[發行]長信基金管理有限責任公司:長信利富:長信利富債券型證券投資基金更新的招募說明書(2019年第【1】號)

時間:2019年06月19日 14:10:33 中財網
長信利富債券型證券投資基金
更新的招募說明書
2019年第【1】號
基金管理人:長信基金管理有限責任公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司


二〇一九年六月




重要提示
長信利富債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于2015年1月8日
經中國證券監督管理委員會證監許可【2015】65號文注冊募集。本基金合同于
2015年5月6日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值
和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資本基
金可能遇到的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產
生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,利率風險,本基金
持有的信用類固定收益品種違約帶來的信用風險,債券投資出現虧損的風險;基
金運作風險,包括由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管
理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險等。


本基金為債券型基金,其預期風險和收益低于股票型基金和混合型基金,高
于貨幣市場基金,屬于證券投資基金產品中風險收益程度中等偏低的投資品種。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場
工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金主要投資于具有良好流動性的
固定收益類金融工具,包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公
司債、短期融資券、超級短期融資券、中期票據、資產支持證券、次級債券、可
轉債及分離交易可轉債中小企業私募債、債券回購、銀行存款(包括協議存款、
定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。本基金還可持有可轉債
股所得的股票、投資二級市場股票以及權證等中國證監會允許基金投資的其它金
融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行


適當程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相
關規定。

投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解
基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況
等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。


本更新的招募說明書所載的內容截止日為2019年5月6日,有關財務數據
和凈值表現截止日為2019年3月31日(財務數據未經審計)。





目 錄
一、緒言 ......................................................................................................................................... 1
二、釋義 ......................................................................................................................................... 2
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 7
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 18
五、相關服務機構 ........................................................................................................................ 23
六、基金的募集 ............................................................................................................................ 34
七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 35
八、基金份額的申購與贖回......................................................................................................... 36
九、基金的投資 ............................................................................................................................ 48
十、基金投資組合報告................................................................................................................. 56
十一、基金的業績 ........................................................................................................................ 61
十二、基金的財產 ........................................................................................................................ 63
十三、基金資產估值 .................................................................................................................... 64
十四、基金費用與稅收................................................................................................................. 70
十五、基金的收益與分配............................................................................................................. 72
十六、基金的會計與審計............................................................................................................. 74
十七、基金的信息披露................................................................................................................. 75
十八、風險揭示 ............................................................................................................................ 81
十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ..................................................................... 86
二十、基金合同的內容摘要......................................................................................................... 88
二十一、基金托管協議的內容摘要 ........................................................................................... 115
二十二、基金份額持有人服務................................................................................................... 134
二十三、其他應披露的事項....................................................................................................... 137
二十四、招募說明書存放及查閱方式 ....................................................................................... 139
二十五、備查文件 ...................................................................................................................... 140

一、緒言

長信利富債券型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或
“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、
《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基
金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》”)和其他有
關法律法規的規定,以及《長信利富債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱
“合同”或“基金合同”)編寫。

本招募說明書闡述了長信利富債券型證券投資基金的投資目標、投資策略、
風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者在做出投資決策前
應仔細閱讀本招募說明書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基
金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書
中載明的信息,或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同
是約定基金當事人之間權利、義務關系的法律文件。基金投資者自依基金合同取
得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,
應詳細查閱基金合同。



二、釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱代表如下含義:
1、基金或本基金:指長信利富債券型證券投資基金
2、基金管理人:指長信基金管理有限責任公司
3、基金托管人:指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同:指《長信利富債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同
的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長信利富債券
型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書:指《長信利富債券型證券投資基金招募說
明書》及其定期的更新
7、基金份額發售公告:指《長信利富債券型證券投資基金基金份額發售公
告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過,2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基
金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日
實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月
1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對


其不時做出的修訂
14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織
19、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內
依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法
規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
23、銷售機構:指長信基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構
24、代銷機構:指接受基金管理人委托代為辦理本基金認購、申購、贖回和
其他基金業務的具有基金代銷業務資格的機構
25、會員單位:指具有開放式基金代銷資格,經上海證券交易所和中國證券
登記結算有限責任公司認可的、可通過上海證券交易所開放式基金銷售系統辦理
開放式基金的認購、申購、贖回和轉托管等業務的上海證券交易所會員單位
26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


