人利益無實
質不利影響的前提下,
履行
相關程序后

基金推出新業務或服務;



7
)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的以外的
其他情形。



(二)會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集




2
、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集




3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金
管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集
,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。



4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當



自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金
托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起


60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60
日內召開
并告知基金管理人,基金管理人應當配合




5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管
人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點




5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間
和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表



決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決
意見的計票效力。



(四)基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式
等法律法規或監
管機構允許的其他方式
召開,會議的召
開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或
基金
托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程




1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同
和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符;



2
)經核對,
匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之


。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會,到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)




2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的
投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1
)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連續公
布相關提示性公告;




2
)召集人按基金合同

定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參
加收取書面表決意見的,不影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之


。若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見,基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分
之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授
權他人代表出
具書面意見;



4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符




3
、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會


采用
網絡、電
話、短信等
其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式
召開,

議程序比照現場開會和通訊開會的程序進行。

基金份額持有人可以采用書面、網
絡、
電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知
中列明。



4

在不與法律法規沖突的前提下,
基金份額持有人
可采用其他書面或非書
面方式
授權他人代為出席
基金份額持有人大會并行使表決權
,授權方式可以采用
書面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。



(五)議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律



法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大
會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管
人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知
的表決
截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。



(六)表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持



表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。轉
換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止基金合同
、與其他基金合并
以特別決議通過方
為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



(七)計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應
當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證

基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2
、通訊開會



在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授
權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



(八)生效與公告


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會的
決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在
指定媒介
上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額
持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。



(九)
本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并
提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大
會審議。



三、基金

收益

分配、執行方式


(一)基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關
費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。



(二)基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。



(三)基金收益分配原則


1

在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可對本基金進行基金分
紅,若基金合同生效不滿
3
個月可不進行收益分配




2
、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為
相應類別的
基金份額進行再投資;若投資者不選
擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3
、基金收益分配后
基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的
每類
基金份額凈值減去
相應份額類別
每單位基金份額收益分配金額后

不能低
于面值



4

本基金各類基金份額在費用收取上不同,其對應的可分配收益可能有所
不同。同一類別的
基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在遵守法律法規且在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提
下,基金管理人、登記機構可對基金收益分配的有關業務規則進行調整,并及時
公告,且不需召開基金份額持有人大會。



(四)收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準
日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



(五)收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2
日內
在指定媒介公告并報中國證監會備案。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15
個工作日。



在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利
向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資
金的劃付。



(六)基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀
行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額,不足

支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為
同一類別的
基金份額。紅利再投
資的計算方法,依照《業務規則》執行。



四、
與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例



(一)基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、基金的銷售服務費;


4
、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;


5
、基金合同生效后與基金相關的會計師費、
審計費、
律師費和訴訟費
、仲
裁費等法律費用



6
、基金
份額持有人大會費用;


7
、基金的證券
、期貨
交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9
、基金的開戶費用、賬戶維護費用;


10
、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.50
%
年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H


1.50

當年
實際
天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人于次
月前
5
個工作日內向
基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等

支付日期順
延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下:


H

E×0.25%÷
當年
實際
天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值



基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人于次
月前
5
個工作日

向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等

支付
日期順延。



3

基金的銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額的銷售服務費年費
率為
0.
2
0%
,銷售服務費按前一日
C
類基金份額的基金資產凈值的
0.
2
0%
年費率
計提。計算方法如下:


H

E×0
.2
0%÷
當年
實際
天數


H

C
類基金份額每日應計提的銷售服務費


E

C
類基金份額前一日基金資產凈值


基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人
于次月前
5
個工作日

向基金托管人發送基金
銷售服務費
費劃款指令,基金托管
人復核后從基金財產中一次性劃付給基金管理人,由基金管理人
根據相關
協議

付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日等

支付日期順延。



上述

一、基金費用的種類中第
4

10
項費用


,根據有關法規及相應協議規
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



(三)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、基金合同生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。



(四)基金
稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。



(五)費用調整


基金管理人可根據法律法規規定和基金合同約定調整基金管理費、基金托管



費、基金銷售服務費等相關費率

并履行相應的法律程序。調低基金銷售服務費
率,無須召開基金份額持有人大會。



基金管理人必須于新的費率實施日前依照有關法律法規的規定在指定媒介
上公告。



五、
基金財產的投資方向和投資限制


(一)投資目標


本基金主要投資于消費主題相關上市公司股票,在控制風險的前提下,力爭
基金資產的長期穩定增值




(二)投資范圍


本基金的投資范
圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(國債、
金融債、企業
/
公司債、次級債、中小企業私募債、可轉換債券(含分離交易可
轉債)、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等)、資產支持證券、
債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、權證以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為
:股票資產占基金資產的比例為
0%
-
95%
,其中投資
于消費主題相關的上市公司股票的比例不低于非現金基金資產的
80%
,權證投
資比例范圍為基金資產凈值的
0%
-
3%
,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需
繳納的交易保證金后,保持現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)
或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,以備支付基金份
額持有人的贖回款項。



