[發行]海富通基金管理有限公司:海富通聚優精選混合FOF:海富通聚優精選混合型基金中基金(FOF)更新招募說明書(2019年第1號)

時間:2019年06月19日 14:10:24 中財網
海富通聚優精選混合型
基金中基金(
FOF

招募說明書



201
9


1
號)





基金管理人:海富通基金管理有限公司


基金托管人:
中國銀行股份有限公司





重要提示


本基金經
2017

9

6
日中國證券監督委員會證監許可
[
2017
]
1632



予募集注冊。

本基金的基金合同于
2017

11

6
日正式生效。本基金類型為契
約型開放式。



本招募說明書是對原《海富通聚優精選混合型基金中基金(FOF)招募說明
書》的定期更新,原招募說明書與本招募說明書不一致的,以本招募說明書為準。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監
會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益
做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金
的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金為基金中基金,主要投資于股票型、混合型基金,其基金凈值會因
為證券市場波動等因素產生波動。投資有風險,投資者申購本基金時應認真閱讀
本招募說明書和基金合同等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特
征,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,并承擔基金投資中出現的各
類風險。基金投資中的風險包括因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生
影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資者連續
大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金
管理風險,基金投資過程中產生的操作風險,因交收違約和投資債券引發的信用
風險,基金投資對象與投資策略引致的特有風險,等等。本基金的特定風險詳見


招募說明書“風險揭示”章節。


本基金為基金中基金,不同于股票型基金、混合型基金、債券型基金和貨
幣市場基金。本基金的預期收益和風險水平低于股票型FOF,高于債券型FOF與貨
幣型FOF,屬于較高風險、較高收益的基金品種。


投資者應充分考慮自身的風險承受能力,并對于申購基金的意愿、時機、
數量等投資行為作出獨立決策。


基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績
也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的

買者自



原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資
風險,由投資者自行負責。



本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金
份額總數的
50%
,但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過
50%
的除外。



本招募說明書所載內容截止日為
201
9

5

6
日,有關財務數據和凈值表
現截止日為
201
9

3

31
日。



本招募說明書所載的財務數據未經審計。









目錄
一、
緒言 ............................................................ 4
二、
釋義 ............................................................ 5
三、
基金管理人 ...................................................... 9
四、
基金托管人 ..................................................... 19
五、
相關服務機構 ................................................... 21
六、
基金的募集 ..................................................... 41
七、
基金合同的生效 ................................................. 42
八、
基金份額的申購與贖回 ........................................... 43
九、
基金的投資 ..................................................... 54
十、
基金的業績 ..................................................... 63
十一、
基金的財產 ................................................... 65
十二、
基金資產的估值 ............................................... 66
十三、
基金的收益分配 ............................................... 72
十四、
基金的費用與稅收 ............................................. 74
十五、
基金的會計與審計 ............................................. 76
十六、
基金的信息披露 ............................................... 77
十七、
風險揭示 ..................................................... 83
十八、
基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ......................... 89
十九、
基金合同的內容摘要 ........................................... 91
二十、
基金托管協議的內容摘要 ...................................... 107
二十一、
對基金份額持有人的服務 .................................... 118
二十二、
其他應披露事項 ............................................ 121
二十三、
招募說明書的存放及查閱方式 ................................ 123
二十四、
備查文件 .................................................. 124











一、 緒言


海富通聚優精選混合型
基金中基金(
FOF

招募說明書》(以下簡稱“招募
說明書”或“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡
稱“《基金法》”)、《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦
法》”)、
《公開募集證券投資基金運作指引第
2

——
基金中基金指引》、
《證券投
資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理
辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)

《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規定》
及其他有關規定以及《
海富通聚優精選混合型
基金中基金

FOF

基金
合同》編寫。



本招募說明書闡述了
海富通聚優精選混合型
基金中基金(
FOF

的投資目標、
策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資人在作出投資
決策前應仔細閱讀本招募說明書。



基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。




本招募說明書根據本基金的基金合同編寫
,并經中國證監會注冊。基金合同
是約定基金
合同
當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,
應詳細查閱基金合同。






二、 釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指海富通聚優精選混合型基金中基金(FOF)

2、基金管理人:指海富通基金管理有限公司

3、基金托管人:指中國銀行股份有限公司

4、基金合同:指《海富通聚優精選混合型基金中基金(FOF)基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《海富通聚優
選混合型基金中基金(FOF)托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書:指《海富通聚優精選混合型基金中基金
(FOF)招募說明書》及其定期的更新

7、基金份額發售公告:指《海富通聚優精選混合型基金中基金(FOF)基
金份額發售公告》

8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不
時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機
關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機
關對其不時做出的修訂

13、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

14、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員


15、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔


義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

16、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然


17、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社
會團體或其他組織

18、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管
理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的
中國境外的機構投資者

19、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

20、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人

21、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份
額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

22、銷售機構:指海富通基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構,以及具有基金銷售業務資格、并
經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可、可通過上海證券交易
所開放式基金銷售系統辦理基金銷售業務的會員單位。


23、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和
結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

24、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為海富通基金管
理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構,本基
金的登記機構為中國證券登記結算有限責任公司

25、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

26、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金


份額變動及結余情況的賬戶

27、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確
認的日期

28、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金
財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

29、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最
長不得超過三個月

30、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

31、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

32、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日

33、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)

34、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

35、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

36、《業務規則》:指海富通基金管理有限公司、上海證券交易所和中國
證券登記有限責任公司的相關業務規則,是規范基金管理人所管理的開放式證券
投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守

37、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為

38、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為

39、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

40、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為

41、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作

42、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期


申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行
賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

43、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

44、元:指人民幣元

45、基金收益:指基金投資所得基金分紅、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

46、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收申購款及其他資產的價值總和

47、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

48、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

49、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程

50、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網
站及其他媒介

51、《流動性規定》:指
中國證監會
2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及
頒布機關對
其不時做出的修訂


52、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款(含協
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通
受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓
或交易的債券等


5
3

擺動定價機制:是指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金
份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的
投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權
益不受損害并得到公平對待


54、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件。





三、 基金管理人



基金管理人概況


名稱:海富通基金管理有限公司


注冊地
址:
上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路
66
號東亞銀行金融大廈
36
-
37



辦公地址:
上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路
66
號東亞銀行金融大廈
36
-
37



法定代表人:
楊倉兵


成立時間:
2003

4

18



電話:
021
-
38650999


聯系人:吳晨鶯


注冊資本:
3
億元人民幣


股權結構:海通證券股份有限公司
51%

法國巴黎
資產
管理
BE
控股公司
49%






主要人員情況


楊倉兵先生
,董事長。歷任安徽省農業科學院計財科副科長,安徽示康藥業
有限公司財務部經理,海通證券有限公司計劃資金部資金科科長、計劃資金部總
經理助理、計
劃資金部副總經理,上海海振實業發展有限公司總經理,海通證券
股份有限公司計劃財務部副總經理。自
2015

10
月至
2019

3
月任海通證券
股份有限公司資金管理總部總經理。

2016

10
月起兼任海通證券資產管理有限
公司董事。

2018

5
月至
2019

3
月兼任海富通基金管理有限公司監事長。

2019

3
月至
2019

4
月任海富通基金管理有限公司董事。

2019

4
月起任海富通
基金管理有限公司董事長。



任志強先生
,董事,總經理,碩士。曾任南方證券有限公司上海分公司研究
部總經理助理、南方證券研究所綜合管理部副經理,華寶信托
投資有限責任公司
研究發展中心總經理兼投資管理部總經理、華寶信托投資有限責任公司總裁助理
兼董事會秘書,華寶證券經紀有限公司董事、副總經理。華寶興業基金管理有限
公司基金經理、投資總監、副總經理,華寶興業資產管理(香港)有限公司董事



長。

2017

6
月加入海富通基金管理有限公司,現任海富通基金管理有限公司
董事、總經理。

2018

3
月至
2018

7
月兼任上海富誠海富通資產管理有限公
司執行董事。

2018

7
月起兼任上海富誠海富通資產管理有限公司董事長。

2019

2
月起兼任海富通資產管理(香港)有限公司董事長。



吳淑琨先

,董事,管理學博士。歷任南京大學副教授,海通證券股份有限
公司研究所宏觀研究部經理、所長助理、機構業務部副總經理、企業及私人客戶
服務部副總主持、企業金融部總經理。現任海通證券股份有限公司戰略發展部總
經理。



芮政先先生
,董事,理學學士。歷任上海警備區教導大隊訓練處教員,上海
社會科學院人口與發展研究所助理研究員,海通證券有限責任公司監察室專務、
二科副科長,海通證券股份有限公司人力資源開發部勞資科科長、干部科科長、
總經理助理兼干部科科長,海通證券股份有限公司人力資源部總經理助理。

2008

10
月起擔任海通開元投資
有限公司監事。

2014

11
月起至今任海通證券
份有限公司人力資源部副總經理,
2015

11
月起兼任海通證券股份有限公司紀
委委員,
2016

11
月起兼任海通創新資本管理有限公司董事。

2017

12
月起
兼任海通證券股份有限公司監事。



Ligia Torres
(陶樂斯)女士
,董事,法國與墨西哥雙重國籍,雙碩士學位,
曾任職于東方匯理銀行、渣打銀行和歐洲聯合銀行,
1996
年加入法國巴黎銀行
集團工作,
2010

3
月至
2013

6
月任法國巴黎銀行財產管理部英國地區首席
執行官,
2010

10
月至今任法國巴黎銀行英國控股有
限公司董事,
2013

7

至今任法國巴黎資產管理公司亞太區
CEO




Alexandre Werno(
韋歷山
)
先生
,董事,法國籍,金融碩士學位。

2007

9
月至
2013

4
月在法國興業投資銀行全球市場部任執行董事、中國業務開發負
責人職務;
2013

5
月至
2017

11
月先后任華寶興業基金管理有限公司總經
理高級顧問、常務副總經理職務;
2017

11
月至今任法國巴黎資產管理亞洲有
限公司亞太區戰略合作總監。



張馨先生,
獨立董事,博士。歷任廈門大學經濟學院財金系教授及博士生導
師、副院長兼系主任、廈門大學經濟學院院長。

2011

1
月至今退休。



楊文斌
(
Philip YOUNG Wen Binn)
先生
,獨立董事,管理學碩士(
MBA
)。

歷任美國大陸銀行(芝加哥,臺北)放貸經理,中華開發金控(臺灣)資本市場



經理,國際投資信托(臺灣)執行副總經理,美銀信托(香港)副總經理,日本
野村資產管理(香港)投資總監,安泰人壽大中華地區投資總監,日本萬通人壽
投資總監及常務董事,中國平安保險集團資產管理公司投資總監。

2006

7


2009

4
月任中國太平洋人壽保險股份有限公司與中國太平洋(集團)股份
有限公司投資總監。

2009

4
月至
20
12

11
月任太平洋資產管理有限公司投
資總監。



劉正東先生

獨立董事,法律碩士。歷任上海市人民檢察院鐵路運輸分院助
理檢察員,上海市虹橋律師事務所律師。

1998

11
月至
2018

6
月任上海市
君悅律師事務所主任、高級合伙人。

2018

6
月起至今任上海市君悅律師事務
所首席合伙人、合伙人會議主席。



陳靜女士
,獨立董事,碩士。歷任中國海洋石油總公司財務部干部,中外運
-
敦豪有限公司財務部經理,華盛頓普華會計師事務所(現普華永道)審計師,
世界銀行集團華盛頓總部高級會計官員、高級金融官員,中國證監會規劃委高級
顧問委員兼會
計部副主任,中國投資有限責任公司財務部副總監、董事總經理。

2014

5
月起至今任瑞士合眾集團中國董事會成員。



曹志剛先生
,監事長,經濟學碩士。歷任海通證券股份有限公司風險控制總
部(稽核部)二級部經理、稽核部總經理助理,自
2018

3
月至今任稽核部副
總經理。

2016

11
月起至今任海通吉禾股權投資基金管理有限責任公司和海通
創意資本管理有限公司監事。



Bruno Weil
(魏海諾)先生
,監事,法國籍,博士。歷任巴黎銀行東南亞負
責人、亞洲融資項目副經理,法國巴黎銀行跨國企業全球業務客戶經理、亞洲金
融機構投行業務
部負責人、零售部中國代表,南京銀行副行長。現任法國巴黎銀
行集團(中國)副董事長。



俞濤先生

監事,博士,
CFA
。先后就職于上投摩根基金管理有限公司、摩
根資產管理(英國)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司業務發展部總監。