27、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為長信基金管理有
限責任公司或接受長信基金管理有限責任公司委托代為辦理登記業務的機構
28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管業務而引起的基金份額變動及結余情況
的賬戶
30、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期
31、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過3個月
33、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日
36、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) ,n為自然數
37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
38、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業務規則》:指長信基金管理有限責任公司、上海證券交易所和中國證
券登記有限責任公司的相關業務規則,是規范基金管理人所管理的開放式證券投
資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守
40、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
41、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為

42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規


定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
43、場內:指通過上海證券交易所內的會員單位利用交易所開放式基金交易
系統辦理基金份額認購、申購、贖回的場所
44、場外:指通過基金管理人或本基金代銷機構辦理基金份額認購、申購和
贖回的場所
45、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
46、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作
47、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
48、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
49、元:指人民幣元
50、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
51、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
款項及其他資產的價值總和
52、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
53、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
54、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程
55、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
及其他媒介

56、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購


與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券,因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等
57、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事




三、基金管理人

(一)基金管理人概況

基金管理人概況

名稱

長信基金管理有限責任公司

注冊地址

中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路68號9樓

辦公地址

上海市浦東新區銀城中路68號9樓

郵政編碼

200120

批準設立機關

中國證券監督管理委員會

批準設立文號

中國證監會證監基金字[2003]63號

注冊資本

壹億陸仟伍佰萬元人民幣

設立日期

2003年5月9日

組織形式

有限責任公司

法定代表人

成善棟

電話

021-61009999

傳真

021-61009800

聯系人

魏明東

存續期間

持續經營

經營范圍

基金管理業務,發起設立基金,中國證監會批準的其他業務。【依法須經
批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動】

股權結構

股東名稱

出資額

出資比例

長江證券股份有限公司

7350萬元

44.55%

上海海欣集團股份有限公司

5149.5萬元

31.21%

武漢鋼鐵有限公司

2500.5萬元

15.15%

上海彤勝投資管理中心(有限合伙)

751萬元

4.55%

上海彤駿投資管理中心(有限合伙)

749萬元

4.54%

總計

16500萬元

100%




(二)主要人員情況
1、基金管理人的董事會成員情況

董事會成員

姓名

職務

性別

簡歷

成善棟

董事長



中共黨員,碩士,IMBA,曾任職中國人民銀行上海
市分行靜安區辦事處辦公室科員,中國人民銀行上
海市分行、工商銀行上海市分行辦公室科員、科長,
上海巴黎國際銀行信貸部總經理,工商銀行上海市
分行辦公室副主任、管理信息部總經理、辦公室主
任、黨委委員、副行長,并歷任上海市金融學會副
秘書長,上海城市金融學會副會長、秘書長。


劉元瑞

非獨立董事



中共黨員,碩士,現任長江證券股份有限公司總裁。





歷任長江證券股份有限公司鋼鐵行業研究分析師、
研究部副主管,長江證券承銷保薦有限公司總裁助
理,長江證券股份有限公司研究部副總經理、研究
所總經理、副總裁。


陳謀亮

非獨立董事



中共黨員,法學碩士,工商管理博士,高級經濟師,
高級商務談判師。現任上海市湖北商會常務副會
長,曾任湖北省委組織部“第三梯隊干部班”干部,
中國第二汽車制造廠干部,湖北經濟學院講師、特
聘教授,揚子石化化工廠保密辦主任、集團總裁辦、
股改辦、宣傳部、企管處管理干部、集團法律顧問,
中石化/揚子石化與德國巴斯夫合資特大型一體化
石化項目中方談判代表,交大南洋部門經理兼董事
會證券事務代表,海欣集團董事會秘書處主任、戰
略投資部總監、總裁助理、副總裁、總裁。


何宇城

非獨立董事



中共黨員,碩士,MBA、EMPACC。現任武漢鋼鐵有
限公司副總經理。曾任寶鋼計劃財務部助理會計
師,寶鋼資金管理處費用綜合管理,寶鋼成本管理
處冷軋成本管理主辦、主管,寶鋼股份成本管理處
綜合主管,寶鋼股份財務部預算室綜合主管,寶鋼
股份財務部副部長,寶鋼分公司煉鋼廠副廠長,不
銹鋼分公司副總經理,寶鋼股份鋼管條鋼事業部副
總經理兼南通寶鋼鋼鐵有限公司董事長、經營財務
部部長。