(三)投資策略


基于對消費行業發展形勢和未來趨勢的深刻理解,本基金對于消費行業的界
定按照申萬行業分類標準,劃分為三類:即主要消費、可選消費和其他消費。主

消費指主要與居民的基本生活需求高度相關的商品或服務;可選消費指非居民
生活必需的,主要用于改善居民生活質量的商品和服務,居民可以自行選擇是否
進行消費。此外
其他消費指居民日常生活中直接或間接使用的其他商品或服務,



這類商品或服務拉動一系列與消費相關的產業發展、升級,對于拉動消費形成直
接或間接作用。



根據前文定義,主要消費包括食品飲料、家用電器、農林牧漁、紡織服裝、
醫藥生物、輕工制造、交通運輸、公用事業等;可選消費包括汽車、休閑服務、
商業貿易、金融、銀行、電子、通信、傳媒、房地產、建筑材料、建筑裝飾、電
氣設備、機械
設備、計算機等;其他消費包括日用化學產品、民用軍工用品。



未來隨著政策或市場環境發生變化導致本基金對消費主題相關行業的界定
范圍發生變動,本基金可調整對上述主題界定的標準,并在更新的招募說明書中
進行公告,不需召開持有人大會。如未來申萬宏源證券研究所對行業分類標準進
行調整,則本基金亦將酌情進行相應調整。如申萬宏源證券研究所不再發布行業
分類標準,本基金將根據對消費主題相關行業的界定,選擇符合相應主題范疇的
上市公司股票進行投資。



1
、資產配置策略


本基金通過對宏觀經濟環境的研究、結合國家財政政策、貨幣政策形勢以及
證券市場走勢的綜合分析,主動判斷市場時機,進行積極的資產配置,合理確定
基金在股票、債券等各類資產類別上的投資比例,并隨著各類資產風險收益特征
的相對變化,適時進行動態調整。



本基金的股票投資組合
比例將按照上述
消費行業
的預測
平均市盈率(
PE

與預測
平均
市盈增長
比率(
PEG


判斷。

當預測的
平均
PE

PEG
在較低
閥值
區間時
,本基金將按照
規定保持較高
倉位的股票類資產配置比例,從而
爭取
為基
金能夠

較低成本
抓住機遇
獲取
潛在
收益;
當預測的
平均
PE

PEG
在較高
閥值
區間時
,本基金將按照
規定保持較低
倉位的股票類資產配置比例,
從而為基金


風險。

當預測的
平均
PE

PEG
在剩余其他
閥值
區間時,
本基金將保持適中的
股票類資產比例




閥值
區間的資產配置
比例
如下表所示:


參考消費行業預測
平均
市盈率與預測
平均
市盈增長
比率

PE

PEG



股票類資產比例(
S



PE

20

PEG

1


60%

S

95%


PE≥40

PEG
≥2


0
%

S

30
%





其他


30%

S

60
%






非股票
資產不包含
現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期
日在一年以內的政府債券


本基金在實際運作過程當中將面臨日常申購贖回、證券市場波動、個股流動
限制等因素的影響


為方便基金管理人日常投資管理運作,本基金資產配置比例
將作如下兩個設置:其一,每個交易日終股票類資產配置比例應在目標配置的范
圍內浮動;其二,當由于申購贖回、市場波動等原因致使股票類資產的投資比例
不符合目標配置要求,基金管理人應在
10
個交易日內對股票類資產的投資比例
進行調整,以符合配置目標要求。



基金管理人將根據市場的發展,定期對
消費行業
數據進行
分析

跟蹤
,根據
市場變化和參考指估值中樞變化情況,適時適當調整優化
閥值的比例




2
、股票投資策略


在深入研究的基礎上,通過對經濟發展趨勢進行分析,把
握經濟發展過程中
所蘊含的投資機會,挖掘優勢個股。基金主要通過定性分析和定量分析相結合的
方式來考察和篩選具有比較優勢的個股。定性分析包括公司在行業中的地位、競
爭優勢、經營理念及戰略、公司治理等。定量分析包括盈利能力分析、財務能力
分析、估值分析等


3

債券
投資策略


本基金將根據當前宏觀經濟形勢、金融市場環境,運用基于債券研究的各種
投資分析技術,進行個券精選。



4
中小企業私募債投資策略


本基金對中小企業私募債的投資主要圍繞久期、流動性和信用風險三方面展
開。久期控制方面,根據宏觀經濟運行狀況的分析和預判,靈活調整
組合的久期。

信用風險控制方面,對個券信用資質進行詳盡的分析,對企業性質、所處行業、
增信措施以及經營情況進行綜合考量,盡可能地縮小信用風險暴露。流動性控制
方面,要根據中小企業私募債整體的流動性情況來調整持倉規模,在力求獲取較
高收益的同時確保整體組合的流動性安全。



