[發行]建信基金管理有限責任公司:建信MSCI聯接:建信MSCI中國A股國際通交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書(更新)

時間:2019年06月19日 14:10:27 中財網
建信
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指
數證券投資基金發起式聯接基金
招募說明書(更新)


2019年第
1號


基金管理人:建信基金管理有限責任公司
基金托管人:中國國際金融股份有限公司


二〇一九年六月



建信
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書(更新)

【重要提示】

本基金經中國證券監督管理委員會
2018年
3月
27日證監許可[2018]
551號文準予注冊。本基金的基金合同于
2018年
5月
16日正式生效。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經
中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的
投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒
有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,
投資人在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出
現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影
響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續
大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基
金管理風險,本基金及目標
ETF基金的特定風險等。


本基金為
ETF聯接基金,通過投資于目標
ETF跟蹤標的指數表現,具有與
標的指數以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。同時,本基金
為被動式投資的股票型指數基金,跟蹤
MSCI中國
A股國際通指數,其預期風
險與預期收益高于債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金,其風險收益特征
與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。


投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明
書》及《基金合同》等信息披露文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身
的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金是否和自身的風險
承受能力相適應。


基金的過往業績并不代表其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績
不構成新基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”

原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風
險,由投資者自行負責。



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本招募說明書所載內容截止日為
2019年
5月
15日,有關財務數據和凈值
表現截止日為
2019年
3月
31日(財務數據未經審計)。本招募說明書已經基
金托管人復核。



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目錄

第一部分前言...............................................................................................................................1
第二部分釋義...............................................................................................................................2
第三部分基金管理人....................................................................................................................8
第四部分基金托管人..................................................................................................................18
第五部分相關服務機構..............................................................................................................25
第六部分基金份額的發售..........................................................................................................39
第七部分基金合同的生效..........................................................................................................45
第八部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................47
第九部分基金的投資..................................................................................................................59
第十部分基金的業績
....................................................................................................................69
第十一部分基金的財產..............................................................................................................70
第十二部分基金資產估值..........................................................................................................71
第十三部分基金的收益與分配..................................................................................................76
第十四部分基金費用與稅收......................................................................................................78
第十五部分基金的會計與審計..................................................................................................81
第十六部分基金的信息披露......................................................................................................82
第十七部分風險揭示..................................................................................................................89
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算..........................................................95
第十九部分《基金合同》的內容摘要
......................................................................................97
第二十部分《托管協議》的內容摘要
....................................................................................114
第二十一部分對基金份額持有人的服務................................................................................136
第二十二部分其他應披露事項................................................................................................139
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式........................................................................140
第二十四部分備查文件............................................................................................................141



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A股國際通交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書(更新)


第一部分前言

《建信
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接
基金招募說明書》(以下簡稱
“本招募說明書”)依據《中華人民共和國合同
法》(以下簡稱
“《合同法》
”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下
簡稱“《基金法》
”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱


“《運作辦法》
”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱
“《銷售辦法》
”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱
“《信息披露辦法》
”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性
風險管理規定》”)、《公開募集證券投資基金運作指引第
2號——基金中基
金指引》和其他有關法律法規的規定以及《建信
MSCI中國
A股國際通交易型
開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金合同》(以下簡稱
“基金合同”

或“《基金合同》”)編寫。


本招募說明書闡述了建信
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投
資基金發起式聯接基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有
關的全部必要事項,投資人在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。


本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募
說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由建信基金管理有限責任公司
負責解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中
載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人依據基金合同取
得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人,其持有基金
份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金
合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人
的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


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第二部分釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


1、基金或本基金:指建信
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A股國際通交易型開放式指數證券
投資基金發起式聯接基金


2、基金管理人:指建信基金管理有限責任公司


3、基金托管人:指中國國際金融股份有限公司


4、基金合同:指《建信
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A股國際通交易型開放式指數證券投
資基金發起式聯接基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充


5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《建信
MSCI中

A股國際通交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金托管協議》及對
該托管協議的任何有效修訂和補充


6、招募說明書或本招募說明書:指《建信
MSCI中國
A股國際通交易型
開放式指數證券投資基金發起式聯接基金招募說明書》及其定期的更新


7、基金份額發售公告:指《建信
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A股國際通交易型開放式指
數證券投資基金發起式聯接基金基金份額發售公告》


8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知



9、《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過,經
2012年
12月
28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂,自
2013年
6月
1日起實施,并經
2015年
4月
24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議修訂的《中華人民共和國證
券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


10、《銷售辦法》:指中國證監會
2013年
3月
15日頒布、同年
6月
1日
實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


11、《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修


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12、《運作辦法》:指中國證監會
2014年
7月
7日頒布、同年
8月
8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同

10月
1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒
布機關對其不時做出的修訂


14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會


15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員



16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然



18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、
社會團體或其他組織


19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管
理辦法》(包括頒布機關對其不時做出的修訂)及相關法律法規規定可以投資
于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者


20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境
內證券投資試點辦法》(包括頒布機關對其不時做出的修訂)及相關法律法規
規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人


21、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣
合格境外機構投資者、發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證
券投資基金的其他投資人的合稱


22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人


23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份
額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


24、銷售機構:指建信基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中

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國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構


25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為建信基金管理
有限責任公司或接受建信基金管理有限責任公司委托代為辦理登記業務的機構


27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基
金份額變動及結余情況的賬戶


29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面
確認的日期


30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金
財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最
長不得超過
3個月


32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請
的開放日


35、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日)

36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


38、《業務規則》:指《建信基金管理有限責任公司開放式基金業務規則》
,是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基
金管理人和投資人共同遵守

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39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
40、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為
41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


42、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為


43、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作


44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式


45、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總
數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉
入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的
10%

46、元:指人民幣元
47、基金利潤:指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收
入扣除相關費用后的余額
48、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應

收款項及其他資產的價值總和
49、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
51、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產

凈值和基金份額凈值的過程
52、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網
站及其他媒介
53、目標
ETF:指另一經中國證監會注冊的交易型開放式指數證券投資基

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金(以下簡稱“ETF”),該
ETF和本基金所跟蹤的標的指數相同,并且該
ETF的投資目標和本基金的投資目標類似,本基金主要投資于該
ETF以求達到
投資目標。本基金選擇建信
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基金(以下簡稱“建信
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A股國際通
ETF”)為目標
ETF

54、交易型開放式證券投資基金聯接基金(以下簡稱“ETF聯接基金”):
是指將絕大部分基金資產投資于跟蹤同一標的指數的
ETF,緊密跟蹤標的指數
表現,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,采用開放式運作方式的基金。

ETF聯接基金持有目標
ETF的市值,不得低于該聯接基金資產凈值的
90%

55、發起式基金:指符合中國證監會有關規定,由基金管理人、基金管理
人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員承諾認購一定金額并持有
一定期限的證券投資基金


56、發起資金:指用于認購發起式基金且來源于基金管理人股東資金、基
金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員的資金。發起
資金認購本基金的金額不低于
1000萬元,且發起資金認購的基金份額持有期限
不低于三年


57、發起資金提供方:指包括以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認
購的基金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理
人高級管理人員或基金經理等人員


58、流動性受限資產:是指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因
無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的
逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、
流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進
行轉讓或交易的債券等


59、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金
份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合
法權益不受損害并得到公平對待


60、基金份額類別:指根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費用收取
方式的不同將本基金基金份額分為不同的類別,各基金份額類別分別設置代碼,

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并分別計算和公告基金份額凈值


61、A類基金份額:指在投資人認購/申購時收取認購/申購費用但不從本類
別基金資產中計提銷售服務費、贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額
類別


62、C類基金份額:指從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購
/申購費用、贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額類別
63、銷售服務費:指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用
64、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況
名稱:建信基金管理有限責任公司
住所:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層
辦公地址:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層
設立日期:2005年
9月
19日
法定代表人:孫志晨
聯系人:郭雅莉
電話:010-66228888
注冊資本:人民幣
2億元
建信基金管理有限責任公司經中國證監會證監基金字[2005]158號文批準

設立。公司的股權結構如下:中國建設銀行股份有限公司,65%;美國信安金
融服務公司,25%;中國華電集團資本控股有限公司,10%。


本基金管理人公司治理結構完善,經營運作規范,能夠切實維護基金投資
者的利益。股東會為公司權力機構,由全體股東組成,決定公司的經營方針以
及選舉和更換董事、監事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會依法行
使權利,不以任何形式直接或者間接干預公司的經營管理和基金資產的投資運
作。


董事會為公司的決策機構,對股東會負責,并向股東會匯報。公司董事會

9名董事組成,其中
3名為獨立董事。根據公司章程的規定,董事會行使
《公司法》規定的有關重大事項的決策權、對公司基本制度的制定權和對總裁
等經營管理人員的監督和獎懲權。


公司設監事會,由
6名監事組成,其中包括
3名職工代表監事。監事會向
股東會負責,主要負責檢查公司財務并監督公司董事、高級管理人員盡職情況。


二、主要人員情況
1、董事會成員


孫志晨先生,董事長,1985年獲東北財經大學經濟學學士學位,2006年獲

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得長江商學院
EMBA。歷任中國建設銀行總行籌資部證券處副處長,中國建設銀
行總行籌資部、零售業務部證券處處長,中國建設銀行總行個人銀行業務部副
總經理。2005年
9月出任建信基金公司總裁,2018年
4月起任建信基金公司董
事長。


張軍紅先生,董事,現任建信基金公司總裁。畢業于國家行政學院行政管
理專業,獲博士學位。歷任中國建設銀行籌資部儲蓄業務處科員、副主任科員、
主任科員;零售業務部主任科員;個人銀行業務部個人存款處副經理、高級副
經理;行長辦公室秘書一處高級副經理級秘書、秘書、高級經理;投資托管服
務部總經理助理、副總經理;投資托管業務部副總經理;資產托管業務部副總
經理。2017年
3月出任公司監事會主席,2018年
4月起任建信基金公司總裁。


曹偉先生,董事,現任中國建設銀行個人存款與投資部副總經理。1990年
獲北京師范大學中文系碩士學位。歷任中國建設銀行北京分行儲蓄證券部副總
經理、北京分行安華支行副行長、北京分行西四支行副行長、北京分行朝陽支
行行長、北京分行個人銀行部總經理、中國建設銀行個人存款與投資部總經理
助理。


張維義先生,董事,現任信安亞洲區總裁。

1990年畢業于倫敦政治經濟學
院,獲經濟學學士學位,2012年獲得華盛頓大學和復旦大學
EMBA工商管理學
碩士。歷任新加坡公共服務委員會副處長,新加坡電信國際有限公司業務發展
總監,信誠基金公司首席運營官和代總經理,英國保誠集團(馬來西亞)資產
管理公司首席執行官,宏利金融全球副總裁,宏利資產管理公司(臺灣)首席
執行官和執行董事,信安北亞地區副總裁、總裁。


鄭樹明先生,董事,現任信安國際(亞洲)有限公司北亞地區首席營運官。

1989年畢業于新加坡國立大學。歷任新加坡普華永道高級審計經理,新加坡法
興資產管理董事總經理、營運總監、執行長,愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司市
場行銷總監。


華淑蕊女士,董事,現任中國華電集團資本控股有限公司總經理助理。畢
業于吉林大學,獲經濟學博士學位。歷任《長春日報》新聞中心農村工作部記
者,湖南衛視《聽我非常道》財經節目組運營總監,錦輝控股集團公司副總裁、
錦輝精細化工有限公司總經理,吉林省信托有限責任公司業務七部副總經理、

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建信
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理財中心總經理、財富管理總監兼理財中心總經理、副總經理,光大證券財富
管理中心總經理(MD)。


李全先生,獨立董事,現任新華資產管理股份有限公司董事總經理。

1985年畢業于中國人民大學財政金融學院,1988年畢業于中國人民銀行研究生
部。歷任中國人民銀行總行和中國農村信托投資公司職員、正大國際財務有限
公司總經理助理/資金部總經理,博時基金管理有限公司副總經理,新華資產管
理股份有限公司總經理。


史亞萍女士,獨立董事,現任嘉浩控股有限公司首席運營官。1994年畢業
于對外經濟貿易大學,獲國際金融碩士;1996年畢業于耶魯大學研究生院,獲
經濟學碩士。先后在標準普爾國際評級公司、英國艾比國民銀行、野村證券亞
洲、雷曼兄弟亞洲、中國投資有限公司、美國威靈頓資產管理有限公司、中金
資本等多家金融機構擔任管理職務。


邱靖之先生,獨立董事,現任天職國際會計師事務所(特殊普通合伙)首席
合伙人。畢業于湖南大學高級工商管理專業,獲
EMBA學位,全國會計領軍人才,
中國注冊會計師,注冊資產評估師,高級會計師,澳洲注冊會計師。1999年
10月加入天職國際會計師事務所,現任首席合伙人。



2、監事會成員

馬美芹女士,監事會主席,高級經濟師,1984畢業于中央財政金融學院,
獲學士學位,2009年獲長江商學院高級管理人員工商管理碩士。1984年加入建
設銀行,歷任總行籌資儲蓄部、零售業務部、個人銀行部副處長、處長、資深
客戶經理(技術二級),個人金融部副總經理,個人存款與投資部副總經理。

2018年
5月起任建信基金公司監事會主席。


方蓉敏女士,監事,現任信安國際(亞洲)有限公司亞洲區首席律師。曾
任英國保誠集團新市場發展區域總監和美國國際集團全球意外及健康保險副總
裁等職務。方女士
1990年獲新加坡國立大學法學學士學位,擁有新加坡、英格
蘭和威爾斯以及香港地區律師從業資格。


李亦軍女士,監事,高級會計師,現任中國華電集團資本控股有限責任公
司機構與戰略研究部總經理。1992年獲北京工業大學工業會計專業學士,
2009年獲中央財經大學會計專業碩士。歷任北京北奧有限公司,中進會計師事

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務所,中瑞華恒信會計師事務所,中國華電集團財務有限公司計劃財務部經理
助理、副經理,中國華電集團資本控股(華電財務公司)計劃財務部經理,中
國華電集團財務有限公司財務部經理,中國華電集團資本控股有限公司企業融
資部經理。


安曄先生,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司信息技術總監。

1995年畢業于北京工業大學計算機應用系,獲得學士學位。1995年
8月加入中
建設銀行,歷任北京分行信息技術部干部,信息技術管理部北京開發中心項
目經理、代處長;2005年
8月加入建信基金管理公司,歷任基金運營部總經理
助理、基金運營部副總經理、信息技術部執行總經理、信息技術部總經理、信
息技術總監兼金融科技部總經理、信息技術總監。


嚴冰女士,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司人力資源部總經理。

2003年
7月畢業于中國人民大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任安永華明會
計師事務所人力資源部人力資源專員。2005年
8月加入建信基金管理公司,歷
任人力資源管理專員、主管、部門總經理助理、副總經理、總經理。