覃波

非獨立董事



中共黨員,碩士,上海國家會計學院EMBA畢業,
具有基金從業資格。現任長信基金管理有限責任公
司總經理、投資決策委員會主任委員。曾任職于長
江證券有限責任公司。2002年加入長信基金管理
有限責任公司,歷任市場開發部區域經理、營銷策
劃部副總監、市場開發部總監、專戶理財部總監、
總經理助理、副總經理。


徐志剛

獨立董事



中共黨員,經濟學博士,曾任中國人民銀行上海市
徐匯區辦事處辦公室副主任、信貸科副科長、黨委
副書記,中國工商銀行上海市分行辦公室副主任、
主任、金融調研室主任、浦東分行副行長,上海實
業(集團)有限公司董事、副總裁,上海實業金融
控股有限公司董事、總裁,上海實業財務有限公司
董事長、總經理,德勤企業咨詢(上海)有限公司
華東區財務咨詢主管合伙人、全球金融服務行業合
伙人。


劉斐

獨立董事



中共黨員,工商管理碩士。現任國和創新教育基金
(籌)合伙人。曾任上海國和現代服務業股權投資
管理有限公司董事總經理、創始合伙人,上海國際
集團旗下私募股權投資基金管理公司,浦銀安盛基
金管理有限公司總經理、董事(浦銀安盛創始人),
上海東新國際投資管理有限公司總經理、董事(浦
發銀行與新鴻基合資養老金投資管理公司),浦發
銀行辦公室負責人。


馬晨光

獨立董事



致公黨黨員,法律碩士。現任上海市協力律師事務




所律師,管理合伙人,上海市浦東新區人大代表,
中國致公黨上海市浦東新區副主委,上海市法學會
金融法研究會理事,上海國際仲裁中心仲裁員,上
海仲裁委員會仲裁員,復旦大學研究生校外導師,
華東政法大學校外兼職導師,上海對外經貿大學兼
職教授,上海市浦東新區法律服務業協會副會長。


注:上述人員之間均不存在近親屬關系




2、監事會成員

監事會成員

姓名

職務

性別

簡歷

吳偉

監事會主席



中共黨員,研究生學歷。現任武漢鋼鐵有限公司經
營財務部總經理。歷任武鋼計劃財務部駐工業港財
務科副科長、科長、資金管理處主任科員、預算統
計處處長,武漢鋼鐵有限公司經營財務部部長。


陳水元

監事



碩士研究生,會計師、經濟師。現任長江證券股份
有限公司財務負責人,兼任武漢股權托管交易中心
監事長;曾任湖北證券有限公司營業部財務主管、
經紀事業部財務經理,長江證券有限責任公司經紀
事業部總經理助理、經紀業務總部總經理助理、營
業部總經理,長江證券股份有限公司營業部總經
理、總裁特別助理、執行副總裁、財務負責人、合
規負責人、首席風險官。


楊愛民

監事



中共黨員,在職研究生學歷,會計師。現任上海海
欣集團股份有限公司財務總監。曾任甘肅鋁廠財務
科副科長、科長,甘肅省鋁業公司財務處副處長、
處長,上海海欣集團審計室主任、財務副總監。


李毅

監事



中共黨員,碩士。現任長信基金管理有限責任公司
總經理助理。曾任長信基金管理有限責任公司綜合
行政部副總監、零售服務部總監。


孫紅輝

監事



中共黨員,碩士。現任長信基金管理有限責任公司
總經理助理、運營總監兼基金事務部總監。曾任職
于上海機械研究所、上海家寶燃氣具公司和長江證
券有限責任公司。


魏明東

監事



中共黨員,碩士。現任長信基金管理有限責任公司
綜合行政部總監兼人力資源總監。曾任職于上海市
徐匯區政府、華夏證券股份有限公司和國泰基金管
理有限公司。


注:上述人員之間均不存在近親屬關系




3、經理層成員

經理層成員

姓名

職務

性別

簡歷

覃波

總經理



簡歷同上。


周永剛

督察長



經濟學碩士,EMBA。現任長信基金管理有限責任
公司督察長。曾任湖北證券有限責任公司武漢自




治街營業部總經理,長江證券有限責任公司北方
總部總經理兼北京展覽路證券營業部總經理,長
江證券有限責任公司經紀業務總部副總經理兼
上海代表處主任、上海漢口路證券營業部總經
理。


邵彥明

副總經理



碩士,畢業于對外經濟貿易大學,具有基金從業
資格。現任長信基金管理有限責任公司副總經理
兼北京分公司總經理。曾任職于北京市審計局、
上海申銀證券公司、大鵬證券公司、嘉實基金管
理有限公司。2001年作為籌備組成員加入長信基
金,歷任公司北京代表處首席代表、公司總經理
助理。