5
、資產支持證券投資策略


資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券(
ABS
)、住房抵押貸款支持



證券(
MBS
)等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的
構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值
的因素進行分析,
并輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估資產支持證
券的相對投資價值并做出相應的投資決策。



6
、權證投資策略


本基金將權證看作是輔助性投資工具,其投資原則為優化基金資產的風險收
益特征。本基金將在權證理論定價模型的基礎上,綜合考慮權證標的證券的基本
面趨勢、權證的市場供求關系以及交易制度設計等多種因素,對權證進行合理定
價。本基金權證主要投資策略為低成本避險和合理杠桿操作。



7
、股指期貨投資策略


基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目
標。本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套
期保值為目的,在風
險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統
性風險,改善組合的風險收益特性。此外,本基金還將運用股指期貨來對沖諸如
預期大額申購贖回、大量分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管
理。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,本基金可以相應調整和更新相關投資策略,并
在招募說明書更新或相關公告中公告




(四)投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1
)股票資產占基金資產的比例為
0%
-
95%

其中投資于消費主題相關的
上市公司股票的比例不低于非現金基金資產的
80%




2
)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
基金保留的現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在
一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%




3
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證



券的
10%




5
)本基金管理人管理的全部開放式基金合計持有一家上市公司發行的可
流通股票,不得超過該上市公司可流通股
票的
15%




6
)本基金管理人管理的全部投資組合合計持有一家上市公司發行的可流
通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




7
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%




8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%




9
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的
0.5%




10
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%




11
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
2
0%




12
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10%




13
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%




14
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



15
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過該基金資產凈值

10%




16
)基金財產參與
股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



17
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%
;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券
回購到期后不得展期;



18
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值




15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;



1
9
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



20
)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%




21
)本基金參與股指期貨交易按照以下標準構建組合:



21.1
)基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過
基金資產凈值的
10%




21.2
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的
20%




21.3
)基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合
約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%




21.4
)基金所持有的股票市值、買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋
差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;



21.5
)本基金每個交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券
市值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
。其中,有價證券指股票、債券(不含
到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不
含質押式回購)等;



22
)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定,
與基金托管人在本基金托管協議中明確
基金投資流通受限證券的比例,根據比例
進行投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性
風險、法律風險和操作風險等各種風險;



23
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
14
)、(
18
)、(
19
)項外,因證券市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特
殊情形或基金合同另有約定除外。




基金管理人應當自基金合同生效之日內起
6
個月內使基金的
投資組合比例
符合基金合同的有關約定。上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資監督與檢查自基金合同生效之日起開
始。



如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的
規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用本基金,在履行適當程序
后本基金投資不再受相關限制。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基
金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



5
)向基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動




基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易
必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三
分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進
行審查。



法律法規或監管部門變更或取消上述禁止性規定,如適用于本基金,
基金管
理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。



(五)業績比較基準


中證內地消費主題指數收益率
*60%+
+中國債券總指數收益率
*40%




中證內地消費主題指數由中證指數有限公司編制并發布。該指數是由中證



800
指數中屬于可選消費或主要消費行業
的成份股組合內選取
50
只股票作為
樣本編制而成的成份股指數,以綜合反映滬深證券市場內消費主題股票的整體狀
況。



中國債券總指數是由中央國債登記結算有限責任公司于
2001

12

31

推出的債券指數。它是中國債券市場趨勢的表征,也是債券組合投資管理業績評
估的有效工具。中國債券總指數為掌握我國債券市場價格總水平、波動幅度和變
動趨勢,測算債券投資回報率水平,判斷債券供求動向提供了很好的依據。



若未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用或有更加適合的業績比
較基準,基金管理人有權根據市場發展狀況及本基金的投資范圍和
投資策略,調
整本基金的業績比較基準。業績比較基準的變更須經基金管理人和基金托管人協
商一致后,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并在更新的招募
說明書中列示,而無需召開基金份額持有人大會。



(六)風險收益特征


本基金是混合型證券投資基金,預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣
市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中的中風險和中等預期收益產
品。



(七)基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法


1
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
額持有人的利益;


2
、有利于基
金財產的安全與增值;


3

不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。



六、基金資產
估值





估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日







估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應收款項、其
它投資等資產及負債








估值方法


1
、證券交易所上市的
權益類
證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無
交易的,且最近交易日后未發生影響

允價值計量
的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日
后發生了影響
公允價值計量
的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。



2
、處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



2
)首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況
下,按成本估值;



3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票

非公開發行有明確鎖定期的股票,
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。



3
、交易所市場交易的固定收益品種的估值



1
)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除
外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;



2
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換
債券收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;



3
)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術
確定公允價值,在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;



4
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,采用估值技術確定
其公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



4
、對全國銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相
應品種當日的估值凈價估值。銀行間市場發行未上市,且第三方估值機構未提供
估值價格的債券,按成本估值。