劉穎女士,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司審計部總經理,英國
特許公認會計師公會(ACCA)資深會員。1997年畢業于中國人民大學會計系,
獲學士學位;2010年畢業于香港中文大學,獲工商管理碩士學位。曾任畢馬威
華振會計師事務所高級審計師、華夏基金管理有限公司基金運營部高級經理。

2006年
12月加入建信基金管理有限責任公司,歷任監察稽核部監察稽核專員、
稽核主管、資深稽核員、內控合規部副總經理、內控合規部副總經理兼內控合
規部審計部(二級部)總經理、審計部總經理。



3、高級管理人員

張軍紅先生,總裁(簡歷請參見董事會成員)。


曲寅軍先生,副總裁,碩士。1999年
7月加入中國建設銀行總行,歷任審
計部科員、副主任科員、團委主任科員、重組改制辦公室高級副經理、行長辦
公室高級副經理;2005年
9月起就職于建信基金管理公司,歷任董事會秘書兼
綜合管理部總監、投資管理部副總監、專戶投資部總監和首席戰略官;2013年
8月至
2015年
7月,任我公司控股子公司建信資本管理有限責任公司董事、總
經理。2015年
8月
6日至
2019年
3月
13日任我公司副總裁,2015年
8月至

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2017年
11月
30日專任建信資本管理有限責任公司董事、總經理,2017年
11月
30日至
2018年
11月
1日兼任建信資本管理公司董事長。2019年
3月從
我公司離任。


張威威先生,副總裁,碩士。1997年
7月加入中國建設銀行遼寧省分行,
從事個人零售業務,2001年
1月加入中國建設銀行總行個人金融部,從事證券
基金銷售業務,任高級副經理;2005年
9月加入建信基金管理公司,一直從事
基金銷售管理工作,歷任市場營銷部副總監(主持工作)、總監、公司首席市
場官等職務。2015年
8月
6日起任我公司副總裁。


吳曙明先生,副總裁,碩士。1992年
7月至
1996年
8月在湖南省物資貿
易總公司工作;1999年
7月加入中國建設銀行,先后在總行營業部、金融機構
部、機構業務部從事信貸業務和證券業務,歷任科員、副主任科員、主任科員、
機構業務部高級副經理等職;2006年
3月加入建信基金管理公司,擔任董事會
秘書,并兼任綜合管理部總經理。2015年
8月
6日起任我公司督察長,
2016年
12月
23日起任我公司副總裁。


吳靈玲女士,副總裁,碩士。1996年
7月至
1998年
9月在福建省東海經
貿股份有限公司工作;2001年
7月加入中國建設銀行總行人力資源部,歷任副
主任科員、業務經理、高級經理助理;2005年
9月加入建信基金管理公司,歷
任人力資源部總監助理、副總監、總監、人力資源部總經理兼綜合管理部總經
理。2016年
12月
23日起任我公司副總裁。


馬勇先生,副總裁,碩士。1993年
8月至
1995年
8月在江蘇省機械研究
設計院工作。1998年
7月加入中國建設銀行總行,歷任副主任科員、主任科員、
秘書、高級經理級秘書,高端客戶部總經理助理,財富管理與私人銀行部總經
理助理、副總經理,建行黑龍江省分行副行長等職務。2018年
8月
30日加入
建信基金管理有限責任公司,2018年
11月
13日起任副總裁;2018年
11月
1日起兼任我公司控股子公司建信資本管理有限責任公司董事長。



4、督察長

吳曙明先生,督察長(簡歷請參見公司高級管理人員)。



5、基金經理

梁洪昀先生,金融工程及指數投資部總經理。特許金融分析師(CFA),博

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士。2003年
1月至
2005年
8月就職于大成基金管理有限公司,歷任金融工程
部研究員、規劃發展部產品設計師、機構理財部高級經理。2005年
8月加入建
信基金管理有限責任公司,歷任研究部研究員、高級研究員、研究部總監助理、
研究部副總監、投資管理部副總監、投資管理部執行總監、金融工程及指數投
資部總監。2009年
11月
5日起任建信滬深
300指數證券投資基金(LOF)的基
金經理;2010年
5月
28日至
2012年
5月
28日任上證社會責任交易型開放式
指數證券投資基金及其聯接基金的基金經理;2011年
9月
8日至
2016年
7月
20日任深證基本面
60交易型開放式指數證券投資基金(ETF)及其聯接基金的
基金經理;2012年
3月
16日起任建信深證
100指數增強型證券投資基金的基
金經理;2015年
3月
25日起任建信雙利策略主題分級股票型證券投資基金的
基金經理;2015年
7月
31日至
2018年
7月
31日任建信中證互聯網金融指數
分級發起式證券投資基金的基金經理;2015年
8月
6日至
2016年
10月
25日
任建信中證申萬有色金屬指數分級發起式證券投資基金的基金經理;2018年
2月
6日起任建信創業板交易型開放式指數證券投資基金的基金經理;2018年
2月
7日起任建信鑫澤回報靈活配置混合型證券投資基金的基金經理;2018年
4月
19日起任建信
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金經理;2018年
5月
16日起任建信
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券投資基金發起式聯接基金的基金經理;2018年
6月
13日起任建信創業板交
易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金的基金經理。



6、投資決策委員會成員

張軍紅先生,總裁。


趙樂峰先生,總裁特別助理。


梁洪昀先生,金融工程及指數投資部總經理。


梁珉先生,資產配置與量化投資部總經理。


葉樂天先生,金融工程及指數投資部總經理助理。


張戈先生,資產配置及量化投資部總經理助理。



7、上述人員之間均不存在近親屬關系。


三、基金管理人的職責


1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理

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基金份額的發售和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人

分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制半年度和年度基金報告;
7、計算并公告基金資產凈值;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、按照規定召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施

其他法律行為;
12、中國證監會規定的其他職責。

四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及相關法律法規,并建立健全內

部控制制度,采取有效措施,防止違反上述法律法規行為的發生;
2、基金管理人承諾防止以下禁止性行為的發生:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金經理承諾

(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益;
(2)不利用職務之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人
謀取利益;
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(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公
開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
(4)不以任何形式為其它組織或個人進行證券交易。

五、基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
(1)全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級
人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。

(2)獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核部門,并使它們保
持高度的獨立性與權威性。

(3)相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制,并通
過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。

(4)有效性原則。公司的內部風險控制工作必須從實際出發,主要通過
對工作流程的控制,進而實現對各項經營風險的控制。

(5)防火墻原則。公司的投資管理、基金運作、計算機技術系統等相關
部門,在物理上和制度上適當隔離。對因業務需要知悉內幕信息的人員,制定
嚴格的批準程序和監督處罰措施。

(6)適時性原則。公司內部風險控制制度的制定,應具有前瞻性,并且
必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、
法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善。

2、內部控制的主要內容

(1)控制環境
公司董事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系。公司在董事會
下設立了審計與風險控制委員會,負責對公司在經營管理和基金業務運作的合
法性、合規性和風險狀況進行檢查和評估,對公司監察稽核制度的有效性進行
評價,監督公司的財務狀況,審計公司的財務報表,評價公司的財務表現,保
證公司的財務運作符合法律的要求和運行的會計標準。


公司管理層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了
有效貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略,設立了投資決策委員會,就
基金投資等發表專業意見及建議。另外,在公司高級管理層下設立了風險管理

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委員會,負責對公司經營管理和基金運作中的風險進行研究,制定相應的控制
制度,并實行相關的風險控制措施。


此外,公司設有督察長,全權負責公司的監察與稽核工作,對公司和基金
運作的合法性、合規性及合理性進行全面檢查與監督,參與公司風險控制工作,
發生重大風險事件時向公司董事長和中國證監會報告。


(2)風險評估
公司風險控制人員定期評估公司風險狀況,范圍包括所有能對經營目標產
生負面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的
程度及可能性,并將評估報告報公司董事會及高層管理人員。


(3)操作控制
公司內部組織結構的設計方面,體現部門之間職責有分工,但部門之間又
相互合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場等業務部門有明確的
授權分工,各部門的操作相互獨立,并且有獨立的報告系統。各業務部門之間
相互核對、相互牽制。


各業務部門內部工作崗位分工合理、職責明確,形成相互檢查、相互制約
的關系,以減少舞弊或差錯發生的風險,各工作崗位均制定有相應的書面管理
制度。


在明確的崗位責任制度基礎上,設置科學、合理、標準化的業務操作流程,
每項業務操作有清晰、書面化的操作手冊,同時,規定完備的處理手續,保存
完整的業務記錄,制定嚴格的檢查、復核標準。


(4)信息與溝通
公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信
息交流渠道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,
保證信息及時送達適當的人員進行處理。


(5)監督與內部稽核
公司設立了獨立于各業務部門的監察稽核部,履行監督、稽核職能,檢查、
評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性,監督公司內部控制制度的執
行情況,揭示公司內部管理及基金運作中的相關風險,及時提出改進意見,促
進公司內部管理制度有效地執行。監察稽核人員具有相對的獨立性,定期不定

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期出具監察稽核報告。

3、基金管理人關于內部控制的聲明

(1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事
會及管理層的責任。

(2)上述關于內部控制的披露真實、準確。

(3)基金管理人承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控
制制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情況

公司法定中文名稱:中國國際金融股份有限公司(簡稱:中金公司)

公司法定英文名稱:
China International Capital Corporation
Limited(CICC)

法定代表人(代):畢明建

住所:北京市朝陽區建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層

辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層

郵政編碼:100004

注冊時間:1995年
07月
31日

注冊資本:人民幣
3,985,130,809元

基金托管資格批文及文號:證監許可[2015]1441號

聯系人:張萱

電話:(86-10) 6505-1166

中國國際金融股份有限公司(中金公司,3908.HK)是由國內外著名金融
機構和公司基于戰略合作關系共同投資組建的中國第一家中外合資投資銀行。



1995年成立以來,中金公司一直致力于為客戶提供高質量金融增值服務,
建立了以研究為基礎,投資銀行、股票業務、固定收益、財富管理和投資管理
全方位發展的業務結構。憑借深厚的經濟、行業、法律法規等專業知識和優質
的客戶服務,中金公司在海內外媒體評選中屢獲“中國最佳投資銀行”“最佳
銷售服務團隊”“最具影響力研究機構”等殊榮。


中金公司總部設在北京,在境內設有多家子公司,在上海和深圳設有分公
司,在北京、上海、深圳等
18個城市設有證券營業部。中金公司亦積極開拓海
外市場,在香港、紐約、倫敦、新加坡四個國際金融中心設立子公司,不斷拓
展業務的輻射廣度和深度,以把握資本跨境流動和財富全球配置的發展浪潮,
令公司始終站在國際化發展的前沿。



2015年,中金公司在香港聯交所主板成功掛牌上市,發行規模
8.11億美元,
股票代碼
3908.HK。秉承“植根中國,融通世界”的理念,通過境內外業務的

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無縫對接,中金公司將持續為客戶提供一流的金融服務,協助客戶實現其戰略
發展目標。


中金公司已取得多項業務牌照并開展業務,中金公司擁有證券市場業務全
牌照。業務領域跨越境內境外市場,覆蓋證券、證券投資基金、直接股權投資
等多個領域,包括但不限于經紀業務、自營業務、基金的發起和管理、金融產
品代銷、托管業務、承銷業務、投\融資顧問、融資融券業務、場外衍生品等。


中金公司連續
9年被評為
A類
AA級券商。最近
3個會計年度的年末凈資
產均不低于
20億元人民幣。最近三個年度內各項風險控制指標持續符合監管標
準。


中金公司資產托管部(下文簡稱“托管部”)于
2014年
5月正式成立,負
責資管產品托管及運營外包業務,為公募、私募基金等機構客戶提供資產托管、
運營外包等服務。


中金公司資產托管部為獨立部門,與資管、自營、經紀、投行相互隔離,
人員及崗位設置實現管理條線獨立,有獨立的辦公場所和獨立的網絡系統、機
房、應用系統、多項備份措施,從而保證利益隔離和信息隔離,保證了托管業
務的獨立。


資產托管部人員均具備金融、會計等相關專業學歷背景,全部取得了基金
從業資格、證券從業資格。清算、估值、注冊登記、投資監督等主要業務崗位
人員來自托管銀行、基金管理公司、信托公司,平均從業年限
5年以上,具備
豐富的資管產品、基金運作管理經驗。


二、基金托管部門及主要人員情況


1、畢明建先生,執行董事、首席執行官,管理委員會主席。


畢先生自
2015年
5月獲委任為中金公司的董事。自
2015年
3月擔任中金
公司首席執行官及管理委員會主席。畢先生于
1995年
8月加入中金集團并參與
中金公司的創辦。于中金集團擔任多個職位,包括自
1995年
8月至
2006年
2月擔任中金集團副總裁、管理委員會成員及代理主席、聯席運營總監及投資
銀行部聯席負責人。自
2006年
3月至
2012年
11月擔任中金公司的高級顧問。


2012年
11月至
2015年
3月擔任厚樸投資管理有限公司的管理合伙人。在
1995年
8月之前,自
1984年
1月至
1985年
12月擔任農業部農墾局副處長,

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1985年
12月至
1988年
6月擔任世界銀行駐中國代表處業務專員,自
1988年
6月至
1988年
10月擔任中國農村信托投資公司項目辦副主任以及自
1988年
10月至
1994年
1月擔任世界銀行的項目經濟學家及顧問。現擔任中金
公司多間子公司的董事。


畢先生于
1982年
12月自華東師范大學取得英語專業學歷證書以及于
1993年
1月自美國喬治梅森大學取得工商管理碩士學位。



2、張萱女士,資產托管部總經理。


張萱,資產托管部負責人,2002年
9月加入中金公司運作部,先后負責過
中金公司各類承銷項目的簿記、清算、登記和托管工作、曾主要負責中金公司
經紀業務清算、QFII業務清算、監管報表報送、自營業務清算支持等工作,同
時輔助部門負責人對部門整體業務進行協調管理。在加入中金公司之前,曾任
職于招商銀行北京分行,擔任信貸業務經理。


張萱于
1998年獲得中央財經大學經濟學專業學士學位,具備證券從業資格、
基金從業資格、期貨從業資格。


三、基金托管業務經營情況

中金公司托管部于
2015年
6月
30日獲得證監會允許開展證券投資基金托
管業務的批復(證監許可【
2015】1441號),截至
2018年
12月
31日,共托
管產品
405支,其中公募基金
4支,資產托管規模
16.70億元;特定專戶
1只,
托管規模
95.58億元;私募基金
400支,均為經中國基金業協會備案的私募基
金產品,資產托管規模
154.75億元。


中金公司托管部自取得托管資格以來,嚴格按照《基金法》、《證券投資
基金托管業務管理辦法》等相關法律法規,履行法律法規和《基金合同》賦予
托管人的各項權利和義務。中金公司托管部與交通銀行招商銀行合作開立產
品托管銀行賬戶,用于保管基金資產。賬戶由資產托管部資金清算組負責管理。