程燕春

副總經理



華中科技大學技術經濟學士,具有基金從業資
格,現任長信基金管理有限責任公司副總經理,
曾任中國建設銀行江西省分行南昌城東支行副
行長,中國建設銀行紀檢監察部案件檢查處監察
員,中國建設銀行基金托管部市場處、信息披露
負責人,融通基金管理有限公司籌備組成員、總
經理助理兼北京分公司總經理、上海分公司總經
理、執行監事,金元惠理基金管理有限公司首席
市場官,歷任長信基金管理有限責任公司總經理
銷售助理、總經理助理。


安昀

副總經理



經濟學碩士,復旦大學數量經濟學研究生畢業,
具有基金從業資格。曾任職于申銀萬國證券研究
所,擔任策略研究工作,2008年11月加入長信
基金管理有限責任公司,歷任策略研究員、基金
經理助理、研究發展部副總監、研究發展部總監
和基金經理。2015年5月6日至2016年9月6
日在敦和資產管理有限公司股票投資部擔任基
金經理。2016年9月8日重新加入長信基金管理
有限責任公司,曾任總經理助理,現任公司副總
經理和投資決策委員會執行委員、長信內需成長
混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置混
合型證券投資基金、長信先機兩年定期開放靈活
配置混合型證券投資基金的基金經理。


注:上述人員之間均不存在近親屬關系




4、基金經理

本基金基金經理情況

姓名

職務

任職時間

簡歷

秦娟

混合債券
部總監、
基金經理

自2018年12月26
日起至今

西安交通大學經濟學碩士,具有基金從業資
格。曾任職于廣東證券有限責任公司、東莞
銀行、長信基金管理有限責任公司、天治基
金管理有限公司和中融基金管理有限公司。

2017年9月加入長信基金管理有限責任公
司,現任公司混合債券部總監、長信利保
券型證券投資基金、長信利富債券型證券投




資基金、長信先利半年定期開放混合型證券
投資基金、長信先銳債券型證券投資基金和
長信利尚一年定期開放混合型證券投資基
金的基金經理。


王夏儒

基金經理

自2018年5月29
日起至2019年2月
27日

曾任本基金的基金經理。


李小羽

基金經理

自基金合同生效之
日起至2018年7月
10日

曾任本基金的基金經理。





5、投資決策委員會成員

投資決策委員會成員

姓名

職務

覃波

總經理、投資決策委員會主任委員

安昀

副總經理、投資決策委員會執行委員、長信內需成長混合型證券投資基金、
長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金和長信先機兩年定期開放靈活
配置混合型證券投資基金的基金經理

楊帆

國際業務部總監、投資決策委員會執行委員、長信美國標準普爾100等權
指數增強型證券投資基金、長信上證港股通指數型發起式證券投資基金、長
信全球債券證券投資基金和長信利泰靈活配置混合型證券投資基金的基金
經理

李家春

公司總經理助理、投資決策委員會執行委員、長信利豐債券型證券投資基金、
長信可轉債債券型證券投資基金、長信利廣靈活配置混合型證券投資基金和
長信利盈靈活配置混合型證券投資基金的基金經理

高遠

研究發展部總監、長信銀利精選混合型證券投資基金和長信金利趨勢混合型
證券投資基金的基金經理

易利紅

股票交易部總監

張文琍

固定收益部總監、長信純債壹號債券型證券投資基金、長信利鑫債券型證券
投資基金(LOF)、長信利息收益開放式證券投資基金、長信富平純債一年定
期開放債券型證券投資基金、長信穩益純債債券型證券投資基金、長信富民
純債一年定期開放債券型證券投資基金、長信富海純債一年定期開放債券型
證券投資基金、長信穩勢純債債券型證券投資基金和長信長金通貨幣市場基
金的基金經理

陸瑩

現金理財部總監、長信利息收益開放式證券投資基金、長信純債半年債券型
證券投資基金、長信穩健純債債券型證券投資基金、長信長金通貨幣市場基
金、長信穩通三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、長信穩鑫三個月
定期開放債券型發起式證券投資基金和長信穩裕三個月定期開放債券型發
起式證券投資基金的基金經理