5
、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算
價估值。




6
中小企業私募債券采用
估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。



7
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



8
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確保基金估值的公平性。

具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部
門、自律規則的規定。



9
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的
方法

值。



10
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項

按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。






估值程序


1

各類基金份額的
基金份額凈值是按照每個工作
日閉市后,
該類
基金資產
凈值除以當日
該類
基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001
元,小數點后第
5
位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。



基金管理人
每個工作日計算基金資產凈值及
各類基金份額的
基金份額凈值,
并按規定公告。



2
、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值
后,將
各類基金份額的
基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無
誤后,由基金管理人對外公布。







估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當
、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4
位以內(含第
4
位)發生估值錯
誤時,視為基金份額凈值錯誤。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(

受損方


)的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算
差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則
有協助義務的當事人

當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,
確保估值錯誤已得到更正。




2
)估
值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(

受損方


),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠
償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。





4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。




5
)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值
錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2

當計價
錯誤偏差達到
或超過該類
基金份額凈值

0.25%
時,基金管理
人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;
當計價
錯誤偏差達到
或超過該類

金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告
,并同時報
中國證監會備案





3

因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應
由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。




4
)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。




5
)前述內容如法律法規或監管
機構
另有規定的,從其規定處理。



5

特殊情況的處理



1
)基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法

9

進行估值
時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理




2
)由于不可抗力原因,或由于證券
、期貨
交易所
及登記結算公司發送的

據錯誤

或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖
然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的



基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。






暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券
、期貨
交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;


4
、中國證監會和基金合同認定的其它情形。






基金凈值的確認


用于基金信息披露的基金資產凈值和
各類基金份額的
基金份額凈值由基金
管理人負責計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結
束后計算當日的基金資產凈值和
各類基金份額的
基金份額凈值并發送給基金托
管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人
按規定
予以公布。




、基金合同
解除和
終止
的事由、程序以及
基金財產清算
方式


(一)
基金合同的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于
法律法規規定和
基金合同約定
可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2
、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,自決議
生效后兩日內在指定媒介公告。



(二)基金轉換運作方式或者與其他基金合并


基金轉換運作方式或者與其他基金合并,應當按照法律法規及基金合同規定
的程序進行。實施方案若未在基金合同中明確
約定,應當經基金份額持有人大會
審議通過。基金管理人應當提前發布提示性通知,明確有關實施安排,說明對現
有基金份額持有人的影響以及基金份額持有人享有的選擇權,并在實施前預留至



少二十個開放日或者交易日供基金持有人做出選擇。



(三)基金合同的終止事由


有下列情形之一的,基金合同應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、基金合同
約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(四)基金財產的清算


1
、基金財
產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30
個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼
續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。



4
、基金財產清算小組職責:基金財產清算
小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



5
、基金財產清算程序:



1
)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配





6
、基金財產清算的期限

6
個月
,但遇基金所持證券的流動性受到限制而

能及時變現的情形時,清算期限相應順延。



(五)清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金
剩余
財產中支付。



(六)基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



(七)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并
公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。



(八)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。




、爭議
解決方式


各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,
應提交
上海國際經濟貿易仲裁委員會
,根據提交
仲裁
時該

的仲裁
規則進行仲裁,
仲裁地點
為上海市。仲裁裁決是終局

,對仲裁
各方當

人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議
處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實
、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人

合法權益




基金合同受中國法律管轄。




、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式


基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。基金合同可印制成冊,供投
資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。








二十
部分
基金托管協議的內容摘要





基金管理人:永贏基金管理有限公司


辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
210

21
世紀中心大廈
27



法定代表人:馬宇暉


成立時間:
2013

11

7



批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會,證監許可
[2013]1280



注冊資本:

億元人民幣


組織形式
:
有限責任公司


存續期間:持續經營


電話:
021
-
51690188


基金托管人:上海浦東發展銀行股份有限公司


住所:上海市中山東一路
12



辦公地址:上海市北京東路
689



法定代表人:高國富


成立日期:
1992

10

19



基金托管業務資格批準機關:中國證監會


基金托管業務資格文號:證監基金字
[2003]105



組織形式:股份有限公司(上市)


注冊資本:人民幣
2
93.52
億元


經營期限:永久存續


二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權


1.
基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
金投資范圍、投資對象進行監督。



本基金將投資于以下金融工具:


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(國債、



金融債、企業
/
公司債、次級債、中小企業私募債、可轉換債券(含分離交易可
轉債)、央行票據、短期融資券、超短期融資券、
中期票據等)、資產支持證券、
債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、權證以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。



《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按
照基金托管人要求的格式提供投資品種,以便基金托管人運用相關技術系統,對
基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在
疑義的事項進行核查。



本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。



2.
基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的
約定對下述基金投
融資比例進行監督:



1
)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比
例為:


本基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
0%
-
95%
,其中投
資于消費主題相關的上市公司股票的比例不低于非現金基金資產的
80%
,權證投
資比例范圍為基金資產凈值的
0%
-
3%
,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳
納的交易保證金后,保持現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)
或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,以備支付基金份
額持有人的贖回款項。