資金清算崗根據客戶劃款指令嚴格執行資金調撥。基金估值組嚴格遵守《證券
投資基金會計核算業務指引》、《信息披露辦法》的相關規定,盡職盡責地履
行估值核算、信息披露等各項義務,提升托管服務質量。中金公司托管部投資
監督崗根據基金合同約定及相關法律法規,對基金的投資運作進行監督,客戶
場外交易指令全部通過投資監督崗審核后傳遞至相關崗位,實現了對事前、事

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中、事后交易的監控及監督。中金公司托管部于
2014年
5月采購恒生電子的托
管估值系統、投資清算系統、投資監督系統、XBRL系統,資訊信息采購財匯
資訊提供的數據。托管系統選用同城災備加磁帶備份的方式,能夠確保托管業
務的數據安全。所有系統均已升級到恒生提供的最新的版本。


四、基金托管人的內部控制制度

(一)內部控制目標

中金公司嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定,加強內
部管理,保證托管部業務規章的健全和各項規章的貫徹執行,通過對各種風險
的梳理、評估、監控,有效地實現對各項業務風險的管控,確保業務穩健運行,
保護基金持有人的合法權益。


(二)內部控制原則


1、合法性原則:托管部制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的監
管要求,并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。



2、全面性原則:托管部建立自我監控和風險合規部風險管控的內部控制機
制,覆蓋各項業務、各個部門和各級人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋
等各個經營環節,建立全面的風險管理監督機制。



3、獨立性原則:托管部獨立負責受托基金資產的保管,保證基金資產與中
金公司的自有資產相互獨立,對不同的受托基金資產分別設置賬戶,獨立核算,
分賬管理。


中金公司資產托管部為獨立部門,與資管、自營、經紀、投行相互隔離,
人員及崗位設置實現管理條線獨立,有獨立的辦公場所和獨立的網絡系統、機
房、應用系統、多項備份措施,從而保證利益隔離和信息隔離,保證了托管業
務的獨立。



4、制衡性原則:托管部貫徹適當授權、相互制約的原則,從組織結構的設
置上確保各組和各崗位權責分明、相互牽制,并通過有效的相互制衡措施消除
內部控制中的盲點。



5、有效性原則:托管部在崗位、各組和風險合規部三級內控管理模式的基
礎上,形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制,通過行之有
效的控制流程、控制措施,建立合理的內控程序,保障內控管理的有效執行。


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6、效益性原則:托管部內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作環
節的風險控制要求相適應,盡量降低經營運作成本,以合理的控制成本實現最
佳的內部控制目標。


(三)內部控制制度及措施

根據《基金法》、《證券投資基金托管業務管理辦法》、《非銀行金融機
構開展證券投資基金托管業務暫行規定》等法律法規,托管部制定了一整套嚴
密、高效的證券投資基金托管管理規章制度,確保基金托管業務運行的規范、
安全、高效,制定《中國國際金融股份有限公司托管業務流程匯編》,包括但
不限于《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務托管資產保管管理
辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務會計估值核算管
理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務會計核算指引》
、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務資產終止運營操作規程》
、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務資金清算業務管理辦法》
、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務投資監督管理辦法》、
《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務檔案管理辦法》、《中國
國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務信息披露管理辦法》、《中國國
際金融股份有限公司證券投資基金托管業務內部控制和風險管理辦法》、《中
國國際金融股份有限公司證券投資基金托管業務人員管理辦法》、《中國國際
金融股份有限公司證券投資基金托管業務應急預案》、《中國國際金融股份有
限公司證券投資基金托管業務隔離制度》、《中國國際金融股份有限公司證券
投資基金托管業務稽核制度》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金托
管業務信息系統權限管理辦法》、《中國國際金融股份有限公司證券投資基金
托管業務信息技術規范》等,并根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。

做到業務分工合理,技術系統完整獨立,業務管理制度化,核心作業區實行封
閉管理,有關信息披露由專人負責。


托管部通過對基金托管業務各環節的事前指導、事中風控和事后檢查措施
實現全流程、全鏈條的風險控制管理。


托管部對資產托管業務在以下環節建立了內部控制流程:


1)客戶接受:公司建立了托管業務客戶資質審查機制,銷售人員根據客戶
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準入標準進行盡職調查,合理審慎的了解客戶身份、資質情況及過往投資經驗;
法律合規部對客戶進行反洗錢風險審查;風險管理部對客戶資質和信用狀況進
行審查;資產托管部負責對客戶資料及審查結果進行集中存檔。



2)資產保管:對不同受托基金分別設立銀行產品賬戶、獨立核算,分賬管
理,確保不同基金資產相互獨立,并與公司自營資產相分離。

3)資金清算:在券商清算模式下,場內交易清算由券商完成。托管清算人
員根據管理人付款指令,完成銀證轉賬、場外交易付款等劃款操作。經辦人員
對指令授權信息與預留印鑒進行比對,劃款前雙人雙崗進行復核,確保劃付金
額準確無誤。

4)投資監督:托管業務投資監督人員根據合同約定的投資限制,在投資監
督系統中維護風險控制指標,每日投資監督系統通過接口讀取估值核算系統估
值表數據,投資監督人員對風險指標的使用情況進行監控和跟蹤,如有預警或
超限情況,與管理人進行溝通。

5)估值核算:恒生估值核算系統中已為不同基金獨立設賬、獨立核算。每
日接收場內交易及權益數據,讀取清算數據后自動生成憑證。基金會計根據估
值結果或手工錄入場外交易的估值結果。估值及其他核算工作完成后,系統生
成估值表,托管人與管理人或其外包服務人核對估值及基金凈值。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

中金公司作為基金托管人,根據《基金法》、《運作辦法》和有關證券法
規的規定,對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、
基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提
和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合
法性、合規性進行監督和核查。


中金公司作為基金托管人,發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦
法》等有關證券法規和《基金合同》的行為,應當及時通知基金管理人予以糾
正,基金管理人收到通知后及時核對確認并進行調整。中金公司有權對通知事
項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對中金公司通知的違規事項未
能及時糾正的,中金公司須報告中國證監會。


中金公司作為基金托管人,發現基金管理人有重大違規行為,須立即報告

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中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。


六、其他事項

最近一年內中金公司及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違
規行為,未因基金托管業務受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀監會及其
他有關機關的處罰。負責基金托管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職
的情況。


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第五部分相關服務機構

一、基金份額發售機構
(一)場外發售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為本公司設在北京的直銷柜臺以及網上交易平臺。


(1)直銷柜臺
住所:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層
辦公地址:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層
法定代表人:孫志晨
聯系人:郭雅莉
電話:010-66228800
(2)網上交易
投資者可以通過本公司網上交易系統辦理基金的申購、贖回、定期投資等
業務,具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。本公司網址:
www.ccbfund.cn。



2、場外代銷機構

(1)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓(長安興融中心)
法定代表人:田國立
客服電話:95533
網址:www.ccb.com
(2)中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街
55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
55號
法定代表人:陳四清
客服電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
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(3)中國銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街
1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:劉連舸
客服電話:95566
網址:www.boc.cn
(4)交通銀行股份有限公司
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
188號
法定代表人:彭純
客服電話:95559
網址:www.95559.com.cn
(5)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
客戶服務電話:95555
傳真:0755-83195049
網址:www.cmbchina.com
(6)中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街
69號
法定代表人:周慕冰
客戶服務電話:95599
公司網址:www.abchina.com
(7)中信銀行股份有限公司
住所:北京市東城區朝陽門北大街
8號富華大廈
C座
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
8號富華大廈
C座
法定代表人:李慶萍
客服電話:95558
網址:bank.ecitic.com
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(8)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2號
法定代表人:洪崎
客戶服務電話:95568
公司網站:www.cmbc.com.cn
(9)北京銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街甲
17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙
17號
法定代表人:張東寧
客戶服務電話:95526
公司網站:www.bankofbeijing.com.cn
(1)深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園
4棟
10層
1006#
法定代表人:馬勇
客戶服務熱線:400-166-1188
網址:http://www.jrj.com.cn/
(2)和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉
客戶服務電話: 4009200022
網址:www. Licaike.com
(3)上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5層
01、02、
03室
法定代表人:冷飛
客戶服務熱線:021-50810673
網址:http:// www.wacaijijin.com

(4)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360弄
9號
3724室
27


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法定代表人:汪靜波
客戶服務電話:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com/

(5)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區深南東路
5047號發展銀行大廈
25樓
I、J單元
法定代表人:薛峰
客戶服務電話: 4006788887
網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(6)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
法定代表人:其實
客戶服務電話: 4001818188
網址:www.1234567.com.cn
(7)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區場中路
685弄
37號
4號樓
449室
法定代表人:楊文斌
客戶服務電話: 400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(8)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218號
1棟
202室
法定代表人:陳柏青
客戶服務電話: 4000766123
網址:www.fund123.cn
(9)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈
903室
法定代表人:凌順平
客戶服務電話:400-877-3772
網址:www.5ifund.com
(10)上海利得基金銷售有限公司
28


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注冊地址:上海浦東新區峨山路
91弄
61號
10號樓
12樓
法定代表人:李興春
客戶服務熱線:400-921-7755
網址:www.leadbank.com.cn


(11)嘉實財富管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心辦公樓二期
53層
5312-15單元
法定代表人:趙學軍
客戶服務熱線:400-021-8850
網址:https://www.harvestwm.cn

(12)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:劉漢青
客戶服務熱線:95177
網址:http://www.snjijin.com
(13)北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路
10號五層
5122室
法定代表人:周斌
客戶服務電話:4007868868
網址:www.chtfund.com
(14)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村大街
11號
11層
1108
法定代表人:王偉剛
客戶服務熱線:010-56282140
網址:www.hcjijin.com
(15)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
地址:北京市朝陽區建國門外大街
19號國際大廈
A座
1504/1505室。

法定代表人:張冠宇
客戶服務熱線:400-819-9868
29


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網址:
http://www.tdyhfund.com/

(16)天津國美基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區霄云路
26號鵬潤大廈
B座
19層
法定代表人:丁東華
客戶服務熱線:400-111-0889
網址:www.gomefund.com
(17)上海聯泰資產管理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
法定代表人:燕斌
客戶服務熱線:4000-466-788
(18)上海匯付金融服務有限公司
注冊地址:上海市黃浦區西藏中路
336號
1807-5室
法定代表人:張皛
客戶服務電話:400-820-2819
網址:www.chinapnr.com
(19)北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號裙房
2層
222單元
法定代表人:鄭毓棟
客戶服務電話:400-618-0707
網址:http://www.hongdianfund.com/
(20)深圳富濟財富管理有限公司
注冊地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈
35層
01B、02、03、
04單位
法定代表人:劉鵬宇
客戶服務電話:0755-83999913
網址:http://www.fujiwealth.cn/

(21)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
法定代表人:王之光
30


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客戶服務電話:400-821-9031
網址:
www.lufunds.com /


(22)大泰金石基金銷售有限公司
注冊地址:南京市建鄴區江東中路
222號南京奧體中心現代五項館
2105室
法定代表人:姚楊
客戶服務熱線:400-928-2266
網址:https://www.dtfunds.com/

(23)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
法定代表人:肖雯
客戶服務熱線:020-89629066
網址:http://www.yingmi.cn/
(24)奕豐金融基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入駐深圳
市前海商務秘書有限公司)
法定代表人:TEO WEE HOWE
客戶服務熱線:400-684-0500
網址:https:// www.ifastps.com.cn

(25)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
法定代表人:鐘斐斐
客戶服務熱線:4000-618-518
網址:https://danjuanapp.com/
(26)上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路
687號
1幢
2樓
268室
法定代表人:毛淮平
客戶服務熱線:400-817-5666
網址:https://www.amcfortune.com
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(27)國泰君安證券股份有限公司
辦公地址:上海市延平路
135號
法定代表人:楊德紅
客服電話:400-8888-666
網址:www.gtja.com
(28)中信證券股份有限公司
住所:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
A層
法定代表人:張佑君
客服電話:95558
網址:www.citics.com
(29)中信證券(山東)有限責任公司
住所:青島市嶗山區深圳路
222號青島國際金融廣場
1號樓第
20層
法定代表人姜曉林
客服電話:0532-96577
網址:www.zxwt.com.cn
(30)光大證券股份有限公司
住所:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男
客服電話:10108998
網址:www.ebscn.com
(31)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A座
38—45層
法定代表人:霍達
客戶服務熱線:95565、4008888111
網址:www.newone.com.cn
(32)長城證券有限責任公司
住所:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
14、16、17層
法定代表人:曹宏
客服電話:0755-82288968
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網址:www.cc168.com.cn

(33)海通證券股份有限公司
住所:上海市廣東路
689號
法定代表人:周杰
客戶服務電話:400-8888-001,(021)962503
網址:www.htsec.com
(34)中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
客戶服務電話:4008-888-8888
網址:www.chinastock.com.cn
(35)長江證券股份有限公司
住所:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:李新華
客戶服務電話:4008-888-999
公司網址:www.95579.com
(36)中信建投證券有限責任公司
住所:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青
客戶服務電話:400-8888-108
公司網址:www.csc108.com
(37)華泰證券股份有限公司
地址:江蘇省南京市中山東路
90號華泰證券大廈
法定代表人:周易
客戶咨詢電話:025-84579897
網址:www.htsc.com.cn
(38)中泰證券有限公司
注冊地址:山東省濟南市經十路
128號
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法定代表人:李瑋
客戶服務熱線:95538
網址:
www.qlzq.com.cn


(39)東北證券股份有限公司
地址:長春市生態大街
6666號
法定代表人:李福春
客戶服務電話:95360
網址:www.nesc.cn
(40)渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津經濟技術開發區第二大街
42號寫字樓
101室
法定代表人:王春峰
客戶服務電話: 4006515988
網址:www.bhzq.com
(41)廣發證券股份有限公司
住所:廣州市天河北路
183號大都會廣場
43樓
法定代表人:孫樹明
客戶服務電話:020-95575
網址:www.gf.com.cn
(42)華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路
157號新天地大廈
7、8層
法定代表人:黃金琳
客服熱線:0591-96326
網址:www.gfhfzq.com.cn
(43)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓信達金融中心
法定代表人:張志剛
客服熱線:400-800-8899
網址:www.cindasc.com
(44)興業證券股份有限公司
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注冊地址:福州市湖東路
99號
法定代表人:楊華輝
客戶服務電話: 4008888123
網址:www.xyzq.com.cn