2012

11
月加入海富通基金管理有限公司,歷任產品與創新總監。

2015

12
月起任海富通基金管理有限公司總經理助理。



胡正萬先生
,監事,碩士。先后就職于成都機車車輛廠、四川省證券股份有
限公司、富國基金管理有限公司。

2003

4
月加入海富通基金管理有限公司,
歷任基金會計、高級注冊登記專員、
注冊登記負責人、基金運營副總監。

2015




7
月起任海富通基金管理有限公司基金運營總監。



奚萬榮先生

督察長,經濟學碩士,中國注冊會計師協會非執業會員。歷任
海南省建行秀英分行會計主管,海通證券股份有限公司內部審計,
2003

4

加入海富通基金管理有限公司,
歷任監事、監察稽核總監、總經理助理。

2015

7
月起,任海富通基金管理有限公司督察長。

2015

7
月至
2018

7
月兼任
上海富誠海富通資產管理有限公司監事。

2018

7
月起兼任上海富誠海富通資
產管理有限公司董事。



陶網雄先生
,副總經理,碩士。歷任中國電子器材
華東公司會計科長、上海
中土實業發展公司主管會計、海通證券股份有限公司財務副經理。

2003

4

加入海富通基金管理有限公司,
2003

4

2006

4
月任公司財務部負責人,
2006

4
月起任財務總監。

2013

4
月起,任海富通基金管理有限公司副總經
理。

2018

7
月起兼任上海富誠海富通資產管理有限公司董事。



何樹方先生
,副總經理,博士。歷任山東濟寧市財政貿易委員會副科長,魁
北克蒙特利爾大學研究助理(兼職),魁北克公共退休金管理投資公司分析師、
基金經理助理,富國基金管理有限公司總經理助理,
2011

6
月加入海富
通基
金管理有限公司,任總經理助理。

2014

11
月起,任海富通基金管理有限公司
副總經理。



姜萍女士,
碩士。歷任交通銀行哈爾濱分行信貸業務科長、興安證券研究發
展部研究員、機構業務部高級項目經理、證券投資部投資經理助理,中信建投
券資產管理部
FOF
投資顧問、研究發展部基金分析師。

2017

6
月加入海富通
基金管理有限公司,
2017

11
月起任海富通聚優精選混合
FOF
基金經理。

2019

4
月起兼任海富通穩健養老目標一年持有期混合
FOF
基金經理




本基金歷任基金經理為孫陶然女士,任職時間為
2017

11
月至
2018

6
月。



投資決策委員會常設委員有:
任志強,總經理;胡光濤,總經理助理;王智
慧,總經理助理;孫海忠,總經理助理兼固定收益投資總監;杜曉海,量化投資
部總監;王金祥
,
研究部總監;陳軼平,固定收益投資副總監;趙赫,年金權益
投資總監。投資決策委員會主席由總經理擔任。討論內容涉及特定基金的,則該
基金經理出席會議。



上述人員之間不存在近親屬關系。








基金管理人的職責


1. 依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
2. 辦理基金備案手續;
3. 自《基金合同》生效之日起,以
誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產;
4. 配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
經營方式管理和運作基金財產;
5. 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管
理,分別記賬,進行證券投資;
6. 除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
7. 依法接受基金托管人的監督;
8. 采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷
價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;
9. 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
10. 編制季度、半年度和年度基金報告;
11. 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報
告義務;
12. 保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;
13. 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;
14. 按規定受理申購
與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
15. 依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16. 按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
資料
15
年以上;
17. 確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保
證投資人能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公
開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
18. 組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配;
19. 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
通知基金托管人;
20. 因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
21. 監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人
利益向基金托管人追償;
22. 當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任;
23. 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他

律行為;
24. 基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募
集期結束后
30
日內退還基金認購人;
25. 執行生效的基金份額持有人大會的決議;
26. 建立并保存基金份額持有人名冊;
27. 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。








基金管理人的承諾


1. 基金管理人將嚴格遵守基金合同,按照招募說明書列明的投資目標、策
略及限制全權處理本基金的投資。

2. 基金管理人不從事違反《基金法》的行為,建立健全內部控制制度,采
取有效措施,防
止下列行為的發生:



(1) 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2) 不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3) 利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4) 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5) 用基金資產承銷證券;
(6) 違反規定用基金資產向他人貸款或提供擔保;
(7) 用基金資產從事承擔無限責任的投資;
(8) 以基金資產向基金管理人、基金托管人出資;
(9) 用基金資產從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交
易活動;
(10)法律法規、中國證監會及基金合同禁止的其他行為。



3. 基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守
,督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
(1) 越權或違規經營;
(2) 違反基金合同或托管協議;
(3) 故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;
(4) 在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露;
(5) 拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6) 玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;
(7) 泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、
暗示他人從事相關的交易活動;
(8) 違反證券交易場所業務規則,利用對敲、
倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;
(9) 貶損同行,以提高自己;
(10)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(11)以不正當手段謀求業務發展;
(12)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(13)法律法規禁止的其他行為。



4. 基金經理承諾



(1) 依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益。

(2) 不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
謀取不當利益。

(3) 不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示
他人
從事相關的交易活動。

(4) 不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。










基金管理人的內部控制制度


1.
內部控制的原則


本基金管理人的內部控制遵循以下原則:



1
)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業
務過程和業務環節,并普遍適用于公司每一位員工;



2
)獨立性原則:公司根據業務發展的需要設立相對獨立的機構、部門和
崗位,并在相關部門建立防火墻;公司設立獨立的風險管理部和監察稽核部,保
持高度的獨立性和權威性,分別履行風險管理和合規監察職責,并協助和配合督
察長負責對公司各項內部控制工作
進行稽核和檢查;



3
)審慎性原則:內部控制的核心是有效防范各種風險,任何制度的建立
都要以防范風險、審慎經營為出發點;



4
)有效性原則:公司內部管理制度具有高度的權威性,是所有員工嚴格
遵守的行動指南。執行內部控制制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度
或違反規章的權力;



5
)及時性原則:內部控制制度的建立應與現代科技的應用相結合,充分
利用電腦網絡,建立電腦預警系統,保證監控的及時性;



6
)適時性原則:內部控制制度的制訂應具有前瞻性,并且必須隨著公司
經營戰略、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、
政策等外部環境的改
變及時進行相應的修改和完善;



7
)定量與定性相結合的原則:建立完備內部控制指標體系,使內部控制
更具客觀性和操作性;




8
)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高
經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果;



9
)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。



2.
內部控制制度


公司嚴格按照《基金法》及其配套法規、《證券投資基金管理公司內部控制
指導意見》等相關法律法規的規定,按照合法合規性、全面性、審慎性、適時性
原則,建立健全內部控制制度。公司
內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制
度和部門業務規章等三部分有機組成。




1
)公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是公
司各項基本管理制度的綱要和總攬,內部控制大綱對內控目標、內控原則、控制
環境、內控措施等內容加以明確。




2
)公司基本管理制度包括風險管理制度、合規性制度、稽核監察制度、
投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、信息技術管理制度、公司財
務制度、資料檔案管理制度、人力資源管理制度和緊急應變制度等。公司基本管
理制度的制定和實施需事先報經公司董事會批準。




3
)部門業務規章
是在公司基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、
崗位設置、崗位責任、業務流程和操作守則等的具體說明。部門業務規章由公司
相關部門依據公司章程和基本管理制度,并結合部門職責和業務運作的要求擬
定,其制定和實施需事先報經公司
總經理辦公會
討論通過和總經理批準。



公司致力于將國際資產管理行業成熟的專業經驗同中國資產管理行業的實
際情況相結合,建立既符合國際規范又行之有效的內部控制機制。



3.
完備嚴密的內部控制體系


公司建立獨立的內部控制體系,董事會層面設立督察長,管理層設立獨立于
其他業務部門的監察稽核部和風險管理部,
通過風險管理制度、合規性制度和稽
核監察制度三個層面構建獨立、完整、相互制約、關注成本效益的內部監督體系,
對公司內部控制和風險管理制度及其執行情況進行持續的監督和反饋,保障公司
內部控制機制的嚴格落實。



風險管理制度由董事會下設的
審計及風險管理委員會
制定風險管理政策,由
管理層的風險管理委員會負責實施,由風險管理部專職落實和監督,公司各業務
部門制定審慎的作業流程和風險管理措施,全面把握風險點,將風險管理責任落



實到人,實現對風險的日常管理和過程中管理,防范、化解和控制公司所面臨的、
潛在的和已經發生的各種風險。



合規
性制度由監察稽核部具體落實,通過對公司日常業務的各個方面和各個
環節的合法合規性進行評估及檢查,監督公司及員工遵守國家相關法律法規、監
管規定、公司對外承諾性文件和內部管理制度的情況,識別、防范和及時杜絕公
司內部管理及基金運作中的各種違規風險,提出并完善公司各項合規性制度,以
充分維護公司客戶的合法權益。



稽核監察制度在督察長的領導下嚴格實施,由監察稽核部協助和配合督察長
履行稽核監察職能,通過檢查公司內部管理制度、資訊管制、投資決策與執行、
基金營銷、公司財務與投資管理、基金會計、信息披露、行政管理、電腦系統等
公司
所有部門和工作環節,對公司自身經營、資產管理和內部管理制度等的合法
性、合規性、合理性和有效性進行監督、評價、報告和建議,從而保護公司客戶
和公司股東的合法權益。



4.
基金管理人關于內部控制制度的聲明


基金管理人確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制
度是基金管理人董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;基金管理人特別
聲明以上關于內部控制和風險管理的披露真實、準確,并承諾根據市場的變化和
基金管理人的發展不斷完善風險管理和內部控制制度。






四、 基金托管人

一、基金托管人基本情況

名稱:中國銀行股份有限公司(以下簡稱“中國銀行”)

注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

成立時間:1983年10月31日

法定代表人:陳四清

注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24 號

托管部門信息披露聯系人:王永民

傳真:(010)66594942

中國銀行客服電話:95566

二、主要人員情況

中國銀行托管業務部設立于1998年,現有員工110余人,大部分員工具有
豐富的銀行、證券、基金、信托從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,
60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的托管服
務,中國銀行已在境內、外分行開展托管業務。


作為國內首批開展證券投資基金托管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投
資基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、
境外三類機構、券商資產管理計劃、信托計劃、企業年金、銀行理財產品、股權
基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管業務體系。在國內,中
國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的托管
增值服務,是國內領先的大型中資托管銀行。


三、基金托管業務經營情況

截至2019年3月31日,中國銀行已托管710只證券投資基金,其中境內基
金670只,QDII基金40只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、
FOF等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規模
位居同業前列。



四、基金托管人的內部控制制度

中國銀行托管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的
組成部分,秉承中國銀行風險控制理念,堅持“規范運作、穩健經營”的原則。

中國銀行托管業務部風險控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險
控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化托管業務全員、全面、
全程的風險管控。


2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展托管業務內部控制
審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”

等國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2017年,中國銀行繼續獲
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀行托管
業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保證托管資產的安全。


五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》的相關規定,基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法
規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管
理人,并及時向國務院證券監督管理機構報告。基金托管人如發現基金管理人依
據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反
基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監督管理機構
報告。





五、 相關服務機構

一、基金份額發售機構


1
、直銷機構


名稱:海富通基金管理有限
公司


住所:
上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路
66
號東亞銀行金融大廈
36
-
37



辦公地址:
上海市浦東新區陸家嘴花園石橋路
66
號東亞銀行金融大廈
36
-
37



法定代表人:
楊倉兵


全國統一客戶服務號碼:
40088
-
40099
(免長途話費)


聯系人:
暴瀟菡


電話:
021
-
38650797


傳真:
021
-
33830160



2
、其他銷售機構


(1) 中國銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1



法定代表人:陳四清


辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1



客戶服務電話:
9
5566


聯系人:陳洪源


網址:
www.boc.cn


(2) 交通銀行股份有限公司


注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
188



法定代表人:彭純


辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188



客戶服務電話:
95559


聯系人:王菁


網址:
www.bankcomm.com



(3) 招商銀行股份有限公司


注冊地址:廣東省深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈


法定代表人:李建紅


辦公地址:廣東省深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈


客戶服務電話:
95555


聯系人:鄧炯鵬


網址:
www.cmbchina.com


(4) 寧波銀行股份有限公司


注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路
345



法定代表人:陸華裕


辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路
345



客戶服務電話:
95574


聯系人:胡技勛


網址:
www.nbcb.com.cn


(5) 江蘇江
南農村商業銀行股份有限公司


注冊地址:江蘇省常州市和平中路
413



法定代表人:陸向陽


辦公地址:江蘇省常州市和平中路
413



客戶服務電話:
0519
-
96005


聯系人:包靜


網址:
www.jnbank.com.cn


(6) 上海浦東發展銀行股份有限公司


注冊地址:上海市中山東一路
12



法定代表人:高國富


辦公地址:上海市中山東一路
12



客戶服務電話:
95528


聯系人:
周志杰


網址:
www.spdb.com.cn


(7) 海通證券股份有限公司


注冊地址:上海市廣東路
689
海通證券大廈



法定代表人:周杰


辦公地址:上海市廣東路
689
海通證券大廈


客戶服務電話:
95553

4008888001


聯系人:李笑鳴


網址:
www.htsec.com


(8) 安信證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28

A02
單元


法定代表人:王連志


辦公地址:深圳市福田區金田路
40
18
號安聯大廈
35
層、
28

A02
單元


客戶服務電話:
4008001001


聯系人:陳劍虹


網址:
www.essence.com.cn


(9) 渤海證券股份有限公司


注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街
42
號寫字樓
101



法定代表人:王春峰


辦公地址:天津市南開區賓水西道
8



客戶服務電話:
4006515988


聯系人:王星


網址:
www.ewww.co
m.cn


(10) 財富證券有限責任公司


注冊地址:長沙市芙蓉中路二段
80
號順天國際財富中心
26



法定代表人:蔡一兵


辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段
80
號順天國際財富中心
26
-
28



客戶服務電話:
95317


聯系人:
郭靜


網址:
www.cfzq.com


(11) 財通證券股份有限公司


注冊地址:杭州市杭大路
15
號嘉華國際商務中心
201

501

502

1103

1601
-
1615

1701
-
1716



法定代表人:
陸建




辦公地址:杭州市杭大路
1
5
號嘉華國際商務中心
201

501

502

1103

1601
-
1615

1701
-
1716


客戶服務電話:
95336

4008696336


聯系人:陶志華


網址:
www.ctsec.com


(12) 長城證券股份有限公司


注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
16
-
17



法定代表人:
曹宏


辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
14

16

17



客戶服務電話:
4006666888


聯系人:金夏


網址:
www.cgws.com


(13) 長江證券股份有限公司


注冊地址:湖北省武漢市新華路特
8



法定代表人:
李新



辦公地址:武漢市新華路特
8
長江證券大廈


客戶服務電話:
95579

4008888999


聯系人:奚博宇


網址:
www.95579.com


(14) 第一創業證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區福華一路
115
號投行大廈
20