如法律法規或監管機構以
后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。




2
)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
下投資限制:


1
)股票資產占基金資產的比例為
0%
-
95%
,其中投資于消費主題相關的上市
公司股票的比例不低于非現金基金資產的
80%
,管理人需在組合實際投資前主動
向托管人提供證券清單并定期更新;


2
)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,基
金保留的現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一
年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5
%




3
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券

10%



5
)本基金管理人管理的全部開放式基金合計持有一家上市公司發行的可流
通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%



6
)本基金管理人管理的全部投資組合合計持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%



7
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%



8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%



9
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
凈值的
0.5%



10
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的
10%



11
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%



12
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的
10%



13
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%



14
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


15
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過該基金資產凈值的
10%



16
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


17
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的
40%
;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券回
購到期后不得展期;


1
8
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的



因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資;


19
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;


20
)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%



21
)本基金參與股指期貨交易按照以下標準構建組合:


21.1
)基金在任何交易日日終,持
有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
金資產凈值的
10%



21.2
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基
金持有的股票總市值的
20%



21.3
)基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%



21.4
)基金所持有的股票市值、買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;


21.5
)本基金每個交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
。其中,有價證
券指股票、債券(不含到
期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含
質押式回購)等;


22
)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定,與
基金托管人在本基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進
行投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風
險、法律風險和操作風險等各種風險;


23
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制




托管人對上述指標的監督義務,僅限于監督由基金管理人管理且由托管人托
管的全部公募基金及基金專戶產
品是否符合上述比例限制。法律法規對本基金合
同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律法規或監管部
門取消上述限制,如適用于本基金,在履行適當程序后,則本基金投資不再受相
關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。




3
)法律法規允許的基金投資比例調整期限



除上述第
2
)、
14
)、
18
)、
19
)項外,因證券市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
情形或基金合同另有約
定除外。



基金管理人應當自基金合同生效日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定。



基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前
2
個工作
日正式向基金托管人發函說明基金可能的變動規模和公司應對措施,便于基金托
管人實施交易監督。




4
)基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



3.
基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投
資禁止行為進行監督:


根據法律法規的規定及《基金合同》的約
定,本基金禁止從事下列行為:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動




如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人
在履行適當程序后可不受上述規定的限制。



4.
基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關聯
投資
限制進行監督。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行或承銷期內承銷的證券,或者從
事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持
有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照
市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法



規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上
的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。



如果基金托
管人在運作中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯
交易,并造成基金資產損失的,由基金管理人承擔責任。



5.
基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監督。




1
)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
的資信風險控制措施進行監督。



基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫,交易對
手庫由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。

基金管理人可以根據實際情況的變化,及時對交易對手庫予以更新和調整,并及

書面通知基金托管人。基金托管人據以對基金銀行間債券市場交易的交易對手
是否符合上述名單進行監督。




2
)基金托管人對銀行間交易市場的交易方式的控制按如下約定進行監督。



基金管理人應按照審慎的風險控制原則,對銀行間交易對手的資信狀況進行
評估,控制交易對手的資信風險,確定與各類交易對手所適用的交易結算方式,
在具體的交易中,應盡力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引
起的損失,基金托管人不承擔賠償責任。



6.
基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。



基金如投資銀行存款,基金管理人應根據法律法規的規定及
《基金合同》的
約定,事先確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基
金管理人可以根據實際情況的變化,及時對存款銀行的名單予以更新和調整,并
通知基金托管人。基金托管人據此對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述
名單進行監督。



基金管理人負責對存款銀行的資信控制,并對投資銀行存款的信用風險(包
括但不限于存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等)進行評估。對于基金
投資的銀行存款,由于存款銀行發生信用風險事件而造成損失時,先由基金管理
人負責賠償,之后有權要求相關責任人進行賠償。



7.
基金托管人對基金
投資流通受限證券的監督


基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金



投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相
關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。



基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取
積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨
額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉出現困難時,基金管理人
應保證提
供足額現金確保基金的支付結算,并承擔所有損失。對本基金因投資受
限證券導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導
致本基金出現損失的,基金托管人不承擔任何責任。



8.
基金托管人對基金投資中期票據的監督責任僅限于依據本協議第二條第
(一)款第
2
項對投資比例和投資限制進行事后監督;除此外,無其它監督責任。

如發現異常情況,應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和
協助基金托管人進行監督和核查。基金因投資中期票據導致的信用風險、流動性
風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致
基金出現損失的,
基金托管人不承擔任何責任。



基金管理人管理的基金在投資中期票據前,基金管理人須根據法律、法規、
監管部門的規定,制定嚴格的關于投資中期票據的風險控制制度和流動性風險處
置預案,管理人在此承諾將嚴格執行該風險控制制度和流動性風險處置預案。



(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金資產凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用
開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金
業績表現數據等進行監督和核查。