(45)財富證券股份有限公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路
2段
80號順天國際財富中心
26層
法定代表人:劉宛晨
客戶服務電話:0731-4403340
網址:www.cfzq.com
(46)平安證券股份有限公司
地址:深圳市金田路大中華國際交易廣場
8樓
法定代表人:何之江
客服熱線:4008866338
網址:stock.pingan.com
(47)東海證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路
23號投資廣場
18、19樓
法定代表人:趙俊
客服熱線:4008888588
網址:www.longone.com.cn
(48)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
2222號安聯大廈
34層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區益田路
6009號新世界商務中心
20層
法定代表人:王連志
客戶服務電話:0755-82825555
網址:www.axzq.com.cn

(49)申萬宏源西部證券有限公司
地址:新疆維吾爾自治區烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號
大成國家大廈
20樓
2005室
法定代表人:李琦

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客服電話:4008-000-562
網址:www.hysec.com


(50)國元證券股份有限公司
注冊地址:合肥市壽春路
179號
法定代表人:蔡詠
客服熱線:400-8888-777
網址:www.gyzq.com.cn
(51)國信證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1010號國際信托大廈
法定代表人:何如
客戶服務電話:95536
網址:www.guosen.com.cn
(52)中國中投證券有限責任公司
注冊地址:深圳福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心
4850

法定代表人:高濤
開放式基金咨詢電話:4006008008
網址:www.china-invs.cn

(53)華融證券股份有限公司
地址:北京市朝陽區朝陽門北大街
18號中國人保壽險大廈
11至
18層
法定代表人:祝獻忠
客戶服務電話:95390
網址:http://www.hrsec.com.cn
(54)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
地址:上海浦東新區浦東大道
555號裕景國際
B座
16層
法定代表人:張躍偉
電話:400-820-2899
網址:http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
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(55)中信期貨有限公司
地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
13011305
、14層
法定代表人:張皓
客服電話:400 9908 826
網址:http://www.citicsf.com
基金管理人可以根據相關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代理銷

售本基金,并及時公告。


二、基金份額登記機構
名稱:建信基金管理有限責任公司
住所:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層
辦公地址:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層
法定代表人:孫志晨
聯系人:鄭文廣
電話:010-66228888
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
辦公地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
負責人:俞衛鋒
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯系人:陸奇
經辦律師:黎明、陸奇
四、審計基金資產的會計師事務所
普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈


507單元
01室

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辦公地址:上海市黃浦區湖濱路
202號領展企業廣場
2座
11樓
電話:021-2323 8888
執行事務合伙人:李丹
經辦注冊會計師:許康瑋、沈兆杰
聯系人:沈兆杰

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第六部分基金份額的發售

一、基金募集的依據

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《基金合同》及其他法律法規的有關規定募集。


本基金募集申請已經中國證監會
2018年
3月
27日證監許可

【2018】551號文注冊。


二、基金類型


ETF聯接基金

三、基金的運作方式

契約型開放式、發起式

四、基金存續期間

不定期

五、基金份額類別

本基金根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式的不同,將基
金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購/申購費用但不從本類別
基金資產中計提銷售服務費、贖回時根據持有期限收取贖回費用的,稱為
A類
基金份額;從本類別基金資產中計提銷售服務費而不收取認購/申購費用、贖回
時根據持有期限收取贖回費用的,稱為
C類基金份額。


本基金
A類和
C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金
A類和
C類基金份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為:計算日某類別基
金份額凈值=該計算日該類別基金份額的基金資產凈值/該計算日發售在外的該
類別基金份額總數。


投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。


根據基金銷售情況,在符合法律法規及中國證監會規定且對基金份額持有
人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人在履行適當程序后可以增加新
的基金份額類別、調整現有基金份額類別的費率或者停止現有基金份額類別的
銷售等,或對基金份額分類辦法及規則進行調整,而無需召開基金份額持有人
大會,但調整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監會備案。


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六、基金份額發售面值
本基金基金份額發售面值為人民幣
1.00元。

七、本基金與目標
ETF的聯系與區別
在投資方法和交易方式等方面,本基金與目標
ETF的聯系與區別主要體現

在以下幾個方面:
1、聯系:

(1)兩只基金跟蹤同一個標的指數即
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A股國際通指數;
(2)兩只基金的投資目標均為緊密跟蹤標的指數即
MSCI中國
A股國際
通指數的表現,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化;
(3)兩只基金具有相似的風險收益特征;
(4)目標
ETF是本基金的主要投資對象。

2、區別:
(1)基金的投資管理方式不同:目標
ETF通過直接買賣標的指數成份股
和備選成份股等,直接跟蹤復制標的指數的表現;而本基金則是通過買賣目標
ETF(包括在該
ETF的一級市場進行股票籃子組合的申購與贖回,也包括在該
ETF的二級市場以現金直接買賣
ETF份額),間接跟蹤標的指數的表現;
(2)基金的申購贖回方式不同:目標
ETF的投資人依據申購贖回清單,
按以組合證券為主的申購對價、贖回對價進行申購贖回,申購贖回均以份額申
報;而本基金的申購和贖回均采用現金方式,金額申購、份額贖回;
(3)基金是否掛牌交易不同:目標
ETF在上海證券交易所掛牌交易;而
本基金則不上市交易;
(4)價格揭示機制不同:目標
ETF有實時市場交易價格和每日凈值;而
本基金只揭示每日基金份額凈值;
(5)投資者申購贖回基金的程序不同:目標
ETF通過基金管理人及指定
場內券商辦理基金的申購與贖回;而本基金則通過基金銷售機構辦理基金的申
購與贖回。

八、本基金與目標
ETF業績表現的差異
本基金的業績表現與目標
ETF的業績表現可能會出現差異,差異產生的主
要原因有以下幾個方面:

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1、投資對象和投資范圍的不同,會導致兩只基金的業績有差異;


2、投資管理方式的不同,如在指數化投資過程中,不同的管理方式會導致
跟蹤指數的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等的不同,會導致兩只基金
的業績有差異;


3、基金規模、投資成本、各種費用與稅收的不同,會導致兩只基金的業績
有差異。由于兩只基金的投資對象和投資范圍不同,投資管理方式不同,基金
規模也可能不同,所以,本基金的投資成本、各種費用及稅收可能不同于目標
ETF;


4、現金比例及現金管理方式的不同,會導致兩只基金的業績有差異。本基
金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,持有現金或者
到期日在一年以內的政府債券不得低于基金資產凈值的
5%,而目標
ETF則沒
有這項規定。


九、發售時間

自基金份額發售之日起最長不得超過
3個月,具體發售時間見基金份額發
售公告。


十、發售方式

通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金
份額發售公告以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。


十一、發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者、發起資金提供方以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。


十二、認購安排


1、認購時間:本基金向個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
人民幣合格境外機構投資者、發起資金提供方同時發售,具體發售時間由基金
管理人根據相關法律法規及本基金基金合同,在基金份額發售公告中確定并披
露。



2、投資人認購應提交的文件和辦理的手續:詳見基金份額發售公告及銷售
機構發布的相關公告。


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3、認購原則和認購限額:認購以金額申請。投資人認購基金份額時,需按
銷售機構規定的方式全額繳付認購款項,投資人可以多次認購本基金份額。其
他銷售機構每個基金賬戶每次認購金額不得低于
10元人民幣,其他銷售機構另
有規定的,從其規定。本基金管理人直銷柜臺、網上交易平臺每個基金賬戶首
次認購金額不得低于
10元人民幣,單筆追加認購最低金額為
10元人民幣。



4、募集期內,基金管理人可設置單個投資人的累計認購金額限制,具體見
基金管理人屆時發布的相關公告。



5、投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許
撤銷。



6、發起資金的認購:本基金發起資金認購的金額不少于
1,000萬元,且發
起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于
3年。本基金發起
資金的認購情況見基金管理人屆時發布的公告。


十三、認購費用

募集期投資人可以多次認購本基金,基金投資人認購本基金基金份額時收
取認購費用。


本基金的認購費率如下表所示。


費用種類認購金額(M)認購費率
M<100萬元
1.20%
A類認購費率
100萬元≤M<200萬元
1.00%
200萬元≤M<500萬元
0.60%
M≥500萬元每筆
1000元
C類認購費率
0

基金認購費用由認購本基金基金份額的投資人承擔,不列入基金財產。

十四、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

十五、基金認購份額的計算

(1)A類基金份額的認購份額計算方法為:
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1)認購費用適用比例費率時,
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值
2)認購費用適用固定金額時,
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值
(2)C類基金份額的認購份額計算方法為:
認購份額=(認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值
認購份額的計算保留到小數點后兩位,小數點兩位以后的部分四舍五入,
由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例一:某投資人投資
5萬元認購本基金
A類基金份額,如果認購期內認購

資金獲得的利息為
5元,則可得到的
A類基金認購份額為:
凈認購金額=50,000/(1+1.2%)=49,407.11元
認購費用=50,000-49,407.11=592.89元
認購份額=(49,407.11+5)/1.00=49,412.11份
即:某投資人投資
5萬元認購本基金
A類基金份額,如果認購期內認購資

金獲得的利息為
5元,則其可得到
49,412.11份本基金
A類基金份額。

十六、認購申請的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構

確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請

及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

十七、募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人

不得動用。

基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基
金財產中列支。

十四、募集結果

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截至
2018年
5月
11日,基金募集工作已經順利結束。經普華永道中天會
計師事務所有限公司驗資,本次募集的凈認購金額為人民幣
99,019,072.14元。

本次募集認購資金在募集期間產生的利息共計人民幣
37,711.01元。本次募集有
效認購戶數為
2,850戶,按照每份基金份額初始面值人民幣
1.00元計算,募集
期募集資金及利息結轉的基金份額共計
99,056,783.15份,已全部計入投資者基
金賬戶,歸投資者所有。本次募集所有資金已全額劃入本基金在基金托管人中
國國際金融股份有限公司開立的證券投資基金托管專戶。


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第七部分基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起
3個月內,發起資金提供方認購基金的金額
不少于
1,000萬元人民幣,且承諾持有期限自基金合同生效日起不少于
3年的,
基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在
10日內聘
請法定驗資機構驗資,驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說
明,自收到驗資報告之日起
10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。


基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取
得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效。基金管
理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管
理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任
何人不得動用。


二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:


1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2、在基金募集期限屆滿后
30日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行
同期活期存款利息;


3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。


三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效三年后繼續存續的,基金存續期內,若連續
20個工作日出現
基金份額持有人數量不滿
200人或者基金資產凈值低于
5000萬元情形的,基金
管理人應當在定期報告中予以披露;連續
60個工作日出現前述情形的,基金管
理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。


法律法規另有規定時,從其規定。


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基金合同生效三年后,若基金資產凈值低于
2億元人民幣的,基金合同自
動終止,且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。若屆時的法
律法規或中國證監會規定發生變化,上述終止規定被取消、更改或補充時,則
本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。


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第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理
人在相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公
告。基金投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


二、申購和贖回的開放日及時間


1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、
中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,
但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3個月開始辦理申購,具體業務
辦理時間在申購開始公告中規定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3個月開始辦理贖回,具體業務
辦理時間在贖回開始公告中規定。


在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者
轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該
類基金份額申購、贖回的價格。


三、申購與贖回的原則


1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算;

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2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理
人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
告。


四、申購與贖回的程序


1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。


投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人
在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請
不成立。



2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須在規定的時間內全額交付申購款項,投資人
交付申購款項時,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提
交的贖回申請不成立。基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確
認贖回時,贖回生效。


基金份額持有人贖回申請生效后,基金管理人將在
T+7日(包括該日)
內支付贖回款項。遇證券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀
行數據交換系統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業
務處理流程時,贖回款項順延至下一個工作日劃出。在發生巨額贖回或基金合
同載明的延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款
處理。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內對該交易

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的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在
T+2日后(包括該日)
及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申
購不成立或無效,則申購款項將退還給投資人。


銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷
售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果
為準。對于申購、贖回申請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權
利。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務,致使其相關權益受損的,基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。


基金管理人可以在法律法規允許的范圍內對上述申購和贖回申請的確認時
間進行調整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒介上公告。


五、申購和贖回的數量限制


1、其他銷售機構網點每個基金賬戶單筆申購最低金額為
10元人民幣,其
他銷售機構另有規定的,從其規定;本基金管理人直銷柜臺每個基金賬戶首次
最低申購金額、追加單筆申購最低金額均為
10元人民幣;通過本基金管理人網
上交易平臺申購本基金時,最低申購金額、定期定額投資最低金額均為
10元人
民幣。



2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低于
10份基金
份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不

10份的,在贖回時需一次全部贖回。



3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
參見更新的招募說明書或相關公告。



4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額等數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定
在指定媒介上公告并報中國證監會備案。



5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權
益,具體請參見相關公告。


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六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費
投資人申購本基金基金份額在申購時支付申購費用。


(1)本基金
A類基金份額的申購費率如下:
費用種類申購金額(M)申購費率
M<100萬元
1.50%
申購費率
100萬元≤M<200萬元
1.20%
200萬元≤M<500萬元
0.80%
M≥500萬元每筆
1000元

本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取,不列入基金財產,主
要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。


(2)C類基金份額申購費
本基金
C類基金份額申購費率為
0。

2、贖回費
(1)A類基金份額贖回費
本基金
A類基金份額的贖回費率按照持有時間遞減,即相關基金份額持有
時間越長,所適用的贖回費率越低。

本基金
A類基金份額的贖回費率如下:

費用種類持有期限(N)費率
N<
7日
1.5%
贖回費率
7日≤N<30日
0.75%
30日≤N<1年
0.50%
N ≥
1年
0

注:
1年=365日。


贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,對持續持有期少于
7日
的投資者收取不少于
1.5%的贖回費并全額計入基金財產;對持有期不少于
7日
的基金份額所收取贖回費,贖回費總額的
25%歸入基金財產,未歸入基金財產
的部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。


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(2)C類基金份額贖回費
本基金
C類基金份額的贖回費率按照持有時間遞減,即相關基金份額持有
時間越長,所適用的贖回費率越低。

本基金
C類基金份額的贖回費率如下:

費用種類持有期限(N)費率
贖回費率
N < 7日
1.5%
7日

N < 30日
0.5%
N ≥
30日
0

贖回費用全額進入基金財產。



3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上公告。



4、在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人可以
在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計
劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部
門要求履行相關手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率或基金贖回費
率并另行公告。



5、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金采用擺
動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規則遵循相關法
律法規以及監管部門、自律規則的規定。


七、申購份額與贖回金額的計算方式


1、申購份額的計算

申購本基金基金份額的申購費用采用前端收費模式(即申購基金時繳納申
購費)。


(1)A類申購份額的計算方式如下:
1)申購費用適用比例費用時,
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日
A類基金份額凈值
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2)申購費用適用固定金額時,
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當日
A類基金份額凈值
(2)C類基金份額的的計算方式如下:
申購份額=申購金額/申購當日
C類基金份額凈值
上述計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。

例一:某投資人投資
5萬元申購本基金
A類基金份額,假設申購當日基金

份額凈值為
1.0500元,則可得到的
A類基金份額為:
凈申購金額=50,000/(1+1.50%)=49,261.08元
申購費用=50,000-49,261.08=738.92元
申購份額=49,261.08/1.0500=46,915.31份
即:投資人投資
5萬元申購本基金
A類基金份額,假設申購當日的基金份