法定代表人:劉學民


辦公地址:深圳市福田區
福華一路
115
號投行大廈
20



客戶服務電話:
95358


聯系人:李曉偉


網址:
www.firstcapital.com.cn


(15) 東北證券股份有限公司


注冊地址:長春市生態大街
6666



法定代表人:李福春



辦公地址:長春市生態大街
6666



客戶服務電話:
95360


聯系人:安巖巖


網址:
www.nesc.cn


(16) 方正證券股份有限公司


注冊地址:湖
南省長沙市芙蓉中路華僑國際大廈
24



法定代表人:高利


辦公地址:北京市朝陽區北四環中路盤古大觀
A

40



客戶服務電話:
95571


聯系人:程博怡


網址:
www.foundersc.com


(17) 光大證券股份有限公司


注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508



法定代表人:周健男


辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508



客戶服務電話:
95525


聯系人:姚巍


網址:
www.ebscn.com


(18) 廣發證券股份有限公司


注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街
2

618



法定代表人:孫樹明


辦公地址:
廣州市天河區馬場路
26
廣發證券大廈


客戶服務電話:
95575
或致電各地營業網點


聯系人:黃嵐
、馬夢潔


網址:
www.gf.com.cn


(19) 廣州證券股份有限公司


注冊地址:廣州市天河區珠江西路
5
號廣州國際金融中心主塔
19
層、
20



法定代表人:胡伏云


辦公地址:廣州市天河區珠江西路
5
號廣州國
際金融中心主塔
19
層、
20



客戶服務電話:
95396



聯系人:林潔茹


網址:
www.gzs.com.cn


(20) 國都證券股份有限公司


注冊地址:北京市東城區東直門南大街
3
號國華投資大廈
9

10



辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3
號國華投資大廈
9

10



客戶服務電話:
4008188118


聯系人:黃靜


網址:
www.guodu.com


(21) 國金證券股份有限公司



冊地址:四川省成都市東城根上街
95



法定代表人:冉云


辦公地址:四川省成都市東城根上街
95



客戶服務電話:
95310


聯系人:劉婧漪、賈鵬


網址:
www.gjzq.com.cn


(22) 申萬宏源西部證券有限公司


注冊地址:新疆烏魯木齊高新區(新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20

2005



法定代表人:韓志謙


辦公地址:新疆烏魯木齊高新區(新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20

2005



客戶服務電話:
4008000562



系人:王懷春


網址:
www.hysec.com


(23) 華龍證券股份有限公司


注冊地址:蘭州市城關區東崗西路
638
號蘭州財富中心
21



法定代表人:李曉安


辦公地址:蘭州市城關區東崗西路
638
號蘭州財富中心
21



客戶服務電話:
95368


聯系人:范坤



網址:
www.hlzq.com


(24) 華泰證券股份有限公司


注冊地址:南京市江東中路
228



法定代表人:周易


辦公地址:南京
市建鄴區江東中路
228
華泰證券廣場


客戶服務電話:
95597


聯系人:馬藝卿


網址:
www.htsc.com.cn


(25) 中國民族證券有限責任公司


注冊地址:北京市朝陽區北四環中路
27
號院
5
號樓


法定代表人:姜志軍


辦公地址:北京市朝陽區北四環中路
27
號盤古大觀
40
-
43



客戶服務電話:
4008895618


聯系人:程博怡


網址:
www.e5618.com


(26) 平
安證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田中心區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20



法定代表人:劉世安


辦公地址:深圳市福田中心區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20



客戶服務電話:
95511
-
8


聯系人:周馳


網址:
stock.pingan.com


(27) 中泰證券股份有限公司


注冊地址:濟南市市中區經七路
86



法定代表人:李瑋


辦公地址:山東省濟南市市中區經七路
86



客戶服務電話:
95538


聯系人:許曼華


網址:
www.zts.co
m.cn


(28) 國融證券股份有限公司



注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道
1

4



法定代表人:張智河


辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1
號長安興融中心西樓
11



客戶服務電話:
95385


聯系人:葉密林


網址:
www.grzq.com


(29) 上海證券有限責任公司


注冊地址:上海市黃浦區四川中路
213

7



法定代表人:李俊杰


辦公地址:上海市黃浦區四川中路
213

7



客戶服務電話:
4008918918


聯系人:邵珍珍


網址:
www.shzq.com


(30) 申萬宏源證券有限公司


注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989

45



法定代表人:李梅


辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989

45



客戶服務電話:
95523

4008895523


聯系人:陳飆


網址:
www.swhysc.com


(31) 世紀證券有限責任公司


注冊地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈
40
-
42



法定代表人:姜昧軍


辦公地址:深圳市福田區
深南大道招商銀行大廈
40
-
42



客戶服務電話:
4008323000


聯系人:王雯


網址:
www.csco.com.cn


(32) 中國銀河證券股份有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
35

2
-
6



法定代表人:陳共炎



辦公地址:北京市西城區金融大街
35
號國際企業大廈
C



客戶服務電話:
4008888888

95551


聯系人:辛國政


網址:
www.
chinastock.com.cn


(33) 招商證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區
福田街道福華一路
111



法定代表人:霍達


辦公地址:廣東省深圳市福田區
福華一路
111
招商證券大廈
23



客戶服務電話:
95565


聯系人:
黃嬋君


網址:
www.newone.com.cn


(34) 中山證券有限責任公司


注冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓
7
層、
8



法定代表人:
林炳城


辦公地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓
7
層、
8



客戶服務電話:
95329


聯系人:羅藝琳


網址:
www.zszq.com


(35) 中信建投證券股份有限公司


注冊地址:北京市朝陽區安立路
66

4
號樓


法定代表人:王常青


辦公地址:北京市東城區朝內大街
188



客戶服務電話:
95587

4008888108


聯系人:許夢園


網址:
www.csc108.com


(36) 中信證券
(
山東
)
有限責任公司


注冊地址:青島市嶗山區
深圳路
222

1
號樓
2001


法定代表人:姜曉林


辦公地址:青島市市南區東海西路
28
號龍翔廣場東座
5



客戶服務電話:
95548



聯系人:劉曉明


網址:
www.zxwt.com.cn


(37) 中信證券股份有限公司


注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座


法定代表人:張佑君


辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48
中信證券大廈


客戶服務電話:
95548


聯系人:王一通


網址:
www.cs.ecitic.com


(38) 華西證券股份有限公司


注冊地址:成都市高新區天府二街
198



法定代表人:楊炯洋


辦公地址:成都市高新區天府二街
198



客戶服務電話:
95584


聯系人:謝國梅


網址:
www.hx168.com.cn


(39) 開源證券股份有限公司


注冊地址:西安市高新區錦業路
1
號都市之門
B

5



法定代表人:李剛


辦公地址:西安市高新區錦業路
1
號都市之門
B

5



客戶服務電話:
95325

4008608866


聯系人:袁偉濤、曹欣


網址:
www.kysec.cn


(40) 中信期貨有限公司


注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305

14



法定代表人:張皓


辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



客戶服務電話:
4009908826



聯系人:劉宏瑩


網址:
www.citicsf.com


(41) 大同證券有限責任公司


注冊地址:山西省大同市城區迎賓街
15
號桐城中央
21



法定代表人:董祥


辦公地址:山西省太原市小店區長治路世貿中心
12



客戶服務電話:
4007121212


聯系人:薛津


網址:
www.dtsbc.com.cn


(42) 首創證券有限責任公司


注冊地址:北京市西城區德勝門外大街
115
號德勝尚城
E



法定代表人:畢勁松


辦公地址:北京市西城區德勝門外大街
115
號德勝尚城
E



客戶服務電話:
4006200620


聯系人:邢飛


網址:
www.sczq.com.cn


(43) 國泰君安證券股份有限公司


注冊地址:上海市浦東新區商城路
618



法定代表人:楊德紅


辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168
上海銀行大廈
29F


客戶服務電話:
95521


聯系人:
朱雅葳


網址:
www.gtja.com


(44) 中天證券股份有限公司


注冊地址:沈陽市和平區光榮

23



法定代表人:馬功勛


辦公地址:沈陽市和平區光榮街
23



客戶服務電話:
95346


聯系人:孫丹華


網址:
www.iztzq.com



(45) 東海證券股份有限公司


注冊地址:江蘇省常州延陵西路
23
號投資廣場
18



法定代表人:趙俊


辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928
東海證券大廈


客戶服務電話:
95531

4008888588


聯系人:王一彥


網址:
www.longone.com.cn


(46) 深圳眾祿基金銷售股份有限公司


注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈
8

801


地址:深圳市羅湖區深南東路
5047
號發展銀行大廈
25

I

J
單元


法定代表人:薛峰


客戶服務電話:
4006
-
788
-
887


聯系人:童彩平


網址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com


(47) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司


注冊地址:浙江省杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218

1

202



地址:浙江省杭州市濱江區江南大道
3588
號恒生大廈
12



法定代表人:陳柏青


客戶服務電話:
4000
-
766
-
123


聯系人:李雁雯


網址
:螞蟻財富
APP


(48) 上海好買基金銷售有限公司


注冊
地址:上海市虹口區歐陽路
196

26
號樓
2

41



地址:上海浦東新區浦東南路
1118
鄂爾多斯國際大廈
10



法定代表人:楊文斌


客戶服務電話:
400
-
700
-
9665


聯系人:陸敏


網址:
www.howbuy.com


(49) 上海長量基金銷售有限公司


注冊
地址:上海市浦東新區高翔路
526

2

220




地址:上海市浦東新區浦東大道
555
號裕景國際
B

16



法定代表人:張躍偉



服電話:
400
-
820
-
2899


聯系人:單丙燁


公司網站:
www.erichfund.com


(50) 上海天天基金銷售有限公司


注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190

2
號樓二層


地址:上海市徐匯區徐家匯街道宛平南路
88
號金座
26



法定代表人:其實


客戶服務電話:
400
-
1818
-
188


聯系人:王超


網址:
www.1234567.com.cn


(51) 諾亞正行基金銷售有限公司


注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360

9

3724



地址:上海市金山區廊下鎮漕廊公路
7650

205



法定代表人:汪靜波


客戶服務電話:
400

821

5399


聯系人:
余翼飛


網址:
www.noah
-
fund.com


(52) 和訊信息科技有限公司


注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22

1002



地址:上海市浦東新區東方路
18
號保利廣場
E

18F


法定代表人:
王莉


客戶服務電話:
400
-
920
-
002
2


聯系人:劉洋


網址:
licaike.hexun.com


(53) 北京展恒基金銷售股份有限公司


注冊地址:北京市朝陽區北四環中路
27
號院
5
號樓
32

3201

3212

3211
單元


地址:北京順義區后沙峪鎮安富街
6




法定代表人:
閆振杰


客戶服務電話:
400
-
818
-
000


聯系人:羅恒


網址:
www.myfund.com


(54) 浙江同花順基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市文二西路
1

903



地址:浙江省杭州市翠柏路
7
號杭州電子商務產業

2



法定代表人:凌順平


客戶服務電話:
0571
-
88920897

4008
-
773
-
772


聯系人:董一峰


網址:
www.5ifund.com


(55) 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司


注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路
178
號華融大廈
27

2704


地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園
4

10

1006



法定代表人:陳操


客戶服務電話:
400
-
850
-
7771


聯系人:文雯


網站:
http://www.bdcgw.cn


(56) 一路財
富(北京)
基金銷售股份
有限公司


法定代表人:吳雪秀


注冊地址:
北京市西城區阜成門外大街
2

1

A2208



地址:北京市西城區車公莊大街
9
號五棟大樓
C

702


客服電話:
400
-
001
-
1566


聯系人:徐越


網址:
www.yilucaifu.com


(57) 上海聯泰
基金銷售
有限公司


法定代表人:燕斌


注冊地址:
中國
(
上海
)
自由貿易試驗區富特北路
277

3

310



地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277

3

310



客服電話:
400
-
118
-
1188



聯系人:陳東


網址:
www.66
liantai
.com


(58) 上海利得基金銷售有限公司


注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475

1033



地址:上海市寶山區蘊川路
5475

1033



法定代表人:李興春


客服電話:
400
-
921
-
7755


聯系人:徐鵬


網址:
http://www.leadban
k.com.cn


(59) 上海基煜基金銷售有限公司


注冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路
1800

2
號樓
6153

(
上海泰和
經濟發展區
)