(三)基金托管人發現基金
管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協議等有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人
限期糾正,基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向
基金托管人發出回函,進行解釋或舉證。



在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報
告中國證監會。



基金管理人應積極配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本



托管協議對基金業務的監督和核查,對基金托管人發出的書面提示,必須在規定

間內答復基金托管人并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金
托管人按照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基
金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



若基金托管人發現基金管理人發出但未執行的投資指令或依據交易程序已
經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》
約定的,應當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。基金管理人的上述違規
失信行為給基金財產或基金份額持有人造成的損失,由基金管理人承擔。



對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依
據交易程序已經成交的投
資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,
應當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。



基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。



基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。



三、基金管理人對基金托管人的業務核查


基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事
項包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金賬戶和證券
賬戶、是否復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、是否根據管理
人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及
時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以
書面形式向基金管理人
發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進
行復查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在
限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人發現基金托管人有重
大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管理機構,同時通知基金托管
人限期糾正。




基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
人并改正。



基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段
妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。



四、基金財產保管


(一)基金財產保管的原則


1.
基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金財產的債權、
不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的債權債
務,不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任,其債
權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。



2.
基金托管人應按本協議規定安全保管托管財產。未經基金管理人的指令,
不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(
托管人主動扣收的匯劃費除外)。

托管人不對處于自身實際控制之外的賬戶及財產承擔責任。



3.
基金托管人按照規定為托管的基金財產開設資金賬戶、證券賬戶等投資所
需的賬戶。



4.
基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他
業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,獨立核算,確保基金財產的完
整與獨立。



5.
對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管理
人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達
基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催
收。由此給
基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人
對此不承擔責任。



6.
除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金財產。



(二)募集資金的驗證


募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業銀行開設的“永贏基金管理有限公司基金認購專戶”。




該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基
金管理人聘請具有從事證券業務資格
的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,
出具的驗資報告應由參加驗資的
2
名以上(含
2
名)中國注冊會計師簽字方為有
效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管
人為基金開立的資產托管專戶中,并確保劃入的資金與驗資金額相一致。基金托
管人收到有效認購資金當日以書面形式確認資金到賬情況,并及時將資金到賬憑
證傳真給基金管理人,雙方進行賬務處理。



若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
規定辦理退款事宜。



(三)基金資產托管專戶的開立和管理


基金托管人以基金托管人的名義或以
基金的名義在其營業機構開設資產托
管專戶,并根據基金管理人合法合規的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根
據法律法規及托管行的相關要求,提供開戶所需的資料并提供其他必要協助。本
基金的資產托管專戶的預留印鑒的印章由基金托管人保管和使用。



本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金托管人或基金的資產托管專戶進
行。基金的資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。除因
本基金業務需要,基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何
銀行賬戶;亦不得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。




產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
銀行業監督管理機構的其他有關規定。



(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理


基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
司上海分公司
/
深圳分公司開立專門的證券賬戶。



基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶;亦不得
使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業務
以外的活動。



基金證券賬戶的開立由基金托管人負責,管理和運用由基金管理人負責。



基金托管人保管證券賬戶卡原件。




基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司
/
深圳分公司開立結算備付金賬戶,基金托管人代表所托管的基金完成與中
國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協
助。結算備付金、證券結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司
的規定和基金托管人為履行結算參與人的義務所制定的業務規則執行。



(五)銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案


《基金合同》生效后,在符合監管機構要求的情況下,基金管理人負責以基
金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行
交易;基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間
市場清算所股份有限公司的有關規定,以本基金的名義分別在中央國債登記結算
有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結算賬
戶,并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算。基金管理人和基金托管人應共
同負責完成銀行間債券市場準入備案。



(六)其他賬戶的開設和管理


1.
因業務發展而需要開立的其它
賬戶,可以根據《基金合同》或有關法律法
規的規定,經基金管理人和基金托管人協商一致后,由基金托管人負責為基金開
立。新賬戶按有關規則使用并管理。



2.
法律、法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
理。



(七)基金投資銀行存款賬戶的開立和管理


基金投資銀行定期存款,基金管理人與基金托管人應比照證監會相關規定,
就本基金投資銀行存款業務簽訂書面協議。



基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂
總體合作協議,并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。



存款賬戶必須以基
金名義開立,賬戶名稱為基金名稱,存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒及基金管理人公章。



本基金投資銀行存款時,基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議,明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細
則。



為防范特殊情況下的流動性風險,定期存款協議中應當約定提前支取條款。




基金所投資定期存款存續期間,基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建
立定期對賬機制,確保基金銀行存款業務賬目及核對的真實、準確。



(八)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管


基金財產投資的有關實物證
券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其
中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司
/
深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買
和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控
制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金
托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的實物證
券、銀行定期存款存單對應的財產不承擔保管責任。



(九)與基金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后
5
個工作日內
通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
15
年以上。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供合同復印
件,并在復印件上加蓋公章,合同原件由基金管理人保管,未經雙方協商或未在
合同約定范圍
內,合同原件不得轉移。