額凈值為
1.0500元,則其可得到
46,915.31份
A類基金份額。

例二:某投資人投資
5萬元申購本基金的
C類基金份額,假設申購當日基

金份額凈值為
1.0500元,則可得到的
C類基金份額為:
申購份額=50,000/1.0500=47,619.05份
即:投資人投資
5萬元申購本基金的
C類基金份額,假設申購當日
C類基

金份額凈值為
1.0500元,則其可得到
47,619.05份
C類基金份額。

2、贖回金額的計算
基金份額持有人在贖回本基金時繳納贖回費,基金份額持有人的贖回金額

為贖回總金額扣減贖回費用。贖回金額的計算方法如下:
贖回總金額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
贖回金額=贖回總金額-贖回費用
上述結果按照四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損

失由基金財產承擔。

例一:某投資人贖回本基金
10,000份
A類基金份額,持有時間為
180日,

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則適用贖回費率為
0.50%,假設贖回當日
A類基金份額凈值為
1.1480元,則其

可得凈贖回金額為:

贖回總金額=10,000×1.1480=11,480元

贖回費用=11,480×0.50%=57.40元

凈贖回金額=11,480-57.40=11,422.60元

即:投資人贖回本基金
10,000份
A類基金份額,假設贖回當日
A類基金
份額凈值為
1.1480元,持有時間為
180日,適用的贖回費率為
0.5%,則可得到
的凈贖回金額為
11,422.60元。


例二:某投資人贖回本基金
10,000份
C類基金份額,假設持有期大于
30天,則贖回適用費率為
0%,假設贖回當日
C類基金份額凈值為
1.1480元,
則其可得凈贖回金額為:

贖回總金額=10,000×1.1480=11,480元
贖回費用=11,480×0%=0元
贖回金額=11,480-0=11,480.00元
即:投資人贖回本基金
10,000份
C類基金份額,假設贖回當日
C類基金份

額凈值為
1.1480元,持有期大于
30日,適用的贖回費率為
0,則可得到的凈贖
回金額為
11,480.00元。



3、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后
4位,小數點后第
5位四舍五
入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日各類基金份額的基金份額凈
值在當天收市后分別計算,并在
T+1日內分別公告。遇特殊情況,經中國證監
會同意,可以適當延遲計算或公告。


八、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


1、因不可抗力導致基金無法正常運作;


2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請;


3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值;


4、接受某筆或某些申購申請會損害現有基金份額持有人利益時;

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5、本基金的資產組合中的重要部分發生暫停交易或其他重大事件,繼續接
受申購可能會影響或損害其他基金份額持有人利益時;
6、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形;


7、所投資的目標
ETF暫停估值,導致基金管理人無法計算當日基金資產

凈值;
8、所投資的目標
ETF暫停申購或二級市場交易停牌;
9、當一筆新的申購申請被確認成功,使本基金總規模超過基金管理人規定

的本基金總規模上限時;或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理
人規定的當日申購金額或凈申購比例上限時;或該投資人累計持有的份額超過
單個投資人累計持有的份額上限時;或該投資人當日申購金額超過單個投資人
單日或單筆申購金額上限時;


10、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協
商確認后,基金管理人暫停基金估值,并可暫停接受基金申購申請;


11、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統、基金登記系

統或基金會計系統無法正常運行。

12、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述(第
4、9項除外)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受

投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申
購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕的,被拒絕的申購款項將退
還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦
理。


九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項;

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3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值;


4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回;


5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時;


6、所投資的目標
ETF暫停估值,導致基金管理人無法計算當日基金資產
凈值;


7、所投資的目標
ETF暫停贖回或二級市場交易停牌,或延緩支付贖回對
價時;


8、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人暫停基金估值,并可采取延緩支付贖回款項或暫停接受基
金贖回申請;


9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基
金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額
支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的
比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,但不得超過
20個工作日。

若出現上述第
4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在
申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


十、巨額贖回的情形及處理方式


1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基
金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額
贖回。



2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決

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定全額贖回或部分延期贖回。


(1)全部贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單
個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未
能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延
期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消
贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計
算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作
明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

若本基金發生巨額贖回的,在單個基金份額持有人超過基金總份額
20%以
上的贖回申請的情形下,基金管理人有權延期辦理贖回申請:對于該基金份額
持有人當日超過上一日基金總份額
20%以上的那部分贖回申請,有權全部進行
延期辦理;對于該基金份額持有人未超過上述比例的部分,基金管理人有權根
據前段“(1)全部贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份
額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該持有人在提交贖回申請時選擇取消
贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。


(3)暫停贖回:連續
2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管
理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩
支付贖回款項,但不得超過
20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處
理方法,同時在指定媒介上刊登公告。


十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

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1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會
備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。



2、如發生暫停的時間為
1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1個開放日的各類基金份額凈
值。



3、如果發生暫停的時間超過
1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的
時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊
登重新開放申購或贖回的公告,并公告最近
1個工作日的各類基金份額凈值;
也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再
另行發布重新開放的公告。


十二、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,
并提前告知基金托管人與相關機構。


十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶或
者按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述
何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


十四、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基
金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


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十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人
另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定
期定額投資計劃最低申購金額。


十六、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額的凍結
手續、凍結方式按照基金登記機構的相關規定辦理。基金份額被凍結的,被凍
結部分產生的權益按照法律法規及國家有權機關的要求以及基金登記機構業務
規定來處理。


十七、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機
構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前
公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業
務。


十八、其他業務

在相關法律法規允許且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的條件下,
基金登記機構可依據其業務規則,受理基金份額質押等業務,并收取一定的手
續費用。


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第九部分基金的投資

一、投資目標

通過主要投資于目標
ETF,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤
差的最小化。


二、投資范圍

本基金主要投資于目標
ETF、標的指數成份股和備選成份股票、國內依法
發行上市的非成份股(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股
票)、債券(包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企
業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府
支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券及其他經中國證監
會允許投資的債券)、債券回購、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資產支持
證券、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金投資于目標
ETF的資產比例不低于基金資產凈值的
90%;權證、股
指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。每個
交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,對現金或者到期日在
一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的
5%,其中,現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


三、標的指數


MSCI中國
A股國際通指數。


如果目標
ETF變更其標的指數,或者
MSCI中國
A股國際通指數的編制及
發布發生變更或停止,或者
MSCI中國
A股國際通指數被其他指數所替代,或
者由于指數編制方法等重大變更導致
MSCI中國
A股國際通指數不宜繼續作為
目標基金的標的指數,或者證券市場有其他代表性更強、更適合于本基金投資
的指數推出,本基金管理人可以依據審慎性原則和維護基金份額持有人合法權

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益的原則,在取得基金托管人的同意并履行適當程序后,更換本基金的標的指
數和投資對象,并依據目標
ETF的標的指數、市場代表性、流動性、與原指數
的相關性等諸多因素選擇確定新的標的指數。


四、投資策略

本基金主要投資于目標
ETF,方便特定的客戶群通過本基金投資目標
ETF。本基金不參與目標
ETF的投資管理。


(一)資產配置策略

為實現投資目標,本基金將以不低于基金資產凈值
90%的資產投資于目標
ETF,其余資產可投資于標的指數成份股、備選成份股、國內依法發行上市的
非成份股(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券
(包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公
司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債
券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券及其他經中國證監會允許投資
的債券)、債券回購、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資產支持證券、銀行
存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)以及法律法規或中國證監會
允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定),其目的是
為了使本基金在保障日常申購贖回的前提下,更好地跟蹤標的指數。


在正常市場情況下,本基金力爭凈值增長率與業績比較基準收益率之間的
日均跟蹤偏離度不超過
0.3%,年跟蹤誤差不超過
4%。如因指數編制規則調整
或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理
措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。


(二)基金投資策略


1、投資組合的構建

基金合同生效后,本基金將主要按照標的指數成份股的基準權重構建股票
組合,并在建倉期內將股票組合換購成目標
ETF,使本基金投資于目標
ETF的
比例不低于基金資產凈值的
90%。



2、投資組合的投資方式

本基金投資目標
ETF的兩種方式如下:

(1)申購和贖回:目標
ETF開放申購贖回后,以組合證券進行申購贖回
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或者按照目標
ETF法律文件的約定以其他方式申贖目標
ETF;

(2)二級市場方式:目標
ETF上市交易后,在二級市場進行目標
ETF的
交易。本基金投資于目標
ETF的方式以申購和贖回為主,但在目標
ETF二級市
場流動性較好的情況下,為了更好地實現本基金的投資目標,減小與標的指數
的跟蹤偏離度和跟蹤誤差,也可以通過二級市場交易買賣目標
ETF。

當目標
ETF申購、贖回或交易模式進行了變更或調整,本基金也將作相應
的變更或調整,無須召開基金份額持有人大會。


(三)成份股、備選成份股投資策略投資管理程序

本基金對成份股、備選成份股的投資目的是為準備構建股票組合以申購目

ETF。因此對可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸,主要采取完全復制
策略,即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合,并
根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。但在因特殊情況(如流
動性不足等)導致無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將搭配使用其他合
理方法進行適當的替代。


(四)債券投資策略

本基金債券投資組合將著重考慮基金的流動性管理及策略性投資的需要,
選取到期日在一年以內的政府債券進行配置。債券投資者的目的是保證基金資
產流動性,有效利用基金資產,提高基金資產的投資收益。


(五)資產支持證券投資策略

本基金將分析資產支持證券的資產特征,估計違約率和提前償付比率,并
利用收益率曲線和期權定價模型,對資產支持證券進行估值。本基金將嚴格控
制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投資,以降低流動性風險。


(六)股指期貨及其他金融衍生品的投資策略

本基金將遵循有效管理原則經充分論證后適度運用股指期貨。通過對股票
現貨和股指期貨市場運行趨勢的研究,結合股指期貨定價模型,采用估值合理、
流動性好、交易活躍的期貨合約,對本基金投資組合進行及時、有效地調整和
優化,提高投資組合的運作效率。


(七)權證的投資策略
本基金還可能運用組合財產進行權證投資。在權證投資過程中,基金管理

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人主要通過采取有效的組合策略,將權證作為風險管理及降低投資組合風險的
工具:
1、運用權證與標的資產可能形成的風險對沖功能,構建權證與標的股票的
組合,主要通過波幅套利及風險對沖策略實現相對收益;
2、構建權證與債券的組合,利用債券的固定收益特征和權證的高杠桿特性,
形成保本投資組合;
3、針對不同的市場環境,構建騎墻組合、扼制組合、蝶式組合等權證投資
組合,形成多元化的盈利模式;
4、在嚴格風險監控的前提下,通過對標的股票、波動率等影響權證價值因

素的深入研究,謹慎參與以杠桿放大為目標的權證投資。

若未來法律法規或監管部門有新規定的,本基金將按最新規定執行。

五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于目標
ETF的資產比例不低于基金資產凈值的
90%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金
持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,其中,
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;
(5)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的
0.5%;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金
資產凈值的
20%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,
不得超過該資產支持證券規模的
10%;本基金管理人管理的全部基金投資于同
一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。

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基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;

(7)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(8)基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%;
(9)本基金參與股指期貨交易,依據下列標準建構組合:
在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈
值的
10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,
不得超過基金資產凈值的
100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在
一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押
式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的
20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合
約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%;本基金所持有的股票
市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關
于股票投資比例的有關約定;

(10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的
40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;
(11)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關
規定,與基金托管人在本基金托管協議或補充協議中明確基金投資流通受限證
券的比例,根據比例進行投資。基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險
控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險;
(12)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的
15%;
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;

(13)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
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范圍保持一致;

(14)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述第(1)項規定投資比例的,基金管理人應當在
20個交易日內進
行調整;對于除第(1)、(2)、(6)中關于資產支持證券信用等級的規定、

(12)、(13)項外的其他比例限制,因證券市場、期貨市場波動、上市公司
合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制、目

ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調
整,但中國證監會規定的特殊情形除外。

2、基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當
符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效
之日起開始。


法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人

在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以調整后的規定為準。

3、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣除目標
ETF以外的其他基金份額,但是中國證監會另有規定的
除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投
資不再受相關限制。


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六、業績比較基準


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A股國際通指數收益率×95%+銀行活期存款稅后利率×5%

如指數發布機構變更或者停止上述標的指數編制及發布,或者上述標的指
數由其他指數代替,或由于指數編制方法等重大變更導致上述指數不宜繼續作
為標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基
金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,通過適當的程序變更
本基金的標的指數,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。


七、風險收益特征

本基金為
ETF聯接基金,通過投資于目標
ETF跟蹤標的指數表現,具有與
標的指數以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。


同時,本基金為被動式投資的股票型指數基金,跟蹤
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A股國際
通指數,其預期風險與預期收益高于債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金,
其風險收益特征與標的指數所表征的市場組合的風險收益特征相似。


八、關聯交易

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷的證券,或者從
事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額
持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按
法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進
行審查。


九、目標
ETF發生相關變更情形時的處理

目標
ETF出現下述情形之一的,本基金將在履行適當程序后由投資于目標
ETF的聯接基金變更為直接投資標的指數的指數基金;若屆時本基金管理人已
有以該指數作為標的指數的指數基金,則本基金將本著維護投資人合法權益的
原則,履行適當的程序后選取其他合適的指數作為標的指數。相應地,本基金
基金合同中將刪除關于目標
ETF的表述部分,或將變更標的指數,屆時將由基
金管理人另行公告。


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1、目標
ETF交易方式發生重大變更致使本基金的投資策略難以實現;


2、目標
ETF終止上市;


3、目標
ETF基金合同終止;


4、目標
ETF的基金管理人發生變更(但變更后的本基金與目標
ETF的基
金管理人相同的除外)。


若目標
ETF變更標的指數,本基金將在履行適當程序后相應變更標的指數
且繼續投資于該目標
ETF。但目標
ETF召開基金份額持有人大會審議變更目標
ETF標的指數事項的,本基金的基金份額持有人可出席目標
ETF基金份額持有
人大會并進行表決,目標
ETF基金份額持有人大會審議通過變更標的指數事項
的,本基金可不召開基金份額持有人大會相應變更標的指數并仍為該目標
ETF的聯接基金。


十、基金的投資組合

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人中國國際金融股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
4月
17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證
復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本投資組合報告所載數據截至
2019年
3月
31日,本報告中的財務資料未
經審計。



1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)
占基金總資產的比例
(%)
1權益投資
--
其中:股票
--
2基金投資
94,778,400.00 92.02
3固定收益投資
--
其中:債券
--
資產支持證券
--
4貴金屬投資
--
5金融衍生品投資
--
6買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入
--

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返售金融資產
7
銀行存款和結算備付金合

6,311,030.19 6.13
8其他資產
1,902,912.05 1.85
9合計
102,992,342.24 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
無。