地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800

2
號樓
6153
室(上海泰和經
濟發展區)


法定代表人:王翔


客服電話:
400
-
820
-
5369


聯系人:李鑫


網址:
www.jiyufund.com.cn


(60) 珠海盈米
基金銷售
有限公司


注冊地址:
珠海市橫琴新區寶華路
6

105

-
3491


地址:珠海市橫琴新區寶華路
6

105

-
3491


法定代表人:肖雯


客服電話:
020
-
89
629066


聯系人:吳煜浩


網址:
www.yingmi.cn


(61) 北京恒天明澤基金銷售有限公司


注冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路
10
號五層
5122



地址:北京市朝陽區東三環中路
20
號樂成中心
A

23



法定代表人:梁越


客服電話:
4008
-
980
-
618



聯系人:王海燁


網址:
www.chtfund.com


(62) 上海陸金所基金銷售有限公司


注冊地址:中國
(
上海
)
自由貿易試驗區陸家嘴環路
1333

14

09
單元


地址:上海
市浦東新區陸家嘴環路
1333

14

09
單元


法定代表人:郭堅


客服電話:
4008 6666 18


聯系人:程晨


網址:
https://www.lu.com


(63) 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司


注冊地址:北京市豐臺區東管頭
1

2
號樓
2
-
45



地址:北京市豐臺區東管頭
1

2
號樓
2
-
45



法定代表人:彭運年


客服電話:
4008
-
909
-
998


聯系人:王蒞晨


網址:
h
ttp://www.jnlc.com/


(64) 奕豐
基金銷售
有限公司


注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1

A

201
室(入住深圳市前
海商務秘書有限公司)


地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1

A

201
室(入住深圳市前海商
務秘書有限公司)


法定代表人:
TAN YIK KUAN


客服電話:
400
-
684
-
0500


聯系人:葉健


網址:
www.ifastps.com.cn


(65) 上海大智慧
基金銷售
有限公司


注冊地址:中國
(
上海
)
自由貿
易試驗區楊高南路
428

1
號樓
1102
單元


地址:上海市浦東新區楊高南路
428

1
號樓
10
-
11



法定代表人:申健


客服電話:
021
-
20219931



聯系人:施燕華


網址:
https://
www
.gw.com.cn


(66) 北京新浪倉石基金銷售有限公司


注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期
(
西擴
)N
-
1

N
-
2

塊新浪總部科研樓
5

518



地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期
(
西擴
)N
-
1

N
-
2
地塊新
浪總部
科研樓
5

518



法定代表人:李昭琛


客服電話:
4006900000


聯系人:吳翠


網址:
http://finance.sina.com.cn/fund/


(67) 北京肯特瑞
基金銷售
有限公司


注冊地址:
北京市海淀區中關村東路
66

1
號樓
22

2603
-
06


地址:北京市海淀區中關村東路
66

1
號樓
22

2603
-
06


法定代表人:江卉


客服電話:
95118 / 400
-
098
-
8511


聯系人:
韓錦星


網址:
京東金融
APP


(68) 鳳凰金信(銀川)
基金銷售
有限公司


注冊地址:寧夏銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路
142

14

1402

公用房


地址:北京市朝陽區紫月路
18
號院
朝來高科技產業園
18
號樓


法定代表人:程剛


客服電話:
400
-
810
-
5919


聯系人:王鶴敏


網址:
www.fengfd.com


(69) 南京蘇寧基金銷售有限公司


注冊地址:
南京市玄武區蘇寧大道
1
-
5



地址:南京市玄武區蘇寧大道
1
-
5



法人代表:錢燕飛



客服電話:
95177


聯系人:喻明明


網址:
www.snjijin.com


(70) 北京蛋卷基金銷售有限公司


注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1
號院
6
號樓
2
單元
21

222507


地址:北京市朝陽區阜通東大街
1
號院
6
號樓
2
單元
21

222507


法人代表:鐘斐斐


客服電話:
400
-
159
-
9288


聯系人:候芳芳


網址:
www.danjuanapp.com


(71) 中民財富基金銷售(上海)有限公司


注冊地址:
上海市黃浦區中山南路
100

7

05
單元


地址:上海市黃浦區中山南路
100

7

05
單元


法人代表:弭洪軍


客服電話:
400
-
876
-
5716


聯系人:黃鵬


網址:
www.cmiwm.com


(72) 濟安財富(北京)基金銷售有限公司


注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路
16
號院
1
號樓
3

307


地址:北京市朝陽區東三環中路
7
號財富中心
A

46



法人代表:楊健


客服電話:
010
-
65309516


聯系人:李海燕


網址:
http://www.jianfortune.com/


(73) 北京格上富信投資顧問有限公司


注冊地址:北京市朝陽區東三環北路
19
號樓
701

09




址:北京市朝陽區東三環北路
19

701

09



法人代表:李悅章


客服電話:
400
-
080
-
5828


聯系人:張林



網址:
www.licai.com


(74) 上海萬得基金銷售有限公司


注冊地址:
中國
(
上海
)
自由貿易試驗區福山路
33

11

B



地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33

11

B



法人代表:王廷富


客服電話:
400
-
821
-
0203


聯系人:徐亞丹


網址:
www.520fund.com.cn


(75) 北京植信基金銷售有
限公司


注冊地址:北京市密云縣盛南路
8
號院
2
號樓
106



地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源
10



法人代表:于龍


客服電話:
4006
-
802
-
123


聯系人:吳鵬


網址:
www.zhixin
-
inv.com


(76) 上海挖財基金銷售有限公司


注冊地址:杭州華星路
96
號互聯網金融大廈
19



地址:上海陸家嘴世紀金融廣場楊高南路
799

3
號樓
5



法人代表:冷飛


客服電話:
400
-
711
-
8718


聯系人:孫琦


網址:挖財寶
APP





二、
登記機構


名稱:中國證券登記結算有限責任公司


住所:北京市西城區太平橋大街
17



注冊地址:北京市西城區太平橋大街
17



法定代表人:周明


電話:
010
-
50938
782


傳真:
010
-
50938907



聯系人:
趙亦清





三、
出具法律意見書的律師事務所


名稱:上海市通力律師事務所


住所:上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



辦公地址:上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



負責人:俞衛鋒


電話:
021
-
31358666


傳真:
021
-
31358600


聯系人:
陳穎華


經辦律師:
孫睿

陳穎華





四、
審計
基金財產的會計師事務所


名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)


住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1318
號星展銀行大廈
6



辦公地址:上海市湖濱路
202
號普華永道中心
11



法定代表人:李丹


經辦注冊會計師:
薛競

都曉燕


電話:
(021) 23238888


傳真:
(021) 23238800


聯系人:
都曉燕







六、 基金的募集

本基金于2017年9月6日經中國證監會證監許可[2017]1632號文件準予募
集注冊。本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
基金合同及其他有關規定募集。募集期從2017年9月26日起至2017年10月31日止,
共募集2,159,466,781.16份基金份額,有效認購戶數為53,842戶。









七、 基金合同的生效

本基金的基金合同已于2017年11月6日生效。本基金基金合同生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元
情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形
的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其
他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。


法律法規另有規定時,從其規定。





八、 基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點由基金管理人在
招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
構,并予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按
銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。





二、申購和贖回的開放日及時間

1

本基金已于
2017

12

6
日起開始辦理包括日常申購、贖回在內的日
常交易業務


2

開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。基金管理人
不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。

投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉換申請且登記機構
確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價
格。




三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準
進行計算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行


順序贖回。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。




四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。


2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申
購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

基金份額持有人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回
款項。在發生巨額贖回時,贖回款項的支付辦法參照基金合同有關規定處理。


3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+2日內對該交易的有效
性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+3日后(包括該日)及時到銷售網
點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。銷售機構對申購、贖
回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、
贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查
詢。若申購不成功或無效,則申購款項退還給投資人。




五、申購和贖回的數量限制

1
、本基金單筆申購的最低金額為
10
元,銷
售機構在此最低金額基礎之上另
有約定的,從其約定。



2

基金份額持有人在銷售機構贖回時,單筆贖回申請不得低于
10
份基金份
額;基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構
(
網點
)
保留的基金份額余額不足
10
份的,在贖回時需一次全部贖回




3

當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,



基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體請參見相關公告。



4

本基金基金份額
持有人每個交易賬戶的最低份額余額為
10
份。基金份額
持有人因贖回、轉換等原因導致其單個基金賬戶內剩余的基金份額低于
10
份時,
登記系統可對該剩余的基金份額自動進行
強制
贖回處理。



5
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
制。具體請參見相關公告。



6

基金管理人可在法律法規允許的情
況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。





六、申購費用和贖回費用

1、 本基金的申購費用由投資人承擔,不列入基金資產,用于基金的市場推
廣、銷售、登記等各項費用。



2

本基金的
申購費率按照申購金額逐級遞減,登記機構根據單

申購的實
際確認金額確定


申購所適用的費率并分別計算


同時
對通過直銷申購
本基金
的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施
差別
申購費率。



對于通過本公司的直銷

購本基金的養老金客戶,適用的

購費率如下:


申購金額(M)

申購費率

M≥500萬元

1000元/筆

200萬元≤M<500萬元

0.16%

100萬元≤M<200萬元

0.24%

M<100萬元

0.30%



除養老金客戶外的其他投資人申購本基金的申購費率如下:



申購金額(M)

申購費率

M≥500萬元

1000元/筆

200萬元≤M<500萬元

0.8%

100萬元≤M<200萬元

1.2%

M<100萬元

1.5%






3

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。對持續持有期少于
30
日的
投資人,將贖回費全額計入基金
財產;對持續持有期少于
3
個月的投資人,將贖回費總額的
75%
計入基金財產;
對持續持有期長于
3
個月但少于
6
個月的投資人,將贖回費總額的
50%
計入基金
財產;對持續持有期長于
6
個月的投資人,應當將贖回費總額的
25%
計入基金財
產。未計入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。



贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減,具體費率如下:


業務類型


持有期


費率


贖回


7
日以下


1.50%


7
日(含)至
30
日以下


0.75%


30
日(含)至
1
年以下


0.5
0
%


1
年(含)
以上,
2
年以下


0.25%


2
年(含)以上


0
.00
%







4

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,
并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
上公告




5
、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以
適當調低基金申購
費率和基金贖回費率




6
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確保基金
估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規及監管部
門、自律規則的規定。







七、申購份額與贖回金額的計算


1、 申購份額的計算


本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。登記機構根據單次申購的實
際確認金額確定每次申購所適用的費率并分別計算,計算公式如下:


申購費用=申購金額×申購費率
/

1
+申購費率)


(如適用固定金額申購費,申購費用
=
固定金額申購費)


凈申購金額=申購金額-申購費用


申購份額=凈申購金額
/T
日相應類別份額基金份額凈值


申購費以四舍五入方式保留到小數點后兩位。

申購份額以四舍五入方式保留
到小
數點后兩位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。





某投資者
(非養老金客戶)
投資
5,000
元申購本基金,對應
申購
費率為
1.5
%
,假設申購當日
本基金的
基金份額凈值為
1.128
0
元,則其可得到的申購份
額為:


申購費用=
5,000
×
1.5%
/(1+
1.5
%)
=73.89



凈申購金額
=
5000
-
73.89=
4
,
926.11



申購份

=4,9
26.11
/1.128
0
=4,
367.12



即:

投資者投資
5
,000
元申購本基金,假設
申購當日基金份額凈值為
1.128
0

,則投資者可獲得
4,3
67.12
份基金份
額。



2、 贖回金額的計算


投資者在贖回基金份額需繳納一定的贖回費用。計算公式如下:


贖回金額=贖回份額
×T
日基金份額凈值


贖回費=贖回份額
×T
日基金份額凈值
×
贖回費率


凈贖回金額=贖回金額-贖回費


贖回費、贖回金額以四舍五入方式保留小數點后兩位,由此誤差產生的收益
或損失由基金財產承擔



例:某基金份額持有人持有本基金
10,000
份基金份額
1


(
未滿
2

)

定贖回,對應的贖回費率為
0.
2
5
%
,假設贖回當日基金份額凈值是
1.148
0
元,
則可得到的凈贖回金額為:


贖回總金額
=10,000×1.148
0
=11,480
.00



贖回費用
=11,480
.00
×0.
2
5
%=
28.70




凈贖回金額
=11,480
.00
-
28.70
=11,
451.30



即:某基金份額持有人持有
10,000
份本基金基金份額
1


(
未滿
2

)

回,假設贖回當日本基金
基金
份額凈值是
1.148
0
元,則可得到的凈贖回金額為
11,4
51.30
元。



3、 基金份額凈值的計算公式


T
日的基金份額凈值在
T+1

計算,并在
所投資基金披露凈值(一般為
T+
1


日內公告
。遇特殊情況,
經中國證監會同意,
可以適當延遲計算或公告。計算
公式為:


T
日基金份額凈值=
T
日基金資
產凈值
/T
日基金份額的余額數量


本基金份額凈值的計算,保留到小數點后
4
位,小數點后第
5
位四舍五入

由此產生的
的收益或損失由基金財產承擔






八、申購與贖回的登記


1
、基金投資人提出的申購和贖回申請,在基金管理人規定的時間之前可以
撤銷。



2
、投資人
T
日申購基金成功后,基金登記機構在
T

2


為投資人增加權
益并辦理登記手續,投資人自
T

3
日起有權贖回該部分基金份額。



3
、投資人
T
日贖回基金成功后,基金登記機構在
T

2
日為投資人扣除權益
并辦理相應的登記手續。



4
、基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理
時間進行調整,
并最遲于調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。





九、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


1

因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。



3

證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。



4

基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份



額持有人利益時。



5

基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種
,或其他可
能對基金業績產生負面影響,
或出現其他
損害現有基金份額持有人利益的情形。



6
、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形時。



7

占相當比例的被
投資基金暫停估值,導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值。



8

占相當比例的被
投資基金暫停申購、暫停上市或二級市場交易停牌,基
金管理人認為有必要暫停本基金申購的情形。



9
、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基
金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常
運行。



1
0
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人決定暫停
接受申購申請




1
1

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述第
1

2

3

5

7

8

9

11
項暫停申購情形
之一且基金管理人決
定暫停申購
時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。

如果投資人的申購申請被
全部或部分
拒絕

,被拒絕的申購款項將退還給投資
人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。





十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項:

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。


2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。


3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。


4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。


5、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫停接


受投資人的贖回申請。


6、占相當比例的被投資基金暫停估值,導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值。


7、占相當比例的被投資基金暫停贖回、暫停上市或二級市場交易停牌,基
金管理人認為有必要暫停本基金贖回的情形。


8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認
后,基金管理人應當暫停接受基金贖回申請。


9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款
項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人
應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總
量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,以申請當日的基金份額凈
值為依據計算贖回金額。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處
理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤
銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。




十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。


2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。


(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前


提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自
動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處
理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。


(3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有
必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,
但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。


3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,同時在指定媒介上刊登公告。


4
、若本基金發生巨額贖回,在
單個基金份額持有人單日申請贖回份額超過
基金總份額
20%
以上的,基金管理人應當延期辦理贖回申請。基金
管理人在當日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,對其余贖回申請延
期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比
例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可
以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖
回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤
銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日
的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人
在提交贖
回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。





十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會
備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。


2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊


登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。


3、如發生暫停的時間超過1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,
依照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開
放申購或贖回的公告;基金管理人也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開
放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。




十三、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并
提前告知基金托管人與相關機構。






十四、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。




十五、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。





十六、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。





十七、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。




十八、基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。






九、 基金的投資

一、投資目標

在合理控制投資組合風險的前提下,優選基金投資組合,力爭實現超越業績
比較基準的收益。




二、投資范圍

本基金的投資范圍為經中國證監會依法核準或注冊的公開募集證券投資基
金(以下簡稱“證券投資基金”,包括股票型基金、混合型基金、債券型基金、
貨幣市場基金、指數型基金、ETF等)份額,債券(包括國債、金融債、央行票
據、企業債、公司債、中期票據、地方政府債、次級債、可轉換債券(含分離交
可轉債)、短期融資券等)、債券回購、資產支持證券、銀行存款、同業存單、
貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符
合中國證監會的相關規定)。本基金不投資QDII基金。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于證券投資基金份額的比例不低于本基
金資產的80%,投資于股票型、混合型基金份額的比例合計為本基金資產的70%
—95%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中
現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。




三、投資策略

(一)基金投資策略

1、股票型、混合型基金的投資策略

本基金將主要投資于開放式股票型及混合型基金,構建本基金的核心組合,
具體策略如下:

首先,本基金將在歷屆獲得“中國基金業金牛獎”單只基金獎項的基金中篩
選出所有開放式股票型基金和開放式混合型基金。



“中國基金業金牛獎”每年舉辦一次,設置的獎項分為單只基金的獎項和
基金管理公司的獎項,其中單只基金的獎項分為 “五年期持續優勝金牛基金”、
“三年期持續優勝金牛基金”與“年度金牛基金”,并且按照不同基金的類型進
行分別評選。中國基金業金牛獎評選由中國證券報社主辦,中國銀河證券、天相
投顧、招商證券海通證券和上海證券協辦。


然后,本基金將從收益能力、穩定性、風險水平和管理人角度對基金進行評
分做二次篩選。其中,收益能力測評涵蓋絕對業績、風險調整收益和超額收益能
力考核;基金穩定性評估包含相對基金指數勝率、絕對業績排名穩定性和超額收
益穩定性三方面;風險水平評估針對基金抗跌性和下行風險;管理人的綜合評價
則從資產規模、管理業績和團隊人員、經驗角度進行考量。本基金將定期按照量
化評分由高到低進行排序,篩選出得分較高的基金,組成本基金的金牛基金庫。


最后,基金經理將在金牛基金庫中按照本基金的投資決策程序審核精選出一
定數量的基金,并持續跟蹤基金組合情況進行必要調整。


2、其他類型基金的投資策略

在本基金管理人判斷市場是否具有明顯的趨勢性投資機會的基礎上,本基金
可以適度投資其他類型基金,從而努力獲取超額收益或降低組合風險。


3、在符合本基金上述投資策略的前提下,本基金可投資于本基金管理人管
理的基金。


(二)固定收益類投資策略

基于流動性管理和有效利用基金資產的需要,本基金將投資于流動性較好的
固定收益類資產。在滿足基金資產流動性需要的前提下,提高基金資產的投資收
益。在債券組合的具體構造和調整上,本基金綜合運用久期調整、收益率曲線策
略、類屬配置等組合管理手段進行日常管理。




四、投資決策和程序

1、決策依據

(1)投資決策須符合有關法律、法規和基金合同的規定;

(2)投資決策是根據本基金產品的特征決定不同風險資產的配比;

(3)投資部策略分析師、股票分析師、固定收益分析師、定量分析師各自
獨立完成相應的研究報告,為投資策略提供依據。



2、決策程序

本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會
定期或不定期就投資管理業務的重大問題進行討論。基金經理、分析師、交易員
在投資管理過程中既密切合作,又責任明確,在各自職責內按照業務程序獨立工
作并合理地相互制衡。具體的決策流程如下:

(1)投資決策委員會依據國家有關基金投資方面的法律和行業管理法規,
決定公司針對市場環境重大變化所采取的對策;決定投資決策程序和風險控制系
統及做出必要的調整;對旗下基金重大投資的批準與授權等。


(2)投資部門負責人在公司有關規章制度授權范圍內,對重大投資進行審
查批準;并且根據基金合同的有關規定,在組合業績比較基準的基礎上,制定各
組合資產和行業配置的偏差度指標。


(3)分析師根據宏觀經濟、貨幣財政政策、行業發展動向和上市公司基本
面等進行分析,提出宏觀策略意見、債券配置策略及行業配置意見。


(4)定期不定期召開部門例會,基金經理們在充分聽取各分析師意見的基
礎上,確立公司對市場、資產和行業的投資觀點,該投資觀點是指導各基金進行
資產和行業配置的依據。


(5)基金經理在投資部門負責人授權下,根據所管理組合的風險收益特征
和流動性特征,構建基金組合。


(6)基金經理下達交易指令到交易室進行交易。


(7)風險管理部負責對投資組合進行事前、事中、事后的風險評估與控制。


(8)風險管理部負責完成內部基金業績評估,并完成有關評價報告。


投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要,對上述投資管理程序
做出調整。



五、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1) 本基金投資于證券投資基金份額的比例不低于本基金資產的80%,投
資于股票型、混合型基金份額的比例合計為本基金資產的70%—95%;

(2) 保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債


券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

(3) 本基金持有一家公司發行的證券(不含本基金所投資的基金份額),
其市值不超過基金資產凈值的10%;

(4) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(不含本基金
所投資的基金份額),不超過該證券的10%;

(5) 持有單只基金的市值,不高于本基金資產凈值的20%,且不得持有其
他基金中基金;

(6) 除ETF聯接基金外,本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基
金不得超過被投資基金凈資產的20%,被投資基金凈資產規模以最近定期報告披
露的規模為準;

(7) 本基金所投資基金的運作期限應當不少于 1 年、最近定期報告披露
的基金凈資產應當不低于1 億元;

(8) 本基金開放后,投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金
的比例不得超過基金資產凈值的10%;


9

本基金
主動
投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
值的
15%


因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
本基金
不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限
資產的投




(10)本基金投資于債券等金融工具的,投資品種和比例應當符合本基金的
投資目標和投資策略;


(11)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;

(12)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;

(13)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;

(14)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(15)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級


報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(16)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回
購到期后不展期;

(17)本基金總資產不得超過基金凈資產的140%;

(18)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;


(19)法律法規及中國證監會規定和《基金合同》約定的其他投資比例限制。


因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述第(5)、(6)項規定投資比例的,基金管理人應
當在20個交易日內進行調整,對于除第(2)、(5)、(6)、(9)、(15)、
(18)項規定的其他情形,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證
監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同
的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。


2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)向其基金管理人、基金托管人出資;

(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(6)本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額,包括分級基金和
中國證監會認定的其他基金份額;

(7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。


法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受


相關限制。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并
按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。




六、業績比較基準

本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率×70%+上證國債指數收益
率×30%。


采用該業績比較基準主要基于以下考慮:滬深300指數由中證指數有限公司
編制,由滬深A股中規模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成,綜合反映
了滬深A股市場整體表現。上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利
率國債為樣本,按照國債發行量加權而成,是上證指數系列的第一只債券指數,
具有較強的市場代表性。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本
基金可以在與本基金托管人協商同意后變更業績比較基準并及時公告,而無需召
開基金份額持有人大會。




七、風險收益特征

本基金為基金中基金,不同于股票型基金、混合型基金、債券型基金和貨幣
市場基金。本基金的預期收益和風險水平低于股票型FOF,高于債券型FOF與貨幣
型FOF,屬于較高風險、較高收益的基金品種。




八、基金管理人代表基金行使股東權利和債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份


額持有人的利益;

2、有利于基金財產的安全與增值;

3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。




九、投資組合報告


基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



基金托管人中國銀
行股份有限公司
根據
本基金合同規定,于
201
9

5

30
日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。



本投資
組合報告所載數據截止至
201
9

3

31
日(“報告期末”)。



1 報告期末基金資產組合情況

序號


項目


金額
(

)


占基金總資產的比例
(%)


1


權益投資


-


-





其中:股票


-


-


2


基金投資


931,737,726.80


86.97


3


固定收益投資


66,435,570.60


6.20





其中:債券


66,435,570.60


6.20





資產支持證券


-


-


4


貴金屬投資


-


-


5


金融衍生品投資


-


-


6


買入返售金融資產


-


-





其中:買斷式回購的買入
返售金融資產


-


-


7


銀行存款和結算備付金
合計


72,542,849.18


6.77


8


其他各項資產


586,268.97


0.05





9


合計


1,071,302,415.55


100.00







2 報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

本基金本報告期末未持有股票。



2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合


本基金本報告期末未持有港股通股票。





3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

本基金本報告期末未持有股票。





4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

國家債券

15,003,403.80


1.47


2

央行票據

-


-


3

金融債券

9,997,711.80


0.98




其中:政策性金融債

9,997,711.80


0.98


4

企業債券

-


-


5

企業短期融資券

-


-


6

中期票據

-


-


7

可轉債(可交換債)

41,434,455.00


4.05


8

同業存單

-


-


9

其他

-


-


10

合計

66,435,570.60


6.49






5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

占基金資
產凈值比
例(%)

1


110049


海爾轉債


170,020


21,075,679.20


2.06


2


113011


光大轉債


174,560


20,051,707.20


1.96


3


010107


21
國債⑺


1
45,410


15,003,403.80


1.47





4


108604


國開
1805


98,860


9,997,711.80


0.98


5


113021


中信轉債


1,820


196,068.60


0.02









6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。






7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。





8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細


基金本報告期末未持有權證。





9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨。






9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

根據本基金合同,本基金不參與股指期貨交易。





10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1 本期國債期貨投資政策

根據本基金合同,本基金不參與國債期貨交易。






10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。






10.3 本期國債期貨投資評價

根據本基金合同,
本基金不參與國債期貨交易。





11 投資組合報告附注

11.1報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體沒有出現被監管部門立案調
查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。



11.2本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外
的股票。


11.3 其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

27,867.68


2

應收證券清算款

-


3

應收股利

128.09


4

應收利息

331,380.27


5

應收申購款

226,892.93


6

其他應收款

-


7

待攤費用

-


8

其他

-


9

合計

586,268.97







11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

序號

債券代碼

債券名稱

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1


113011


光大轉債


20,051,707.20


1.96







11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。




十、 基金的業績

基金業績截止日為
201
9

3

31
日。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金
的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。






本基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表


階段


凈值增
長率①


凈值增長
率標準差



業績比較
基準收益
率③


業績比較基準
收益率標準差




-




-






2017年11月6
日(基金合同
生效日)-2017
年12月31日


-
0.14%


0.71%


0.67%


0.66%


-
0.81%


0.05%


2018年1月1日
-2018年12月
31日


-
21.12%


1.20%


-
16.83%


0.93%


-
4.29%


0.27%


2017年11月6
日(基金合同
生效日)-2019
年3月31日

-
1.75%


1.18%


0.47%


0.94%


-
2.22%


0.24%






(二)本基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖


(2017

11

6
日至
201
9

3

31

)