五、基金資產凈值計算與
會計核算


(一)基金資產凈值的計算、復核的時間和程序


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。各類基金份額的基金份
額凈值的計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以該計算日該類基金份額總
數。各類基金份額的基金份額凈值的計算保留到小數點后
4
位,小數點后第
5
位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。



每個工作日,基金管理人應對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、
《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披
露的基金資產凈值和基金份額凈值
由基金管理人負責計算,基金托管人復核。基
金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值、各類基金份額的



基金份額凈值,并以雙方認可的方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算
結果復核后以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以
公布。



根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產凈值。本基金的會計責任方是基金管理人,就與
本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一
致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果
對外予以公布。法律法規
以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。



(二)基金資產估值方法


1.
估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應收款項、其
它投資等資產及負債。



2.
估值方法


本基金的估值方法為:



1
)證券交易所上市的權益類證券的估值


①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
影響公允價值
計量
的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近
交易日后發
生了影響公允價值
計量
的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市
價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。




2
)處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理:


①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;


②首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;


③首次公開發行有明確鎖定期的股票、非公開發行有明確鎖定期的股票,按
監管機構或行業協會有關規定確定
公允價值。




3
)交易所市場交易的固定收益品種的估值


①對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;



②對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券
收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;


③對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術確定
公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;


④對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,采用估值技術確定其公
允價值,在估值技術難以
可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




4
)對全國銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值凈價估值。銀行間市場發行未上市,且第三方估值機構未提
供估值價格的債券,按成本估值。




5
)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當
日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
算價估值。




6
中小企業私募債券采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。




7
)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所
處的市場分別
估值。




8
)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管
部門、自律規則的規定。




9
)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估
值。




10
)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



(三)估值差錯處理


1.
當基金份額凈值小數點后
4
位以內(含第
4
位)發生差錯時,視為基金份
額凈值錯誤
;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到或超過該類基
金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;
錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告;當發



生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成
損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人
追償,基金托管人不承擔任何責任。



2.
當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基
金和
基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際
情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:



1
)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問
題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建
議執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的直接損失,由基金管理人負責
賠付。(
2
)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明的,在基金份
額凈值出錯且造成基金份額持有人直接損
失的,應根據法律法規的規定對基金份
額持有人或基金支付賠償金,對于向基金份額持有人或基金支付的賠償金額,基
金管理人與基金托管人按照各自收取的管理費和托管費的比例承擔相應的責任。


3
)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基
金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失,
由基金管理人負責賠付。(
4
)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基
金申購或贖回金額等),導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基
金份額持有人和
基金財產的損失,由基金管理人負責賠付。



3.
由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤、有關會計制度變化或由
于其他不可抗力原因,致使基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但是仍未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,
基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取
必要的措施消除由此造成的影響。



4.
基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,
以基金管理人計算結果為準。



5.
前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規
定。如果行業另有
通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。



(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形



1.
基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;


2.
因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3.
當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;


4.
中國證監會和基金合同認定的其它情形。



(五)基金賬冊的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照相關各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。



經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理
人的賬冊為準。



(六)基金定期報告的編制
和復核


基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制,應于每月終了后
5
個工作日內完成。



在《基金合同》生效后每六個月結束之日起
45
日內,基金管理人對招募說
明書更新一次并登載在網站上,并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體
上。基金管理人在每個季度結束之日起
15
個工作日內完成季度報告編制并公告;
在會計年度半年終了后
60
日內完成半年報告編制并公告;在會計年度結束后
90
日內完成年度報告編制并公告。



基金管理人在
5
個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加
蓋公章后,以加密傳真方式將
有關報告提供基金托管人復核;基金托管人在
3
個工作日內進行復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在
7
個工作日內完成季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復
核,基金托管人在收到后
7
個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管
理人。基金管理人在
30
日內完成半年度報告,在半年報完成當日,將有關報告



提供基金托管人復核,基金托管人在收到后
30
日內進行復核,并將復核結果書
面通知基金管理人。基金管理人在
45
日內完成年度報告,在年度報告完成當日,
將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后
45
日內復核,并將復核
結果書面通知基金管理人。



基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和
基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋
托管業務部門業務章的復核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與
基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權
按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。



基金托管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復
核完畢后,需蓋章確
認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。



基金定期報告應當在公開披露的第
2
個工作日,分別報中國證監會和基金管
理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。



六、
基金份額持有人名冊的保管


基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年
6

30
日、
12

31
日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人
的名稱和持有的基金份額。



基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管
理人的指令編
制和保管,基金管理人應按照目前相關規則保管基金份額持有人名冊。保管方式
可以采用電子或文檔的形式。保管期限為
15
年。



在基金托管人編制半年報和年報前,基金管理人應將每年
6

30
日、
12

31
日的基金持有人名冊送交基金托管人,文件方式可以采用電子或文檔的形式
并且保證其的真實、準確、完整。基金托管人應妥善保管,不得將持有人名冊用
于基金托管業務以外的其他用途。