(2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
無。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明

無。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明


無。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證

券投資明細
無。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細
無。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明


無。

9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明





基金名稱基金類型運作方式管理人
公允價值(人
民幣元)
占基金資產
凈值比例

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(%)
1
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A股國際通
交易型開放
式指數證券
投資基金
股票型指
數基金
交易型開放
式指數基金
建信基金
管理有限
責任公司
94,778,400.00 93.32

10、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。

(2)本基金投資股指期貨的投資政策
無。

11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明


(1)本期國債期貨投資政策
無。

(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。

(3)本期國債期貨投資評價
無。

12、投資組合報告附注


(1)本基金該報告期內投資前十名證券的發行主體均無被監管部門立案調
查和在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

(2)基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的投資范圍。

(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
45,786.93
2應收證券清算款
-
3應收股利
-
4應收利息
4,533.63
5應收申購款
1,852,591.49
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
1,902,912.05

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(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
無。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。

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第十部分基金的業績

基金業績截止日為
2019年
3月
31日。


基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不
保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資
者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
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A股
ETF聯接
A

階段
基金凈
值收益


基金凈值
收益率標
準差

業績比較
基準收益


業績比較
基準收益
率標準差

①—③
②—④
自基金合同成立
-2018年12月
31日
-9.33% 0.85% -22.09% 1.35% 12.76% -0.50%
2019年1月1日—
2019年3月31日
25.01% 1.43% 25.63% 1.45% -0.62% -0.02%
自基金合同成立
-2019年3月
31日
13.35% 1.05% -2.12% 1.40% 15.47% -0.35%

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A股
ETF聯接
C

階段
基金凈
值收益


基金凈值
收益率標
準差

業績比較
基準收益


業績比較
基準收益
率標準差

①—③
②—④
自基金合同成立
-2018年12月
31日
-9.57% 0.85% -22.09% 1.35% 12.52% -0.50%
2019年1月1日—
2019年3月31日
24.79% 1.42% 25.63% 1.45% -0.84% -0.03%
自基金合同成立
-2019年3月
31日
12.85% 1.05% -2.12% 1.40% 14.97% -0.35%

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第十一部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指本基金擁有的各類有價證券及票據價值、銀行存款本息
和基金應收款項以及其他資產所形成的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基
金財產賬戶相獨立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財產不得
被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產
所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。


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第十二部分基金資產估值

一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規

規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象
基金所擁有的目標
ETF基金份額、股票、權證、債券、股指期貨合約和銀

行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值方法
1、目標
ETF的估值
本基金持有的目標
ETF份額按估值日目標
ETF基金的份額凈值估值。

2、證券交易所上市的有價證券的估值
除本部分另有約定的品種外,交易所上市的有價證券(包括股票、權證等)

,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且
最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的
重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境
發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

3、交易所上市交易的固定收益品種的估值

(1)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的除
外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體
估值機構由基金管理人與托管人另行協商約定;
(2)對在交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估
值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的固定收益品種,采用估值
技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(4)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
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的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公
允價格;


4、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

5、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
估值技術確定公允價值。



6、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



7、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
算價估值。



8、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確保基金估值的公平性。



9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即

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通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計主責任方由基金管理人擔任,基金托管人承擔復核
責任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討
論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對
外予以公布。


四、估值程序


1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后,該類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001元,小數點后第五位四舍五入,
由此產生的誤差計入基金財產。國家另有規定的,從其規定。


基金管理人于每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規
定公告。



2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產估值后,
將基金資產凈值和各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核
無誤后,由基金管理人按約定對外公布。


五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后四位以內(含第四位)發生估值
錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則

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(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,
并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則有協助義務的當
事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進
行確認,確保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的
當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部
分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得
的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

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(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人
應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行
業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進
行協商。

六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;
3、基金所投資的目標
ETF發生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形;


4、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金
托管人協商確認后,決定暫停基金估值時;


5、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責
計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結束后計算
當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對
凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人按規定對各類基金
份額凈值予以公布。


八、特殊情況的處理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
9項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力原因,或證券、期貨交易所或登記結算公司等機構發送的

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數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的
措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理
人和基金托管人可以免除賠償責任,但基金管理人和基金托管人應當積極采取
必要的措施消除或減輕由此造成的影響。


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第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。


二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。


三、基金收益分配原則


1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
12次,每份基金份額每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基準日每份
基金份額可供分配利潤的
10%,若基金合同生效不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇
現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資人不
選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;A類和
C類基金份額持有人可
分別選擇不同的分紅方式;同一投資人持有的同一類別的基金份額只能選擇一
種分紅方式;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日
的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4、由于本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額收取銷售
服務費,各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同,本基金同一基金份額
類別內的每一基金份額享有同等分配權;


5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,
基金管理人可對基金收益分配的有關業務規則進行調整,此項調整不需要召開
基金份額持有人大會,但應于調整實施日前在指定媒介上公告。


四、收益分配方案

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基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2個工

作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時

間不得超過
15個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當

基金份額持有人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費
用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金
份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


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第十四部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類


1、基金管理人的管理費;


2、基金托管人的托管費;


3、C類基金份額的基金銷售服務費;


4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;


5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;


6、基金份額持有人大會費用;


7、基金的證券/期貨交易、結算費用;


8、基金的銀行匯劃費用;


9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用;


10、基金投資目標
ETF的相關費用(包括但不限于目標
ETF的交易費用、
申贖費用等);


11、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費
用。


二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1、基金管理人的管理費

基金管理人對本基金投資組合中投資于目標
ETF部分的基金資產凈值不計
提基金管理費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除所持有目標
ETF基
金份額部分基金資產后的余額(若為負數,則取
0)的
0.50%年費率計提。管理
費的計算方法如下:


H=E×0.50%÷當年天數


H為每日應計提的基金管理費


E為前一日基金資產凈值扣除所持有目標
ETF基金份額部分基金資產后的
余額(若為負數,則取
0)

基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人
與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起
3個工作日內從基金財
產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。


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2、基金托管人的托管費

基金托管人對本基金投資組合中投資于目標
ETF部分的基金資產凈值不計
提基金托管費。本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除所持有目標
ETF基
金份額部分基金資產后的余額(若為負數,則取
0)的
0.10%的年費率計提。托
管費的計算方法如下:


H=E×0.10%÷當年天數


H為每日應計提的基金托管費


E為前一日的基金資產凈值扣除所持有目標
ETF基金份額部分基金資產后
的余額(若為負數,則取
0)

基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人
與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月首日起
3個工作日內從基金財
產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。



3、C類基金份額的銷售服務費

本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費
率為
0.4%。銷售服務費的計算方法如下:


H=E×0.4% ÷當年天數


H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費


E為前一日
C類基金份額基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理
人與基金托管人核對一致后,基金托管人依據與基金管理人約定的方式于次月
首日起
3個工作日內從基金財產中一次性劃出,經登記機構分別支付給各個基
金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


上述“一、基金費用的種類中第
4-11項費用”,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:


1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

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3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規

執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他
扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。


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第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方,基金托管人承擔復核責任;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的

會計年度按如下原則:如果基金合同生效少于
2個月,可以并入下一個會計年

度披露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以托管協議約定方式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資

格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在
2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。


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第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的披露方式、登
載媒介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。


二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他
組織。


本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,
并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金
信息通過中國證監會指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以
下簡稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間
和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2、對證券投資業績進行預測;


3、違規承諾收益或者承擔損失;


4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6、中國證監會禁止的其他行為。


四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文
文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民
幣元。


五、公開披露的基金信息

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公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額

持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資人重
大利益的事項的法律文件。



2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后,基金管理人在每
6個月
結束之日起
45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書
摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的
15日前向主要辦公場所所在地的
中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。



3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,
將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管
人應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。


(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在

披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

(三)基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金

合同生效公告。

基金合同生效公告中應說明基金募集情況及發起資金持有人持有的基金份

額、承諾持有的期限等情況。

(四)基金資產凈值、基金份額凈值
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當

至少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次

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日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額
凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各
類基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資
產凈值、各類基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


(五)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金
份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。


(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報


基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報
告的財務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。


基金管理人應在年度報告、半年度報告、季度報告中分別披露發起資金持
有人持有基金的份額、期限及期間的變動情況。


基金合同生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年
度報告或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的次日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦
公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方
式。


本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組
合資產情況及其流動性風險分析等。


基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金
總份額
20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定

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期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期
末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證
監會認定的特殊情形除外。


(七)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2日內編制臨時報告書,
予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在
地的中國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格

產生重大影響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、終止基金合同;
3、轉換基金運作方式;
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托

管人基金托管部門負責人發生變動;
9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動

超過百分之三十;
11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴

重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生

變更;

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17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;
20、更換基金登記機構;
21、本基金開始辦理申購、贖回;
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25、本基金暫停接受申購、贖回申請;
26、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
27、本基金發生涉及申購、贖回事項調整或潛在影響投資人贖回等重大事


項;
28、本基金變更標的指數;
29、本基金變更目標
ETF;
30、本基金推出新業務或服務;
31、采用擺動定價機制進行基金估值時;
32、調整基金份額類別設置;
33、中國證監會規定或基金合同約定的其他事項。

(八)澄清公告
在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息

可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務
人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并按照

《信息披露辦法》予以公告。

(十)基金投資股指期貨的信息披露
基金管理人應在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明

書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益

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情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否

符合既定的投資政策和投資目標等。

(十一)基金投資資產支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資

產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基
金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券
市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
10名資產支持證券明細。


(十二)投資于非公開發行股票等流通受限證券的信息

基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會
指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及
總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。


本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,基金管理人應當

10個交易日內進行調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,
予以公告。法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。


(十三)基金投資目標
ETF的信息披露
本基金在定期報告和招募說明書(更新)中應設立專門章節披露所持目標


ETF的相關情況并揭示相關風險:
1、投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等;
2、交易及持有目標
ETF產生的費用,包括申購費、贖回費、銷售服務費、

管理費、托管費等,在招募說明書(更新)中列明計算方法并舉例說明;
3、持有的目標
ETF發生的重大影響事件,如轉換運作方式、與其他基金

合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等;
4、基金投資于基金管理人以及基金管理人關聯方所管理基金的情況。

(十四)中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責

管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信

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息披露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、
審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需
要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后
10
年。


七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售
機構的住所,供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,

以供公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲信息披露的情形
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關

信息:
1、不可抗力;
2、發生暫停估值的情形;
3、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。


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第十七部分風險揭示

一、市場風險
本基金投資于證券市場,由于整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價

格產生影響從而形成風險,主要包括:
1、政策風險
貨幣政策、財政政策、產業政策等國家宏觀經濟政策和法律法規的變化對

證券市場產生一定影響,從而導致市場價格波動,影響基金收益而產生的風險。



2、經濟周期風險
經濟運行具有周期性的特點,經濟運行周期性的變化會對基金所投資的證

券的基本面產生影響,從而影響證券的價格而產生風險。

3、利率風險
金融市場利率的波動會直接導致債券市場的價格和收益率變動,同時也影

響到證券市場資金供求狀況,以及擬投資債券的融資成本和收益率水平。上述

變化將直接影響證券價格和本基金的收益。

4、購買力風險
基金收益的一部分將通過現金形式來分配,而現金的購買力可能因為通貨

膨脹的影響而下降,從而使基金的實際投資收益下降。

二、債券收益率曲線變動風險
債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險。

三、再投資風險
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率

上升帶來的價格風險互為消長。

四、投資資產支持證券風險
本基金投資資產支持證券,資產支持證券是一種債券性質的金融工具。資

產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。本基金
管理人將本著謹慎和控制風險的原則進行資產支持證券投資,請基金份額持有
人關注包括投資資產支持證券可能導致的基金凈值波動、流動性風險和信用風

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險在內的各項風險。


五、投資股指期貨風險

本基金投資于股指期貨。投資于股指期貨需承受市場風險、信用風險、流
動性風險、操作風險和法律風險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應,價格波
動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于
股指期貨定價復雜,不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。股指期貨
采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價
指數微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負
債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可
能給投資帶來損失。


六、信用風險

信用風險指債券發行人或存款銀行出現違約、拒絕支付到期本息,或由于
債券發行人信用質量降低導致債券價格下降的風險,信用風險也包括證券交易
對手因違約而產生的證券交割風險。


七、流動性風險

本基金的流動性風險主要體現在基金管理人未能以合理價格及時變現基金
資產以支付投資人贖回款項的風險。



1、本基金的申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與
贖回”章節。



2、、擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金為聯接基金。在投資方向與投資比例方面,本基金投資于目標
ETF的資產比例不低于基金資產凈值的
90%。本基金擬投資的市場和擬投資的
投資標的都具有較高的流動性,在正常情況下,其開放日開放申購贖回的機制
安排、分散化投資的制度安排等可以滿足本基金日常的投資管理需要及應對贖
回的資金調撥需求。但在極端的、特殊的市場情況下,若所投資的市場普遍面
臨流動性風險,本基金投資標的的流動性風險也將在一定程度上影響本基金的
資產變現能力及贖回款項支付能力。



3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

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本基金為開放式基金,投資人可以在本基金的申購、贖回開放日申請申購
或贖回本基金。但在極端的、特殊的市場情況下可能無法滿足投資人的日常申
購及贖回申請。如在接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不
利影響、基金資產估值存在重大不確定性等特殊情形時,可能無法滿足投資人
的申購申請;在本基金發生巨額贖回、單個基金份額持有人贖回比例過高、基
金資產估值存在重大不確定性等情形時,可能出現包括但不限于暫停贖回、贖
回申請比例確認、延期辦理贖回申請、延緩支付贖回款項等情況,這將無法及
時滿足投資人的資產變現需求。


巨額贖回為開放式基金特有的風險,在本基金發生巨額贖回時,基金管理
人可能采用延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、
擺動定價等具體措施對贖回申請進行適度調整。



4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響等

當本基金發生巨額贖回,且基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難
或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成
較大波動等情形時,基金管理人可對部分贖回申請延期辦理;當本基金發生暫
停估值、基金資產估值存在重大不確定性、連續巨額贖回等情形時,基金管理
人可暫停贖回或延緩支付贖回款項;當本基金遭遇大額申購贖回時,基金管理
人可以通過調整基金份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分
配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影
響。上述流動性風險管理工具可能導致投資人的贖回申請無法得到及時確認、
贖回款項無法得到及時支付、贖回價格因擺動定價機制存在更多的不確定性等
情形。


八、基金管理風險

基金管理風險指基金管理人在基金管理實施過程中產生的風險,主要包括
以下幾種:


1、管理風險

在基金管理運作過程中,由于基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技
能等主觀因素的限制而影響其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的
判斷而產生的風險。


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2、交易風險

由于交易權限或業務流程設置不當導致交易執行流程不暢通,交易指令的
執行產生偏差或錯誤,或者由于故意或重大過失未能及時準確執行交易指令,
事后也未能及時通知相關人員或部門,導致基金利益的直接損失。