走勢圖1.jpg


注:
本基金合同于
2017

11

6
日生效,按基金合同規定,本基金自基金合同生
效起
6
個月內為建倉期。建倉期結束時本基金的各項投資比例已達到基金合同第
十二部分(二)投資范圍、(四)投資限制中規定的各項比例。















十一、 基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨
立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其
自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、
扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被
處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所
產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同
基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。





十二、 基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。本基金根據標的基金合同約定在披露凈
值或萬份收益的當日(如遇法定節假日順延至下一個交易日)進行會計核算和估
值處理,并在次日披露基金估值日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金
合同所稱估值日,是指基金份額凈值和基金份額累計凈值的歸屬日。


二、估值對象

基金所擁有的開放式基金、交易型開放式指數基金(ETF)、債券、資產支
持證券、銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。


三、估值方法

1
、非上市基金的估值



1
)投資的境內非貨幣
市場基金,按所投資基金估值日的份額凈值估值。




2
)投資的境內貨幣市場基金,按所投資基金前一估值日后至估值日期間
(含節假日)的萬份收益計提估值日基金收益。



2
、上市基金的估值



1
)投資的
ETF
基金,按所投資
ETF
基金估值日的收盤價估值。




2
)投資的境內上市開放式基金(
LOF
),按所投資基金估值日的份額凈值
估值。




3
)投資的境內上市定期開放式基金、
封閉式基金,
按所投資基金估值
日的收盤價估值





4
)投資的境內上市交易型貨幣市場基金,如所投資基金披露份額凈值,
則按所投資基金估值日的份額凈值估
值;如所投資基金披露萬份(百份)收益,
則按所投資基金前一估值日后至估值日期間(含節假日)的萬份(百份)收益計
提估值日基金收益。



3
、如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易
等特殊情況,基金管理人根據以下原則進行估值:




1
)以所投資基金的基金份額凈值估值的,若所投資基金與本基金估值頻
率一致但未公布估值日基金份額凈值,按其最近公布的基金份額凈值為基礎估
值。




2
)以所投資基金的收盤價估值的,若估值日無交易,且最近交易日后市
場環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后市場
環境
發生了重大變化的,可使用最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現
行市價及重大變化因素調整最近交易市價,確定公允價值。




3
)如果所投資基金前一估值日至估值日期間發生分紅除權、折算或拆分,
根據基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉份額
等因素合理確定公允價值。



4
、當基金管理人認為按上述第
1
至第
3
條進行估值存在不公允時,應與托
管人協商一致采用合理的估值技術或估值標準確定其公允價值。



5
、交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)
估值;估值日無交易的,且最近
交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機
構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如
最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重
大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
確定公允價格




6
、首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



7
、債券以及資產支持證券等固定收益品種的估值



1
)對在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的可轉換債券采用交
易所收盤價估值。



上海
證券交易所、深圳證券交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種、全
國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
定公允價值或選取第三方估值機構提供的價格數據估值。




2
)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值





3
)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允
價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。





4
)對只在上海證券交易所固定收益平臺或只在深圳證券交易所綜合協議
平臺進行交易的債
券,采用估值技術確定公允價值或按成本法進行估值。




5
)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。




6
)本基金持有的回購以成本列示,按合同利率在回購期間內逐日計提應
收或應付利息。




7
)本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示,按相應利率逐日計
提利息。



8
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。



9
、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確保基金估值的公平
性。



10
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


四、估值程序

基金份額凈值是按照當日基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,
精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。


基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人于每個工作日的下一工作日內
完成估值后,將估值結果發送至基金托管人,基金托管人按法律法規、《基金合
同》規定的估值方法、時間、程序進行復核無誤后返回給基金管理人;月末、年
中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行,但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。



五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金
托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生估值錯誤
時,視為基金份額凈值錯誤。



基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人
(“
受損方
”)
的直接損失按下


估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數
據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失
(“
受損方
”)
,則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得
的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。




3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;



4
)根
據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人
應當公告。




3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。



六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3、如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,導致基金管理人不
能出售或評估基金資產時;

4、占相當比例的被投資基金發生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形;

5

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認
后,基金管理人
應當暫停基金估值



6、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日將計算的前一開放日的基


金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時,所造成的誤差
不作為基金資產估值錯誤處理。


2、由于證券交易場所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可
抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行
檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。





十三、 基金的收益分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。


三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12
次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效
不滿3個月可不進行收益分配;

2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將按除權日經除權后的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若
投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;同一基金賬戶不同交易
賬戶對本基金設置的分紅方式相互獨立、互不影響;

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

4、每一基金份額享有同等分配權;

5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2個工作
日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。


基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間
不得超過15個工作日。



六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
法,依照《業務規則》執行。





十四、 基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


4
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;


5
、基金份額持有人大會費用;


6
、基金的證券交易費用;


7
、基金
的銀行匯劃費用;


8

基金的相關賬戶的開戶及維護費用;


9
、基金投資其他基金產生的其他基金的銷售費用,但法律法規禁止從基金
財產中列支的除外;


10

按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金對基金財產中持有的本基金管理人自身管理的基金的部分不收取管
理費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除所持有的本基金管理人自身管
理的基金份額所對應的資產凈值后的余額(若為負數,則取0)的1.0%年費率計
提。管理費的計算方法如下:

H=E×1.0%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值扣除所持有的本基金管理人自身管理的基金份額所
對應的資產凈值后的余額

基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與
基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財產
中一次性支付給基金管理人。



2、基金托管人的托管費

本基金對基金財產中持有的本基金托管人自身托管的基金的部分不收取托
管費。本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除所持有的本基金托管人自身托
管的基金份額所對應的資產凈值后的余額(若為負數,則取0)的0.2%的年費率
計提。托管費的計算方法如下:

H=E×0.2%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值扣除所持有的本基金托管人自身托管的基金份額所
對應的資產凈值后的余額。


基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與
基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財產
中一次性支付給基金托管人。


基金管理人運用本基金財產申購自身管理的基金的(ETF 除外),應當通過
直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費(按照相關法規、基金招募說明書約定
應當收取,并記入基金財產的贖回費用除外)、銷售服務費等銷售費用。


上述“一、基金費用的種類”中第3-10項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。





十五、 基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計
年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計年度
披露;

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4、會計制度執行國家有關會計制度;

5、本基金獨立建賬、獨立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。




二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。


2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。







十六、 基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關規定。


二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組
織。


本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2、對證券投資業績進行預測;

3、違規承諾收益或者承擔損失;

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6、中國證監會禁止的其他行為。


四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文
文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。


五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議


1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確
基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。


2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6個月
結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘
要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國
證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。


3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。


(四)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在T+2日內,通過網
站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基
金份額凈值。基金管理人應當在所投資基金前款規定的市場交易日的次兩個工作
日內,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


(五)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。


(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年
度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的
財務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并
將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報
告,并將季度報告登載在指定媒介上。


《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
年度報告或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
告方式。


本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合
資產情況及其流動性風險分析等。



如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情形
,
為保障其他投資者利益
,
基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其
他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持
有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形
除外。



(七)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2個工作日內編制臨時報
告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所
所在地的中國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開;

2、終止《基金合同》;


3、轉換基金運作方式;

4、更換基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7、基金募集期延長;

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托
管人基金托管部門負責人發生變動;

9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超
過百分之三十;

11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重
行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

14、重大關聯交易事項;

15、基金收益分配事項;

16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

18、基金改聘會計師事務所;

19、變更基金銷售機構;

20、更換基金登記機構;

21、本基金開始辦理申購、贖回;

22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

23、本基金發生巨額贖回并延期辦理;

24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;

25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

26、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項;

27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;

28、中國證監會規定的其他事項。


(八)澄清公告


在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務
人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


(九)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。


(十)投資資產支持證券的信息披露

本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有
的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的
資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券
總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比
例大小排序的前10名資產支持證券明細。


(十一)投資證券投資基金的信息披露

基金管理人應在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書
(更新)等文件中披露所持基金的相關情況,包括(1)投資政策、持倉情況、
損益情況、凈值披露時間等。(2)交易及持有基金產生的費用,包括申購費、
贖回費、銷售服務費、管理費、托管費等,招募說明書中應當列明計算方法并舉
例說明。(3)本基金持有的基金發生的重大影響事件,如轉換運作方式、與其
他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等。(4)本基金投資
于基金管理人以及基金管理人關聯方所管理基金的情況。


(十二)中國證監會規定的其他信息。


六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。


七、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所,供公眾查閱、復制。


基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公眾查閱、復制。







十七、 風險揭示

一、本基金的特有風險



(一) 投資標的風險



基金
為基金中基金,
主要投資于證券投資基金,且其中股票型(
一般
屬于
高風險)、混合型基金(
一般
屬于較高或中等風險)的占比較高,這些基金的凈
值都會隨著證券市場波動而
波動
,從而對本基金的業績產生影響。



(二) 主動
管理風險


本基金是一只主動管理型基金,在本基金挑選基金、債券等投資品種的過程
中,
基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占
有、分析和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,進而影響基金的投資收益水平。



本基金管理人在構建
FOF
投資組合的時候,對基金的選擇在很大的程度上依
靠了基金的歷史業績表現。但是基金的過往業績往往不能代表基金未來的表現,
所以可能引起一定的風險。



(三) 流動性風險


流動性風險是指基金資產不能迅速轉變成現金,或變現成本高,影響基金運
作和收益水
平。本
基金投資組合中的
基金、債券等投資品種
會因各種原因面臨較
高的流動性風險,
本基金為開放式基金,
基金投資者的贖回需求可能造成基金倉
位調整和資產變現困難,加劇流動性風險。



(四) 巨額贖回的風險


本基金在開放日可能出現巨額贖回,導致基金資產變現困難,出現延期贖回
或暫停贖回的風險。



二、 開放式基金風險
(一) 市場風險


基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素的影響而產生波動,從而導致基金收益水平發生變
化,產生風險。主要的風險因素包括:


1. 政策風險。因財政政策、貨幣政策、產業政策、
地區發展政策等國家宏



觀政策發生變化,導致市場價格波動,影響基金收益而產生風險。

2. 經濟周期風險。隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈
周期性變化,基金投資的收益水平也會隨之變化,從而產生風險。

3. 利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。

利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資
于債券和股票,其收益水平可能會受到利率變化的影響。

4. 上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如管理能
力、行業競爭、市場前景、技術更新、財務狀況、新產品研究開發等都會
導致公
司盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,
或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。上市公司還可能出現難以
預見的變化。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全
避免。

特別地,如果上市公司涉嫌財務操縱、內幕交易、關聯交易等情形,或被
監管部門處罰,將嚴重損害持有人利益。

5. 購買力風險。基金投資的目的是基金資產的保值增值,如果發生通貨膨
脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的
保值增值。

(二) 信用風險


當基金持有的債券、票據的發行人違約
,不按時償付本金或利息時,或交易
對手違約時,將直接導致資產的損失,產生信用風險。本基金面臨的信用風險包
括:



1
)違約風險:債券或票據發行人不能按時履行其償付本息和利息的義務,
或回購交易中融資方違約無法按時支付回購本金和利息所帶來的違約風險;



2
)降級風險:由于債券或票據發行人的基本面發生不利變化,導致其財
務狀況惡化、償債能力降低等原因,信用評級機構調低債券及發行人信用等級的
風險,從而導致債券價格下降的風險;



3
)信用利差風險:信用利差風險是指信用類債券當前的價格不合理,沒
有真實反映發行人的信用利差水平
,并由此導致的預期信用利差放大從而債券價
格下跌的風險;



4
)交易對手風險:在債券、票據、債券回購或協議存款的交易過程中,
由于交易對手方不能足額按時交割,導致本基金可能無法收到或足額收到應得的



證券或價款而產生損失,或導致基金不能及時抓住市場機會,對投資收益產生影
響。



(三) 操作和技術風險


基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中,可能因內部控制不到位或
者人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險,如越權交易、內幕交
易、交易錯誤和欺詐等。



此外,在開放式基金的后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影
響交易的
正常進行甚至導致基金持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基
金管理人、登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。



(四) 合規性風險


指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規或基金合同有關規定的風險。



(五) 模型風險


指在估計資產價值、市場分析和風險估計中采用了錯誤的估計方法或選擇了
不恰當的模型而導致投資結果不確定風險。



(六) 收益率曲線
風險


收益率曲線風險是指與債券收益率曲線非平行移動有關的風險。本基金投資
涉及債券收益率曲線策略,由于久期等指標對利率風險的衡量是建立在收益率曲
線只發生平行位移的前提下,但收益率曲
線可能會發生扭曲或蝶形等非平行變
化,并導致久期等指標無法全面反映利率風險的真實水平。久期相同的貨幣市場
工具組合若期限結構配置不同,則其收益率水平在收益率曲線發生非平行位移時
會產生較大的差異。



(七) 杠桿放大
風險


本基金或采用杠桿操作、息差放大的投資策略,市場風險、信用風險、流動
性風險、操作風險均會相應增加,特別是,當收益率的實際走勢與預期走勢相反
的情況下,市場出現融資的成本高于買入的債券的收益率,杠桿放大從而導致委
托資產凈值出現較大的損失。