七、爭議解決方式


(一)本協議適用中華人民共和國法律(為本協議之目的,在此不包括香港、
澳門特別行政區和臺灣地區法律),并從其解釋。



(二)相關各
方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,



除經友好協商可以解決的,應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會屆時
有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海,仲裁裁決是終局性的并對相關各
方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額
持有人的合法權益。



八、
基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算


(一)托管協議的變更與終止


1.
托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一
致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管
協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突,并需經基金管理人、基金
托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字(或蓋章)
確認。基金托管協議的變更報中國證監會核準后生效。



2.
基金托管協議終止的情形


發生以下情況,本托管協議終止:



1
)《基金合同》終止;



2
)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資
產;



3
)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管
理權;



4
)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。



(二)基金財產的清算


1.
基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30
個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。



2.
基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員
組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3.
在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人



的合法權益。



4.
基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



5.
基金財產清算程序:



1
)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告;



7
)對基金剩余財產進行分配。



6.
基金財產清算的期限為
6
個月,但
遇基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的情形時,清算期限相應順延。



7.
清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。



8
.
基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



(三)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出
具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。



(四)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。







第二十

部分
對基金份額持有人的服務




基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內
容,基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項
目。主要服務內容如下:

(一)開戶及交易

投資者可以通過以下方式進行有關的開戶、交易業務:

1、 在基金管理人的直銷網點進行網上或柜臺交易。


2、 在基金管理人的其他銷售渠道進行網上或柜臺交易。


(二)賬戶信息查詢服務

投資者可以通過以下方式進行自助查詢及人工咨詢:

1、登錄基金管理人網站及微信公眾號。基金持有人可以查詢個人賬戶資料,
包括基金持有情況、基金交易明細、基金分紅實施情況等。


2、致電客服熱線暨自動語音查詢系統(021-5169 0111),該系統提供全天
候的7×24 小時自動查詢服務和工作日 09:00 至 17:30 的人工咨詢服務。


3、發送郵件到服務信箱([email protected])。


4、基金管理人的其他銷售渠道和直銷網點為投資人提供各類查詢服務。


(三)對賬單訂閱服務

1、投資者可以通過撥打客服熱線、網站申請訂制(退訂)免費的電子對賬
單。


2、投資者可以通過撥打客服熱線獲取紙制對賬單。


(四)郵件訂閱服務

投資者可撥打客服熱線、網站申請訂制(退訂)免費的電子郵件服務。內容
包括基金凈值、交易確認及相關基金資訊信息等。


(五)短信訂閱服務

投資者可撥打客服熱線、網站申請訂制(退訂)免費的手機短信服務。內容
包括基金凈值、交易確認及相關基金資訊信息等。


(六)客戶投訴及建議受理服務

投資人可以通過客服熱線、信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴


等需求,基金管理人將盡快給予回復,并在處理進程中隨時給予跟蹤反饋。


(七)投資者交流活動

基金管理人將定期或不定期舉辦專業研討會、投資者見面會或其他形式的交
流活動,為投資者提供與基金管理人進行直接交流的機會。


客服熱線:(021)5169 0111(該電話可轉人工服務)

傳 真:(021) 6887 8782、6887 8773

公司網址:htttp://www.maxwealthfund.com

服務信箱:[email protected]
































































第二十

部分
其他應披露事項




以下信息披露事項已
通過指定信息披露媒體進行公開披露,并已報送相關監
管部門備案。



序號

公告事項

信息披露方式

披露日期

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定額投資業務公告


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有限公司為旗下部分基金
代銷機構的公告


10


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于旗下部分基金產品開展
直銷申購費率優惠活動的
公告


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永贏消費主題靈活配置混
合型證券投資基金
2019


1
季度報告


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04
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18


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永贏基金管理有限公司關
于新增浙江同花順基金銷
售有限公司為代銷機構并
參與其費率優惠活動的公



中國
證券報、公司網站


2019
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第二十

部分
招募說明書的存放和查閱方式





本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和登
記機構的
辦公場所,投資者可在辦公時間免費查閱。投資人也可以直接登錄基金管理人的
網站
www.maxwealthfund.com
進行查閱。



基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。







第二十

部分
備查文件





投資者如果需要了解更詳細的信息,可向基金管理人、基金托管人或銷售代
理人申請查閱以下文件:

1、中國證監會準予注冊本基金募集的文件;

2、《永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金基金合同》;

3、《永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金托管協議》;

4、關于永贏基金管理有限公司申請募集
永贏消費主題靈活配置混合型證券
投資基金
之法律意見書;

5、基金管理人業務資格批件、營業執照;

6、基金托管人業務資格批件、營業執照;

7、中國證監會要求的其它文件。


存放地點:上述備查文件存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所。


查閱方式:投資者可在辦公時間免費查閱















永贏基金管理有限公司



2019年6月19日


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