3、運營風險

由于運營系統、網絡系統、計算機或交易軟件等發生技術故障或癱瘓等情
況而無法正常完成基金的申購、贖回、注冊登記、清算交收等指令而產生的操
作風險,或者由于操作過程效率低下或人為疏忽和錯誤而產生的操作風險。



4、道德風險

因業務人員道德行為違規產生的風險,如內幕交易,欺詐行為等。


九、本基金特有的風險


1、目標
ETF的風險

本基金屬于
ETF聯接基金,主要投資于目標
ETF,因此目標
ETF面臨的風
險(例如目標
ETF的管理風險、操作風險、基金份額二級市場交易價格折溢價
的風險和技術風險等風險)可能直接或間接成為本基金的風險。


在本基金目標
ETF未能符合基金備案條件時,本基金將不能設立,面臨募
集失敗的風險。


本基金為目標
ETF的聯接基金,但不能保證本基金的表現與目標
ETF的表
現完全一致,產生差異的原因包括以下幾個方面:

(1)投資對象和投資范圍的不同,會導致兩只基金的業績有差異;
(2)投資管理方式的不同,如在指數化投資過程中,不同的管理方式會導
致跟蹤指數的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等的不同,會導致兩只基
金的業績有差異;
(3)基金規模、投資成本、各種費用與稅收的不同,會導致兩只基金的業
績有差異。由于兩只基金的投資對象和投資范圍不同,投資管理方式不同,基
金規模也可能不同,所以,本基金的投資成本、各種費用及稅收可能不同于目

ETF;
(4)現金比例及現金管理方式的不同,會導致兩只基金的業績有差異。本
基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,持有現金或
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者到期日在一年以內的政府債券不得低于基金資產凈值的
5%,而目標
ETF則
沒有這項規定。



2、標的指數的風險

(1)標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與
整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。


(2)標的指數波動的風險
標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、
投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金
收益水平發生變化,產生風險。


(3)標的指數變更的風險
盡管可能性很小,但根據基金合同規定,如出現變更標的指數的情形,本
基金將變更標的指數。基于原標的指數的投資政策將會改變,投資組合將隨之
調整,基金的收益風險特征將與新的標的指數保持一致,投資人須承擔此項調
整帶來的風險與成本。



3、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離:

(1)由于標的指數調整成份股或變更編制方法,使本基金在相應的組合調
整中產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

(2)由于標的指數成份股發生送配股、增發等行為導致成份股在標的指數
中的權重發生變化,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

(3)成份股派發現金紅利、成份股增發、送配等所獲收益可能導致基金收
益率偏離標的指數收益率,從而產生跟蹤偏離度。

(4)由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資
組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

(5)由于基金投資過程中的證券交易成本,以及基金管理費和托管費等費
的存在,使基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

(6)在本基金指數化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數
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的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等,都會對本基金的收益產生影響,
從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。


(7)其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數的限制,基金投資組合
中個別股票的持有比例與標的指數中該股票的權重可能不完全相同;因缺乏賣
空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大;因基金申購與贖回帶來的
現金變動;因指數發布機構指數編制錯誤等,由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

十、不可抗力

戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產有遭受損失的風險。基金管
理人、基金托管人、證券交易所、登記機構和銷售代理機構等可能因不可抗力
無法正常工作,從而影響基金的各項業務按正常時限完成。


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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、基金合同的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金
份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告,并報中國證監會備案。



2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并自

決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。

二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的,基金合同應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的;
3、《基金合同》生效三年后,基金資產凈值低于
2億元,基金合同終止;


4、基金合同約定的其他情形;
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30個工作日內成

立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:

(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
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(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務

所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產
清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清
算小組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。



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第十九部分《基金合同》的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,

基金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合
同的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合
同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。


同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席本基金或目標
ETF的基金份額持有人大會,
對本基金或目標
ETF的基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購、贖回款項(如有)及法律法規和基金合同所規
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定的費用;

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)發起資金提供方持有使用發起資金認購的基金份額的期限自基金合同
生效日起不少于
3年;
(10)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
括但不限于:

(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采
取必要措施保護基金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
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(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機
構或其他為基金提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶和定期定額投資等業務規則;
(17)與基金托管人協商一致,代表基金份額持有人的利益行使因基金財
產投資于目標
ETF所產生的權利;
(18)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分
別管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符
合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基
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金份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,
不向他人泄露;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料
15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并
且保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金
托管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任;
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(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生
效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于:

(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;
(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資人的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其
他賬戶,為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
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確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關規定外,不得利
用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其他賬戶,
按照基金合同、托管協議的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、
交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同、托管協議及其他有關
規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,因審計、
法律等外部專業顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基
金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適
當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以
上;
(12)從基金管理人或其委托的基金登記機構處接收并保存基金份額持有
人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
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(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會和銀行監管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責
任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權。


鑒于本基金是目標
ETF的聯接基金,本基金的基金份額持有人可以憑所持
有的本基金份額出席或者委派代表出席目標
ETF的基金份額持有人大會并參與
表決,其持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為:在目標
ETF基金份額
持有人大會的權益登記日,本基金持有目標
ETF份額的總數乘以該基金份額持
有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例。計算結果按照四舍五入的方
法,保留到整數位。


本基金的基金管理人不應以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有
人以目標
ETF的基金份額持有人的身份行使目標
ETF的基金份額持有人大會的
表決權,但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以本基金的基金份額持
有人代理人的身份出席目標
ETF的基金份額持有人大會并參與表決。


本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標
ETF的基金份額持有人大會的,須先遵照本基金基金合同的約定召開本基金的
基金份額持有人大會;本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標

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ETF的基金份額持有人大會的,由本基金的基金管理人代表本基金的基金份額

持有人提議召開或召集目標
ETF的基金份額持有人大會。

本基金份額持有人大會不設日常機構。

(一)召開事由
1、除法律法規和中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一

的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額
持有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)在不違反法律法規規定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下,調整本基金的申購費率、調低贖回費率、銷售服
務費或調整收費方式;
(3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
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(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
(5)在不違反法律法規規定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的情況下,本基金推出新業務或服務;
(6)基金管理人、銷售機構、基金登記機構等在不違反法律法規規定、基
金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下調整有關
基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;
(7)在不違反法律法規規定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的情況下,基金管理人調整基金份額類別設置;
(8)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。


(二)會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人
應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)
的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具

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書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合
計代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少
提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大
會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影
響表決意見的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

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基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式等法律法規或監
管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現
場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合
同和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應
不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行
表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公
布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在
基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督
下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人
或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
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有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間

3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應
不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一);

(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,具體方式由會議召
集人確定并在會議通知中列明。



4、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與
非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和
通訊方式開會的程序進行。


(五)議事內容與程序


1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人
大會討論的其他事項。


基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額
10%(含
10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大
會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改

應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

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(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和
公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公
證機關監督下形成決議。


(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提

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交符合會議通知中規定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,
表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相
互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。

在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知

為準。

(七)計票
1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重
新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基

金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督
下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

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拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒介上公告。


如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證
書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相
關內容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修
改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。


三、基金合同解除和終止的事由、程序
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人

大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基
金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并
公告,并報中國證監會備案。



2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并自

決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。

(二)基金合同的終止事由
有下列情形之一的,基金合同應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的;
3、《基金合同》生效三年后,基金資產凈值低于
2億元,基金合同終止;

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4、基金合同約定的其他情形;
5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30個工作日內成

立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:

(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告

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清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務
所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產
清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清
算小組進行公告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。

四、爭議解決方式
各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如

經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委
員會,根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁決
是終局性的并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗
訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國法律管轄(為本基金合同之目的,不含臺灣、香港、澳門

地區)管轄并從其解釋。

五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構的

辦公場所和營業場所查閱。


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第二十部分《托管協議》的內容摘要

一、托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:建信基金管理有限責任公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
16層
法定代表人:孫志晨
成立日期:2005年
9月
19日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會、中國證監會證監基金字


[2005]158號
注冊資本:人民幣
2億元
存續期間:持續經營
(二)基金托管人
名稱:中國國際金融股份有限公司

住所:北京市建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人(代):畢明建
成立時間:1995年
7月
31日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣
3,985,130,809元
存續期限:持續經營
基金托管資格批準機關及批準文號:中國證券監督管理委員會,證監許可
[2015]1441號
經營范圍:一、人民幣特種股票、人民幣普通股票、境外發行股票,境內
外政府債券、公司債券和企業債券的經紀業務;二、人民幣普通股票、人民幣
特種股票、境外發行股票,境內外政府債券、公司債券和企業債券的自營業務;
三、人民幣普通股票、人民幣特種股票、境外發行股票,境內外政府債券、公
司債券和企業債券的承銷業務;四、基金的發起和管理;五、企業重組、收購
與合并顧問;六、項目融資顧問;七、投資顧問及其他顧問業務;八、外匯買
賣;九、境外企業、境內外商投資企業的外匯資產管理;十、同業拆借;十一、

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客戶資產管理。十二、網上證券委托業務;十三、融資融券業務;十四、代銷
金融產品;十五、證券投資基金代銷;十六、為期貨公司提供中間介紹業務;
十七、證券投資基金托管業務;十八、經金融監管機構批準的其他業務。(依
法須經批準的項目,經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動。)

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金投資范圍、投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券
選擇標準的,基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便
基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證
券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金將投資于以下金融工具:

本基金主要投資于目標
ETF、標的指數成份股和備選成份股票、國內依法
發行上市的非成份股(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股
票)、債券(包括國內依法發行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企
業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府
支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券及其他經中國證監
會允許投資的債券)、債券回購、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資產支持
證券、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金投資于目標
ETF的資產比例不低于基金資產凈值的
90%;權證、股
指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。每個
交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,對現金或者到期日在
一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的
5%,其中,現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金投資、融資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

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(1)本基金投資于目標
ETF的資產比例不低于基金資產凈值的
90%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金
持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,其中,
現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(4)本基金管理人管理的由本協議項下基金托管人托管的全部基金持有的
同一權證,不得超過該權證的
10%;
(5)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的
0.5%;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金
資產凈值的
20%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,
不得超過該資產支持證券規模的
10%;本基金管理人管理的由本協議項下基金
托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過
其各類資產支持證券合計規模的
10%;本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信
用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部
賣出;
(7)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(8)基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%;
(9)本基金參與股指期貨交易,依據下列標準建構組合:
在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈
值的
10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,
不得超過基金資產凈值的
100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日
在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質
押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基
金持有的股票總市值的
20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨

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合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%;本基金所持有的股
票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同
關于股票投資比例的有關約定;

(10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的
40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;
(11)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關
規定,與基金托管人在本基金托管協議或補充協議中明確基金投資流通受限證
券的比例,根據比例進行投資。基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險
控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險;
(12)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的
15%;
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;

(13)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致;
(14)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述第(1)項規定投資比例的,基金管理人應當在
20個交易日內進
行調整;對于除第(1)、(2)、(6)中關于資產支持證券信用等級的規定、

(12)、(13)項外的其他比例限制,因證券市場、期貨市場波動、上市公司
合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制、目

ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行
調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。

基金托管人履行投資監督職責以本協議約定為準,如上述內容與基金合同
中投資組合限制部分的內容有不一致的地方,基金托管人按照本協議的約定進

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行投資監督。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍應當符合基金合同
的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人
在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以調整后的規定為準。


(三)如本基金需進行期貨投資,則在開始進行期貨投資之前,基金管理
人應與基金托管人、期貨公司三方一同就股指期貨開戶、清算、估值、交收等
事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本
托管協議第十五部分第(九)款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過
事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監督。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
項進行審查。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向
基金托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀
行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金
管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金
托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單和交易
結算方式進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及
結算方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手進行但尚未結算的
交易,仍應按照協議進行結算。基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對

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手名單發送給基金托管人,否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。如基金
管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,
應將調整結果至少提前
1個工作日書面通知基金托管人并向基金托管人說明理
由,并在與交易對手發生交易前
3個工作日內與基金托管人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進
行交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人
不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理
人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則
根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督,但不承擔交易對手不履
行合同造成的損失。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交
易對手或交易結算方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金
托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間債券市場交易對手
進行交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易
并造成基金財產損失的,由基金管理人承擔相應責任,基金托管人不承擔責任,
發生此種情形時,基金托管人有權報告中國證監會。


(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金管理人投資流通受限證券進行監督。


基金管理人投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等
流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定,明確基金投資流通受限
證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法
律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、
流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。



1、本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、
公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不
包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回
購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的

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證券。


本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中
央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行
間債券市場交易的證券。


本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負
責相關工作的落實和協調,并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原
因產生的流通受限證券登記存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資
產的責任與損失,及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,
由基金管理人承擔。


本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。



2、基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案并經其董
事會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
投資比例限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關
異常情況的處置。基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供
基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案。


基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風
險采取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如
因基金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金
管理人應保證提供足額現金確保基金的支付結算,并承擔所有損失。對本基金
因投資流通受限證券導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基
金管理人原因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金
管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。



3、本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于投資前三個工作日向
基金托管人提交有關書面資料,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準
確、完整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書
面資料包括但不限于:

(1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。

(2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。

(3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債
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登記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。


(4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。

由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息,致使基金托管
人無法審核認購指令而影響認購款項劃撥的,基金托管人免于承擔責任。

4、基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國
證監會指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,
以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。


本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未
能進行及時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。

5、基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:

(1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。

(2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預
案的建立與完善情況。

(3)有關比例限制的執行情況。

(4)信息披露情況。

基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問
題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審核基金管理
人提供的有關書面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,
有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補
充書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出
具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指
令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并
有權報告中國證監會。



6.如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報
送了虛假的數據,導致基金托管人不能履行托管人職責的,基金管理人應依法
承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據法律法規、基金合同及本協議履行
職責外,因投資流通受限證券產生的損失,基金托管人按照本協議履行監督職
責后不承擔上述損失。

7、相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。


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(七)基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督

基金投資銀行存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約
定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托
管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。如基
金管理人未向基金托管人提供符合條件的存款銀行名單,基金托管人有權不對
基金投資銀行存款的交易對手進行監督。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:

(1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基
金銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。

(2)基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復
核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職
責。

(3)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
付結算等的各項規定。

(4)基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的
規定及基金合同的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在
10個工
作日內糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在
10個工作日內
糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人有重大違
規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在
10個工作日內糾正
或拒絕結算。

(八)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金資產凈值計算、各類基金份額凈值、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數
據等進行監督和核查。


如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在
宣傳推介材料上或以其他方式進行宣傳推介,則基金托管人對此不承擔任何責
任,并有權在發現后立即報告證監會。


(九)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作
違反法律法規、《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面

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提示等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管
人的監督和核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以
書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明
違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基
金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對
基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人有權報告中國證
監會。


(十)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合
同》和本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金
管理人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;
對基金托管人按照法律法規、《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監
會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度
等。