(八) 資產支持證券
風險


本基金投資品種包含資產支持證券品種,由于資產支持證券一
般都針對特定
機構投資人發行,且僅在特定機構投資人范圍內流通轉讓,該品種的流動性較差,
且抵押資產的流動性較差,因此,持有資產支持證券可能給組合資產凈值帶來一



定的風險。另外,資產支持證券還面臨提前償還和延期支付的風險。



(九)流動性風險評估



1
)基金申購、贖回安排


基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購、贖回,開放
日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日,具體辦理時間為上海證券
交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、
中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申
購、贖回時除外。

因此,投資者
可能面臨基金暫停申購及贖回的風險。

此外,

本基金
發生巨額贖回
情形
時,

金持有人

可能面臨延期贖回或暫停贖回的風險





2
)投資市場、行業及資產的流動性風險評估


本基金以投資公募基金為主,投資比例限制采用分散投資原則,公募基金市
場容量較大,能夠滿足本基金日常運作要求,不會對市場造成沖擊。



根據
《流動性規定》的相關要求,本基金所投資或持有的基金份額的基金管
理人實施流動性風險管理,也會審慎評估所投資資產的流動性,并針對性制定流
動性風險管理措施,因此本基金流動性風險也可以得到有效控制。



對于
股票型、混合型
基金
,所投資的資產大部分是股票等,股票的市場價格
受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致基金收
益水平變化,產生風險,雖然可以通過投資多樣化來分散非系統風險,但不能完
全規避。由于在
基金
開放日,股票型、混合型基金的基金管理人有義務接受投資
人的贖回,但如果出現較大
比例
的贖回申請,則使基金資產變現困難,基金面臨
流動性風險。本基金在股票型基金選擇上,重點選擇管理規范、業績優良的基金
管理公司管理的基金,綜合參考基金的收益風險配比,
擇優
進行投資。



對于債券型基金,
由于
所投資于債券
資產比例不低于基金資產的
80%
,因此
債券型基金除承擔由于市場利率波動造成的利率風險外還要承擔如企業債、公司
債等信用品種的發債主體信用惡化造成的信用風險。債券型基金投資組合中的投
資品種會因各種原因面臨流動性風險,使證券交易的執行難度提高,買入成本或
變現成本增加。此外,其在
基金
開放日管理人有義務接受投資人的贖回,如果出
現巨額贖回的情形,可能造成基金倉位調整和資產變現困難,加劇流動性風險。

在債券型基金的投資上,本基金

選擇長期投資業績領先、基金規模較大、流動
性較好、持有債券的平均久期適當、可以準確識別信用風險并且
投資操作風格與



當前市場環境相匹配的基金管理人,重點參考基金規模、歷史年化收益率、波動
率、夏普比例、是否開放申購贖回等因素。



對于貨幣市場基金
,其流動性風險是指投資人提交了贖回申請后,基金管理
人無法及時變現,導致贖回款交收資金不足的風險;或者為應付贖回款,變現沖
擊成本較高,給基金資產造成較大的損失的風險。貨幣市場基金投資的大部分債
券品種流動性較好,也存在部分企業債、資產證券化、回購等品種流動性相對較
差的情況,如果市場短時間內發生較大變化或基金贖回量較大可能會影響到流動
性和投資收益。在貨幣市場基金的投資上,
本基
金將
選擇長期投資業績領先、基
金規模較大、流動性較好、可以準確識別信用風險并且投資操作風格與當前市場
環境相匹配的基金管理人,重點參考基金規模、歷史年化收益率等。




3
)巨額贖回下的流動性風險管理措施


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。


當本基金發生巨額贖回且現金類資產不足以支付贖回款項時,基金管理人將在充
分評估基金組合資產變現能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎
上,審慎接受、確認贖回申請;若本基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人
單日申請贖回份額超過基金總份額20%以上的,基金管理人將延期辦理贖回申請。



4
)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。



如果出現流動性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到
公平對待的前提下,可實施備用的流動性風險管理工具,包括但不限于暫停接受
贖回申請、延緩支付贖回款項、
暫停估值、
收取短期贖回費
、擺動定價
等,作為
特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,同時基金管理人應時刻防范
可能產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護持有人的利益。當實
施備用的流動性風險管理工具時,
有可能
無法按合同約定的時限支付贖回款項

或增加贖回成本







三、
其他風險


1
、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和內控制度等



方面不完善而產生的風險;


2
、因金融市場危機、行業競爭壓力可能產生的風險;


3
、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,可能嚴重影響證券市場運行,
導致基金資產損失;


4
、其他意外導致的風險。







、聲明


1
、投資人投資于本基金,須自行承擔投資風險;


2
、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過
其他
基金銷售機
構銷售,基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。




十八、 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份
額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經應當報中國證監會
備案,且自決議生效后兩日內在指定媒介公告。




二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。




三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;


(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


5、基金財產清算的期限為六個月。




四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。




五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。




六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組
進行公告。




七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。





十九、 基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務


(一)基金份額持有人的權利與義務


基金投資者
持有
本基金基金份額的行為即視為對
《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



每份基金份額具有同等的合法權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法申請贖回
或轉讓
其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會
或者召集基金份
額持有人大會




5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1
)認真閱讀并遵守《基金合同》
、《招募說明書》等信息披露文件




2
)了解所投資基金產品,了解
自身風險承受能力,
自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,
自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;




4
)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決





8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(二)基
金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1
)依法募集

金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5

按照規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金
投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規
對被投資的基金行使基金份額持有人權利,
為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;




13
)在法律法規允許的前
提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶

的業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1
)依法募集

金,辦理或者委托經中國
證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起

以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立

對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外

不得利用基金財
產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度、半年度和年度基金報告;



11

嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露



及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金
合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并

保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合
同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在



基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




26
)建立并保存基金份額持有人名
冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(三)基金托管人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設證券
賬戶等投資所需賬戶
、為基金辦
理證券交易資金清算




5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,
負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財



產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基
金財產的資金賬戶和證券賬戶
等投資所需賬戶
,按照《基
金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、
季度、
半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
金管理人有
未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12
)建立并保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合
基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資
運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義



務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的決





22
)法律法規及中國證
監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。






二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。



本基金份額持有人大會不設日常機構。



本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時,本基金的基金管理人應當代
表其基金份額持有人的利益,根據基金合同的約定參與所持有基金的基金份額持
有人大會,并在遵循本基金基金份額持有人利益優先原則的前提下行使相關投票
權利。基金管理人
需將表決意見事先征求基金托管人的意見,并將表決意見在定
期報告中予以披露。



(一)召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5

調整
基金管理人、基金托管人的報酬標準
,但法律法規要求調整該等
報酬標準的除外;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份
額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份



額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會;



12
)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2

在符合法律法規及本基金合同規定、并且對基金份額持有人利益無實質
不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召
開基金份額持有人大會:



1
)法律法規要求增
加的基金費用的收取;



2
)調整本基金的申購費率或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下變更收費方式或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規
則進行調整;



3
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;



4
)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會
許可的范圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托
管等業務規則;



5
)在中國證監會允許的范圍內推出新業務或服務;



6
)按照法律法規
和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。



(二)會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集




2
、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集




3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的
,應當
由基金托管人自行召集
,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理



人,基金管理人應當配合




4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金
份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面
提議。基金托管人
應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之
日起
60
日內召開
并告知基金管理人,基金管理人應當配合




5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
金管理人、基金
托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期
限等)、送達時間和地點
;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知



中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;
如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決
意見的計票效力。



(四)基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式

通訊開會
方式或法律法規及監管
機關允許的其他
方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或


托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
1/2
(含
1/2
)。

參加
基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規
定比例的,召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原
定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會,應
當有代表
1/3
以上(含
1/3
)基金份額的基金份額持有人或其代理人參加,方可
召開。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
決。




在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連
續公布相關提示性
公告;



2
)召集人按基金合同

定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
1/2
(含
1/2
);



本人直接出具
表決
意見或授權他人代
表出具
表決
意見
的基金份額持有人
的基金份額低于上述規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召
開時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大
會。重新召集的基金份額持有人大會,應當有代表
1/3
以上(含
1/3
)基金份額
的基金份額持有人
直接出具
表決
意見或授權他人代表出具
表決
意見





4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符




3
、在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持有
人也可以采用網絡、電話或其他方式進行表決,或者采用網絡、電話或其他方式
授權他人代為出席會議并表決。



(五)議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項




基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應



當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%
)選舉產生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
5
個工作日內在
公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。



(六)表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的
50%
以上(含
50%
)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的
2/3
以上(含
2/3
)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理
人或者基金
托管人、終止《基金合同》
、本基金與其他基金合并
以特別決議通過
方為有效。




基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



(七)計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立即
進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并
由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代



表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



(八)生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會
備案。



基金份額持有人大會的決議自
表決通過
之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在
指定媒介
上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基
金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。



(九)
本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本
部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。







、基金合同的變更、終止與基金財產的清算方式


(一)《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本
基金
合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基
金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金
份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告,并報中國證監會備案。




2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
應當報中國證監會備
案,且
自決議生效后兩日內在指定媒介公告。



(二)
《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;



3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情
況。



(三)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算
程序:



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限為

個月。






清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



(五)
基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



(六)
基金財產清算的公告



清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。



(

)
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15

以上。







、爭議解決方式


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如經友好協商未能解決的,
任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲
裁委員會,按照其屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市。仲裁裁決
是終局性的并對各方當事人具有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,各方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履
行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



《基金合同》受中國法律管轄。







、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式


《基金合同》可印制成
冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。








二十、 基金托管協議的內容摘要

一、 托管協議當事人


(一)基金管理人(或簡稱“管理人”)


名稱:海富通基金管理有限公司


住所:上海市浦東新區花園石橋路
66
號東亞銀行金融大廈
36
-
38



法定代表人
:
楊倉兵


成立時間:
2003

4

18



批準設立機關:中國證券監督管理委員會


批準設立文號:中國證監會證監基字
[2003]48



組織形式:有限責任公司


注冊資本:
3
億元人民幣


經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他




存續期間:持續經營


(二)基金托管人(或簡稱“托管人”)


名稱:中國銀行股份有限公司


住所:北京市西城區復興門內大街
1



法定代表人
:
陳四清


成立時間:
1983

10

31



基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【
1998

24



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹
元整


經營范圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;
辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣
政府債券;從事同業拆借;提供信用證服務及擔保;代
理收付款項及代理保
險業務;提供保險箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;國



際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結
匯、售匯;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票
以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行和
代理國外信用卡的發行及付款;資信調查、咨詢、見證業務;組織或參加銀
團貸款;國際貴金屬買賣;海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業
務;在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣;經中
國人民銀行批準的其他業務。



存續期間:持續經營



二、 基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及
《基金合同》
的約定,建立相
關的技術系統,對基金管理人的投資運作進行監督。主要包括以下方面:


1
、對基金的投資范圍、投資對象進行監督。



本基金的投資范圍為經中國證監會依法核準或注冊的公開募集證券投資基
金(以下簡稱“證券投資基金”,包括股票型基金、混合型基金、債券型基金、
貨幣市場基金、指數型基金、
ETF
等)份額,債券(包括國債、金融債、央行票
據、企業債、公司債、中期票據、地方政府債、次級債、可轉換債券(含分離交
易可
轉債)、短期融資券等)、債券回購、資產支持證券、銀行存款、同業存單、
貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符
合中國證監會的相關規定)。本基金不投資
QDII
基金。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



基金管理人應將擬投資的各投資品種的具體范圍提供給基金托管人。基金管
理人可以根據實際情況的變化,對各投資品種的具體范圍予以更新和調整,并通
知基金托管人。

基金托管人根據上述投資
范圍對基金的投資進行監督。



基金的投資組合比例為:本基金投資于證券投資基金份額的比例不低于本基
金資產的
80%
,投資于股票型、混合型基金份額的比例合計為本基金資產的
70%

95%
,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,其中



現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款





2
、對基金投融資比例進行監督;


(1) 本基金投資于證券投資基金份額的比例不低于本基金資產的
80%
,投
資于股票型、混合型基金份額的比例合計為本基金資產的
70%

95%

(2) 保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府
債券
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等

(3) 本基金持有一家公司發行的
證券(不含本基金所投資的基金份額)

其市值不超過基金資產凈值的
10
%;
(4) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券
(不含本基金
所投資的基金份額)
,不超過該證券的
10
%;
(5) 持有單只基金的市值,不高于本基金資產凈值的
20%
,且不得持有其
他基金中基金;
(6) 除
ETF
聯接基金外,本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基
金不得超過被投資基金凈資產的
20%
,被投資基金凈資產規模以最近定期報告披
露的規模為準;
(7) 本基金所投資基金的運作期
限應當不少于
1
年、最近定期報告披露
的基金凈資產應當不低于
1
億元;
(8) 本基金開放后,投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金
的比例不得超過基金資產凈值的
10%

(9) 本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產
凈值的
15%
。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使本基
金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限
資產的投


(10) 本基金投資于債券等金融工具的,投資品種和比例應當符合本基金
的投資目標和投資策略;
(11) 本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不
得超
過基金資產凈值的
10
%;
(12) 本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;