(十一)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反
法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通
知基金管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。


對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投
資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反基金合同約定的,
應當立即通知基金管理人,并報告證監會,基金托管人不承擔由此產生的相關
責任。


(十二)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證
監會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管
理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖
延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍
不改正的,基金托管人有權報告中國證監會。


三、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的托管資金專門賬戶、證券賬
戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值及各類基金份額凈值、

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根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行
分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面
形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內
及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督
促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不
限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定
時間內答復基金管理人并改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監
會,同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管
人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人有權報告中國證監會。


四、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則


1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2、基金托管人應安全保管基金財產。不屬于基金托管人實際有效控制下的
資產及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失,基金托管人不承擔由
此產生的責任。



3、基金托管人按照規定開設基金財產的托管資金專門賬戶和證券賬戶等投
資所需賬戶。



4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨
立。



5、基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特殊
情況雙方可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、

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處分、分配本基金的任何資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限
責任公司數據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費
等費用)。



6、對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,
基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔
任何責任。



7、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產,或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(包括
但不限于期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等)及其收益,由于該等機構或
該機構會員單位等本協議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給
基金資產造成的損失等不承擔責任。



8、除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人
托管基金財產。



9、基金管理人從事證券投資基金管理業務,應當遵循公平、誠信的原則,
禁止任何形式的利益輸送。由于基金管理人違反以上條款而造成基金損失的,
由基金管理人承擔。


(二)基金募集資金的驗資


1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀
行開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。



2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為本
基金開立的基金托管資金賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業
務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資

2名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。



3、若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》備案的條件,由基金管理
人按規定辦理退款等事宜。


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(三)基金的托管資金專門賬戶的開立和管理


1、基金托管人以基金的名義在具有基金托管資格的商業銀行開設托管資金
專門賬戶,并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預
留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于
投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的資金賬
戶進行。



2、托管資金專門賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶,亦不得
使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。



3、托管資金專門賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。



4、在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產的支付。


(四)基金證券賬戶與結算備付金賬戶的開設和管理


1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。



2、基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。


證券賬戶開戶費由基金托管人先行墊付,待托管產品啟始運營后,基金管理人
可向基金托管人發送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金
托管人。



4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司
的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基
金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。



5、若中國證監會或其他監管機構在本托管協議生效日之后允許基金從事其

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他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基

金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。


(五)債券托管賬戶的開立和管理

《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國
人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,以本基金的名義在銀行間市
場登記結算機構開設銀行間債券市場債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬
戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代
表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開設和管理


1、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和
《基金合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和
使用,由基金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》
的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。



2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
理。


(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托
管人存放于基金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股
份有限公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證
券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金托管
人共同辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制或保管的資產
不承擔保管責任。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業

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務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管
人提供加蓋授權業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,
合同原件不得轉移,由基金管理人保管。重大合同的保管期限為《基金合同》
終止后
15年,法律法規另有規定的從其規定。


五、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值
是按照每個估值日閉市后,該類基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數
量計算。基金份額凈值精確到
0.0001元,小數點后第五位四舍五入。法律法規
另有規定的,從其規定。


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。


基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定
公告。



2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或《基金合同》的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產估
值后,將各類基金資產凈值和基金份額凈值發送基金托管人,經基金托管人復
核無誤后,由基金管理人按約定對外公布。


(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1、估值對象

基金所擁有的目標
ETF基金份額、股票、權證、債券、股指期貨合約和銀
行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。



2、估值方法

(1)目標
ETF的估值
本基金持有的目標
ETF份額按估值日目標
ETF基金的份額凈值估值。

(2)證券交易所上市的有價證券的估值
除本部分另有約定的品種外,交易所上市的有價證券(包括股票、權證等)
,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且

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最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的
重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境
發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。


(3)交易所上市交易的固定收益品種的估值
1)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的除外)
,選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值
機構由基金管理人與托管人另行協商約定;
2)對在交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
3)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的固定收益品種,采用估值技
術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
4)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公
允價格;
(4)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。

(5)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采
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用估值技術確定公允價值。


(6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。

(7)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當
日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日
結算價估值。

(8)當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價
機制,以確保基金估值的公平性。

(9)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格
估值。

(10)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事
項,按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計主責任方由基金管理人擔任,基金托管人承擔復核
責任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討
論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對
外予以公布。



3、特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第(9)項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。


由于不可抗力原因,或證券、期貨交易所或登記結算公司等機構發送的數
據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措
施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人
和基金托管人可以免除賠償責任,但基金管理人和基金托管人應當積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。


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(三)基金份額凈值錯誤的處理方式


1、當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生差錯時,視為基金
份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通
報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份
額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯
誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金托管人并
報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給
基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按
差錯情形,有權向其他當事人追償。



2、當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認
后按以下條款進行賠償:

(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,基金托管人承擔復核責
任。與本基金有關的會計問題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達
成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成
的損失,由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額
凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基
金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托
管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。

(3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值計算結果,雖然多次重新
計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值情形,以
基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,
由基金管理人負責賠付,基金托管人不承擔任何責任。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額
等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的
損失,由基金管理人負責賠付,基金托管人不承擔任何責任。

3、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,

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以基金管理人計算結果為準。



4、由于證券、期貨交易所、指數編制機構及登記結算公司發送的數據錯誤,
或由于其他不可抗力等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適
當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金資產估值錯誤,
基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。



5、前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另
有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協
商。


(四)暫停估值的情形


1、與本基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因
暫停營業時;


2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;


3、基金所投資的目標
ETF發生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形;


4、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金
托管人協商確認后,決定暫停基金估值時;


5、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


(五)基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。


(六)基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人、基
金托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基
金托管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日
核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,
以基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核

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1、財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。



2、報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。

核對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據
完全一致。



3、財務報表的編制與復核時間安排

(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后
5個工作日內完成月度報表的編制;在每個
季度結束之日起
15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起
60日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起
90日內完成基金年度
報告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。《基金合同》生效
不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報
告。


(2)報表的復核
基金管理人在季度結束后
8個工作日內,將有關報告提供給基金托管人復
核,基金托管人應在收到后
7個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基
金管理人。基金管理人在半年度結束后
30日內,將有關報告提供給基金托管
人復核,基金托管人應在收到后
30日內完成復核,并將復核結果書面通知基
金管理人。基金管理人在年度結束后
45日內,將有關報告提供基金托管人復
核,基金托管人應在收到后
45日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管
理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商
定的其他方式進行。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基
金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準;若雙方無法
達成一致,以基金管理人的賬務處理為準。如果基金管理人與基金托管人不能
于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的
報表對外發布公告。


(八)基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時

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向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。


六、基金份額持有人名冊的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊,
包括基金合同生效日、基金合同終止日、每年
6月
30日、12月
31日的基金
份額持有人名冊。基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持
有的基金份額。基金份額持有人名冊由基金登記機構編制和保管,保存期自基
金賬戶銷戶之日起不少于
20年。基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額
持有人名冊,保存期不少于
15年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。


基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊,基金管理人應及時提供,不得無故拒絕或延誤提供,并保證
其真實性、準確性和完整性。每年
6月
30日和
12月
31日的基金份額持有人名
冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到
基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。


基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的
其他用途,并應遵守保密義務,法律法規另有規定或監管機關另有要求的除外。


七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協
商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
會仲裁,根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁
決是終局性的并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由
敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


本協議受中國(為本協議之目的,不含臺灣、香港、澳門地區)法律管轄
并從其解釋。


八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,

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其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證

監會備案。

(二)基金托管協議終止出現的情形
1、《基金合同》終止;
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;


3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理

權;
4、發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日

內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月。

6、清算費用
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清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

7、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基

金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的

基金份額比例進行分配。

8、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務

所審計、并由律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。基金
財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財
產清算小組進行公告。



9、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。



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第二十一部分對基金份額持有人的服務

基金管理人秉承“基金份額持有人利益重于泰山”的經營宗旨,不斷完善
客戶服務體系。基金管理人承諾為客戶提供以下服務,并將隨著業務發展和客
戶需求的變化,積極增加服務內容,努力提高服務品質,為客戶提供專業、便
捷、周到的全方位服務。


一、客戶服務電話:400-81-95533(免長途通話費用),公司將關閉
01066228000
服務電話


1、自助語音服務

客戶服務中心提供每周
7天,每天
24小時的自動語音服務,內容包括:基
金凈值查詢、賬戶信息查詢、公司信息查詢、基金信息查詢等。



2、人工咨詢服務

客戶服務中心提供每周一至每周五,上午
9:00~17:00的人工電話咨詢
服務。



3、客戶留言服務

投資人可通過客戶留言服務將其疑問、建議及聯系方式告知公司客服中心,
客服中心將在兩個工作日內給予回復。


二、賬戶確認書寄送服務

對于準確完整地預留了地址及郵編的投資人,基金管理人將于投資人開戶
確認后,在
15個工作日內安排寄出。


三、訂制對賬單服務

投資人可以通過基金管理人客戶服務電話、電子郵箱、傳真、信件等方式
訂制對賬單服務。基金管理人在準確獲得投資人郵寄地址、手機號碼及電子郵
箱的前提下,將為已訂制賬單服務的投資人提供電子郵件、短信和紙質對賬單:


1、電子郵件對賬單

電子對賬單是通過電子郵件向基金份額持有人提供交易對賬的一種電子化
的賬單形式。電子對賬單的內容包括但不限于:期末基金余額、期末份額市值、
期間交易明細、分紅信息等。基金管理人在每月度結束后
10個工作日內向每位

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預留了有效電子郵箱并成功訂制電子對賬單服務的基金份額持有人發送電子對

賬單。

2、短信對賬單
短信對賬單是通過手機短信向基金份額持有人提供份額對賬的一種電子化

的賬單形式。短信對賬單的內容包括但不限于:期末基金余額、期末份額市值
等。基金管理人在每月度結束后
10個工作日內向每位預留了有效手機號碼并成
功定制短信對賬單服務的基金份額持有人發送短信對賬單。



3、紙質對賬單

如投資者因特殊原因需要獲取指定期間的紙質對賬單,可撥打本公司客服
熱線
400-81-95533(免長途話費)按"0"轉人工服務,提供姓名、開戶證件號碼
或基金賬號、郵寄地址、郵政編碼、聯系電話,客服人員核對信息無誤后,將
15個工作日內為投資者免費郵寄紙質對賬單。


場內投資者每次交易結束后,可在
T+1個工作日后到交易網點進行確認單
的查詢和打印,注冊登記機構和基金管理人不寄送場內投資者的對賬單,投資
者可隨時到交易網點打印或通過交易網點提供的自助、電話、網上服務手段查
詢。


四、網站服務(www.ccbfund.cn)
1、信息查詢:客戶可通過網站查詢基金凈值、產品信息、建信資訊、公司
動態及相關信息等。



2、賬戶查詢:投資人可通過網上“賬戶查詢”服務查詢賬戶信息,查詢內
容包括份額查詢、交易查詢、分紅查詢、分紅方式查詢等;同時投資人還可通
過“賬戶查詢修改”、“查詢密碼修改”自助修改基本信息及查詢密碼。



3、投資流程:直銷客戶可了解直銷柜臺辦理各項業務的具體流程。

4、單據下載:直銷客戶可方便快捷地下載各類直銷表單。

5、銷售網點:客戶可全面了解基金的銷售網點信息。

6、常見問題:匯集了客戶經常咨詢的一些熱點問題,幫助客戶更好地了解

基金基礎知識及相關業務規則。

7、客戶留言:通過網上客戶留言服務,可將投資人的疑問、建議及聯系方
式告知客服中心,客服中心將在兩個工作日內給予回復。


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五、短信服務

若場外投資者準確完整地預留了手機號碼(小靈通用戶除外),可獲得免
費手機短信服務,包括產品信息、基金分紅提示、公司最新公告等。未預留手
機號碼的場外投資者可撥打客服電話或登陸公司網站添加后定制此項服務。


六、電子郵件服務

若場外投資者準確完整的預留了電子郵箱地址,可獲得免費電子郵件服務,
包括產品信息、公司最新公告等。未預留電子郵箱地址的場外投資者可撥打客
服電話或登錄公司網站添加后訂制此項服務。


七、微信服務

我公司通過官方微信即時通訊服務平臺為投資者提供理財資訊及基金信息
查詢等服務。場外投資者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加關
注。


場外投資者通過公司官方微信可查詢基金凈值、產品信息、分紅信息、理
財資訊等內容。已開立建信基金賬戶的投資者,將微信賬號與基金賬號綁定后
可查詢基金份額、交易明細等信息。


八、密碼解鎖/重置服務

為保證投資人賬戶信息安全,當撥打客服電話或登陸基金管理人網站查詢
個人賬戶信息,輸入查詢密碼錯誤累計達
6次賬戶即被鎖定。此時可致電客服
電話轉人工辦理查詢密碼的解鎖或重置。


九、客戶建議、投訴處理

投資人可以通過網站客戶留言、客服中心自動語音留言、客服中心人工坐
席、書信、傳真等多種方式對基金管理人提出建議或投訴,客服中心將在兩個
工作日內給予回復。


十、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
聯系基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。


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第二十二部分其他應披露事項


2018年
11月
16日至
2019年
5月
15日,本基金的臨時公告刊登于《中
國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和基金管理人網站
www.ccbfund.cn。


序號公告事項法定披露方式法定披露日期
1
關于增加北京百度百盈基金銷
售有限公司為旗下銷售機構并
參加認購申購費率優惠活動的
公告
指定報刊和
/或公司網站
2019-05-14
2
建信基金管理有限責任公司關
于公司旗下部分開放式基金參
交通銀行手機銀行渠道基金
申購及定期定額投資手續費率
優惠活動的公告
指定報刊和
/或公司網站
2019-03-29
3
關于增加北京新浪倉石基金銷
售有限公司為旗下銷售機構并
參加認購申購費率優惠活動的
公告
指定報刊和
/或公司網站
2019-03-29

投資者可通過《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和基金管
理人網站
www.ccbfund.cn查閱上述公告。


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第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售機構的住所,投資人
可在辦公時間免費查閱,也可按工本費購買本招募說明書的復制件或復印件。

投資人按上述方式所獲得的文件或其復印件。基金管理人和基金托管人應保證
文本的內容與所公告的內容完全一致。


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第二十四部分備查文件


1、中國證監會準予建信
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投
資基金發起式聯接基金注冊的文件
2、《建信
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投資基金發起式
聯接基金基金合同》
3、《建信
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券投資基金發起式
聯接基金托管協議》
4、關于申請募集注冊建信
MSCI中國
A股國際通交易型開放式指數證券

投資基金發起式聯接基金之法律意見書
5、基金管理人業務資格批件和營業執照
6、基金托管人業務資格批件和營業執照
7、中國證監會要求的其他文件
存放地點:基金管理人、基金托管人處。

查閱方式:投資人可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。


建信基金管理有限責任公司
二〇一九年六月

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