(13) 本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的
10
%;
(14) 本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;
(15) 本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;
(16) 本基金進入全國銀行間同業市場進行債
券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的
40%

在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債
券回購到期后不展期;
(17) 本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%

(18) 本基金

私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致;
(19) 法律法規及中國證監會規定和《基金合同》約定的其他投資比例限
制。



因證券市場波動、
證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述
第(
5
)、(
6
)項
規定投資比例的,基金管理人應當

2
0
個交易日內進行調整
,對于除第

2
)、

5
)、(
6
)、

9
)、

1
5

、(
18

項規
定的其他情形,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整
,但中國證監會規定
的特殊情形除外


法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同
的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限
制或以變更后的規定為準。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其他有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的
證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵



循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評
估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按相關法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經
過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。



(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及
《基金合同》
的約定,對基
金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行復核。



(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的監督和核查中發現基金管理人
違反法律法規的規定、
《基金合同》及本協議的約定

應及時通知基金管理人,
基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函并
改正。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查。基金管理人對基金
托管
人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應及時向中國證監會報
告。



(四)基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、《基金合同》
及本協議的規定,
應當拒絕執行,及時通知基金管理人,并依照法律法規的規定
及時向中國證監會報告。基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指
令違反法律法規,或者違反《基金合同》、本協議約定的,應當及時通知基金管
理人,并依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。



(五)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,包括但不限
于:在規定時間內答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,
對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應
積極配合提供相關數據資料和制度等。




三、基金管理人對基金托管人的業務核查

1、在本協議的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金托管人履
行本協議的情況進行必要的核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基
金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人


計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關
信息披露和監督基金投資運作等行為。


2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管
理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金
托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基
金管理人應依照法律法規的規定報告中國證監會。


3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相
關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金
管理人并改正。




四、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


2、基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的合法合規指令或法
律法規、《基金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任
何財產。


3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。


4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,獨立核算,確保基
金財產的完整與獨立。


5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規
規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。


(二)基金合同生效前募集資金的驗資和入賬

1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時,募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定的,
由基金管理人在法定期限內聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對基金
進行驗資,并出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)


中國注冊會計師簽字方為有效。


2、基金管理人應將屬于本基金財產的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中,并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。


(三)基金的銀行賬戶的開設和管理

1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。


2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。


3、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用
本基金的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。


4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。


(四)基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理

基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業網點開立
存款賬戶,基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立
和賬戶相關信息變更過程中,基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變
更所需的相關資料。


(五)基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理

1、基金托管人應當代表本基金,以基金托管人和本基金聯名的方式在中國
證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。


2、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的證
券賬戶進行本基金業務以外的活動。


3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶,用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內的全部基金在證券交
易所進行證券投資所涉及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記
結算有限責任公司的規定執行。


4、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務
的,涉及相關賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金托管人應當比照并遵
守上述關于賬戶開設、使用的規定。



(六)債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的名義
在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行
間債券市場債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。

在上述手續辦理完畢之后,由基金托管人負責向中國人民銀行報備。


(七)基金財產投資的有關有價憑證的保管

基金財產投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責
妥善保管。基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。


(八)與基金財產有關的重大合同及有關憑證的保管

基金托管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正
本后30日內將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協議另有規定外,基金管
理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的
正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基
金管理人與基金托管人按規定各自保管至少15年。




五、基金資產凈值計算與復核

1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指
當日基金資產凈值除以當日該基金份額總數后的價值。


2、基金管理人應每個開放日的下一工作日對基金財產估值。估值原則應符
合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律法規的規定。

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金
托管人復核。基金管理人將基金份額凈值計算結果蓋章后以雙方約定的方式發送
給基金托管人。基金托管人應對凈值計算結果進行復核,并以雙方約定的方式將
復核結果傳送給基金管理人,由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復
核與基金會計賬目的核對同時進行。


3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財產
公允價值時,基金管理人可根據具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映
公允價值的價格估值。



4、基金管理人、基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙
方應及時進行協商和糾正。


5、當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后四位內發生差錯時,視為
基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以
糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當報中國證監會備案;當計價錯誤達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當在報中國證監會備案的同時并及時進行公告。如法律法
規或監管機關對前述內容另有規定的,按其規定處理。


6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數據錯誤,導致該基金財產或
基金份額持有人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的
凈值數據正確,則基金托管人對該損失不承擔責任;若基金托管人計算的凈值數
據也不正確,則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述
錯誤造成了基金財產或基金份額持有人的不當得利,且基金管理人及基金托管人
已各自承擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當得
利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額,則雙
方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。


7、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。


8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方
經協商未能達成一致,基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予
以公布,基金托管人可以將相關情況報中國證監會備案。




六、基金份額持有人名冊的登記與保管

(一)基金份額持有人名冊的內容

基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。



基金份額持有人名冊包括以下幾類:

1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊;

2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊;

3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊;

4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。


(二)基金份額持有人名冊的提供

對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在每半
年度結束后5個工作日內定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金
份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大
會登記日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在相關的名冊生成后5個工作日
內向基金托管人提供。


(三)基金份額持有人名冊的保管

基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人
名冊,基金管理人應及時向中國證監會報告,并代為履行保管基金份額持有人名
冊的職責。基金托管人應對基金管理人由此產生的保管費給予補償。




七、爭議解決方式

(一)本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。


(二)基金管理人與基金托管人之間因本協議產生的或與本協議有關的爭議
可通過友好協商解決。但爭議未能以協商方式解決的,則任何一方有權將爭議提
交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,并按其時有效
的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力,仲
裁費用由敗訴方承擔。


(三)除爭議所涉的內容之外,本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。




八、托管協議的終止與修改

(一)托管協議的變更

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更后的新協議,其
內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。變更后的新協議應當報中國證監會
備案。



(二)托管協議的終止

發生以下情況,本托管協議應當終止:

1、《基金合同》終止;

2、本基金更換基金托管人;

3、本基金更換基金管理人;

4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。





二十一、 對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據
基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務
內容如下:


一、資料發送服務


基金管理人負責向通過基金管理人的直銷中心認購或申購本基金的基金份
額持有人發送相關資料,基金銷售機構將負責向通過其銷售網點認購或申購本基
金的基金份額持有人發送相關資料。



1. 投資人對賬單服務:




基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬
單:


1) 基金份額持有人可登陸本基金管理人的網站賬戶自動查詢系統查閱
對賬單。

2) 基金份額持有人可通過網站、電話等方式向本基金管理人定制定期
電子對賬單,每月度、季度、年度結束后
15
個工作日內由客戶服務
中心向選擇電子對賬單服務的基金份額持有人發送電子對賬單。








3

基金份額持有人也可撥打基金管理人客服熱線索取紙質對賬單,亦
可通過銷售機構網點進行查詢。



2. 其他相關的信息資料




不定期的法律法規宣傳、市場評論,產品推薦等。




二、紅利再投資服務


本基金收益分配時,基金份額持有人可以選擇將當期分配所得的紅利再投資
于本基
金,登記機構將基金份額持有人所獲現金紅利按除權日經除權后的基金份
額凈值自動轉為基金份額。紅利再投資免收申購費用。



三、 基金轉換服務


投資人可在基金管理人管理的不同開放式基金間轉換基金份額。



四、 定期定額計劃


定期定額計劃包含定期定額申購(或稱定期定額投資)、定期定額轉換和定



期定額贖回,基金管理人利用直銷網點或銷售網點為投資者提供定期定額計劃的
服務。通過定期定額計劃,投資者可以通過固定的渠道,定期定額申購、定期定
額轉換或定期定額贖回基金份額。定期定額計劃的有關規則可登陸基金管理人網
站查詢。



五、 在線服務


通過基金管理人網
站、微信及
APP
的在線客服、客服信箱,投資人可以實現
咨詢、投訴、建議和尋求各種幫助。



網站提供了基金公告、公司動態、基金常識等各種信息,投資人可以根據各
自的使用習慣自行查詢或定制。



基金管理人為現有投資人提供了基金賬戶查詢、交易明細查詢、對賬單發送
方式設置、修改查詢密碼等服務。



六、 資訊服務


投資人如果想了解申購和贖回等交易情況、基金賬戶余額、基金產品與服務
等信息,請撥打基金管理人客戶服務中心電話或登錄公司網站進行咨詢、查詢。



1
、客戶服務電話


全國統一客戶服務號碼:
40088
-
40099
(免長途話費)



真:
021
-
50479997


2
、互聯網站


基金管理人網址:
http://www.hftfund.com



電子信箱:
[email protected]


3

官方微信服務號:
fund_hft


七、 投訴
和建議
受理


投資者可以通過基金管理人提供的客戶服務電話、在線客服、書信、電子郵
件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。投
資者還可以通過代銷機構的服務電話對該代銷機構提供的服務進行投訴或提出
建議。





網上開
戶與交易服務


基金管理人已開通網上交易平臺,投資者可登陸海富通基金網站

www.hftfund.com
)、海富通官方微信服務號(
fund_hft
)、
海富通基金
APP




現網上開戶和交易(包括認購、申購、定期定額計劃、轉換、贖回等),并獲得
申購費率和部分轉換費率優惠。海富通網上交易支持工商銀行農業銀行、建設
銀行、中國銀行光大銀行平安銀行浦發銀行中信銀行上海銀行等銀行
的借記卡,具體的費率優惠標準請參見相關公告。基金管理人將依據業務發展狀
況,逐步增加網上交易支持的銀行卡種,并以公告形式告知投資者。




、如本招募說明書存在任何您
/
貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
聯系基金管理人。請確保投資前,您
/
貴機構已經全面理解了本招募說明書。






二十二、 其他應披露事項

一、基金登記機構


1.
委托與更換程序



基金管理人委托中國證監會認定的機構辦理本基金的登記業務。基金管理人
委托上述機構辦理登記業務,應與其簽訂委托代理協議,以明確基金管理人與其
在投資人基金賬戶管理、基金份額登記過戶、基金清算和交收、代理發放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊和非交易過戶等事宜中的權利和義務,保護基金
投資人和基金份額持有人的合法權益。




登記機構的更換程序:



1
)提名:由基金管理人提名。




2
)備案:新任登記機構報中國證監會審查資格并備案后,原任登記機構
方可退任。




3
)公告:基金登記機構更換,由基金管理人在更換前
30
個工作日在指定
媒體上公告。




4
)交接:原基金登記機構應做出處理基金登記事務的報告,并與新任基
金登記機構完成業務移交手續,向新任基金登記機構提交完整的書面材料和電子
數據;新任基金登記機構與基金管理人核對全部基金份額持有人賬戶資料,確保
準確無誤;在業務移交后,原基金登記機構仍有義務保留本基金正式移交日之前
的登記業務的全部資料
和電子數據一年,并有義務在該期限內協助新任基金登記
機構處理有關問題,保障基金份額持有人的合法權益;如因原基金登記機構業務
移交產生的問題,原基金登記機構仍有協助解決之義務。



2.
基金管理人現時委托中國證券登記結算有限責任公司辦理本基金的登記
業務。



3.
基金登記機構概況



基金登記機構:中國證券登記結算有限責任公司



法定代表人:周明



注冊資本:
6
億元



注冊地址:
北京市西城區太平橋大街
17




組織形式:有限責任公司



營業期限:長期



中國證券登記結算有限責任公司是經國務院同意、中國證券監督
管理委員會
批準,在國家工商行政管理局注冊登記的中國唯一的證券登記結算機構。由上海
證券交易所、深圳證券交易所共同出資組建,公司設在北京。




公司實行董事會領導下的總經理負責制,設有
5
個部門和
2
個分公司,分別
是綜合管理部、登記托管部、結算部、技術部、業務發展部、中國證券登記結算
有限責任公司上海分公司、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司。




中國證券監督管理委員會是公司主管部門,公司業務接受中國證券監督管理
委員會的監管。




公司經營范圍:



1
)證券賬戶和結算賬戶的設立和管理;



2
)證券登記與過戶;



3
)證券托管與轉托管;



4
)證券和資金的清算與交收;



5
)受發行人委托辦理證券權益分配等代理人服務;



6
)中國證券監督管理委員會批準的其他業務。








二十三、 招募說明書的存放及查閱方式



基金招募說明書、定期報告、臨時報告與公告等文本存放在基金管理人和銷
售機構的辦公場所和營業場所,在辦公時間內可供免費查閱。投資人也可以直接
登錄基金管理人的網站
www.hftfund.com
進行查閱。上述備查的文件其內容與
所公告的內容完全一致。








二十四、 備查文件



本招募說明書的備查文件包括:


(1) 中國證監會對
海富通聚優精選混合

基金中基金(
FOF

募集申請準予注
冊的文件
(2) 《
海富通聚優精選混合型
基金中基金(
FOF

基金合同》
(3) 《
海富通聚優精選混合型
基金中基金(
FOF

托管協議》
(4) 基金管理人業務資格批件、營業執照
(5) 基金托管人業務資格批件、營業執照
(6) 法律意見書
(7) 注冊登記協議
(8) 中國證監會要求的其他文件


備查文件存放地點為基金管理人、基金托管人的住所;投資人如需了解詳細
的信息,可向基金管理人、基金托管人申請查閱。














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