葉松

權益投資部總監、長信增利動態策略混合型證券投資基金、長信恒利優勢混
合型證券投資基金、長信多利靈活配置混合型證券投資基金、長信企業精選
兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金、長信價值藍籌兩年定期開放靈
活配置混合型證券投資基金和長信睿進靈活配置混合型證券投資基金的基
金經理

左金保

量化投資部兼量化研究部總監、投資決策委員會執行委員、長信醫療保健行
業靈活配置混合型證券投資基金(LOF)、長信量化先鋒混合型證券投資基金、




長信量化中小盤股票型證券投資基金、長信電子信息行業量化靈活配置混合
型證券投資基金、長信先利半年定期開放混合型證券投資基金、長信低碳
保行業量化股票型證券投資基金、長信先機兩年定期開放靈活配置混合型證
券投資基金、長信消費精選行業量化股票型證券投資基金、長信量化價值精
選混合型證券投資基金、長信量化價值驅動混合型證券投資基金和長信量化
多策略股票型證券投資基金的基金經理

張颯嵐

固收專戶投資部總監兼投資經理

涂世濤

量化專戶投資部副總監兼投資經理

秦娟

混合債券部總監、長信利保債券型證券投資基金、長信利富債券型證券投資
基金、長信先利半年定期開放混合型證券投資基金、長信先銳債券型證券投
資基金和長信利尚一年定期開放混合型證券投資基金的基金經理

李欣

債券交易部副總監

陳言午

專戶投資部副總監兼投資經理

盧靖

戰略與產品研發部總監

宋海岸

長信中證500指數增強型證券投資基金、長信國防軍工量化靈活配置混合型
證券投資基金和長信先優債券型證券投資基金的基金經理

注:上述人員之間均不存在近親屬關系



(三)基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度、半年度和年度基金報告;
7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;
12、有關法律、法規和中國證監會規定的其他職責。

(四)基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及相關法律法規,建立健全的內部


控制制度,采取有效措施,防止違反上述法律法規的行為發生;
2、基金管理人承諾防止下列禁止行為的發生:
(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或職務便利為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金經理承諾
(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益;
(2)不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
(4)不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

(五)基金管理人的風險管理和內部控制制度
基金管理人高度重視內部風險控制,建立了完善的風險管理體系和控制體系,
從制度上保障本基金的規范運作。

1、公司內部控制的總體目標
(1)保證公司經營管理活動的合法合規性;
(2)保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯;
(3)實現公司穩健、持續發展、維護股東權益;
(4)促進公司全體員工恪守職業操守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責。

2、內部控制制度遵循的原則
(1)合法合規性原則:公司內部控制制度應當符合國家法律法規和各項規
定。



(2)全面性原則:內部控制制度應當覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各
項業務過程和業務環節,并普遍適用于公司每一位員工。

(3)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維
護內控制度的有效執行,內部控制制度應當具有高度的權威性,任何員工不得擁
有超越制度約束的權利。

(4)獨立性原則:公司在精簡的基礎上設立能夠充分滿足公司經營運作需
要的機構、部門和崗位,各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立。公司固有
財產、基金財產和其他財產的運作應當分離。

(5)相互制約原則:公司內部機構、部門和崗位的設置應當權責分明、相
互制衡。

(6)防火墻原則:公司基金投資、交易、研究策劃、市場開發等相關部門,
應當在空間上和制度上適當分離,以達到風險防范的目的。對因業務需要知悉內
幕信息的人員,應當制定嚴格的審批程序和監管措施。

(7)審慎性原則:制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為
出發點。

(8)適時性原則:內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公
司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

(9)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高
經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

(10)保持與業務發展的同等地位原則:公司的發展必須建立在風險控制制
度完善和穩固的基礎上,內部風險控制應與公司業務發展放在同等地位上。

(11)定性和定量相結合原則:建立完備風險控制指標體系,使風險控制更
具客觀性和操作性。

3、內部風險控制體系結構
公司內控體系由不同層面的構成。公司董事會、經營管理層(包括督察長)、
內部控制委員會、監察稽核部及公司其他部門、各崗位在各自職責范圍內承擔風
險控制責任。

(1)董事會:全面負責公司的風險控制工作,對建立內部控制系統和維持
其有效性承擔最終責任;


(2)經營管理層:負責日常經營管理中的風險控制工作,對內部控制制度
的有效執行承擔責任;督察長:負責對公司內部管理、資產運作以及經營管理層、
內部各部門、各崗位執行制度及遵紀守法情況進行監督和檢查,并對公司內部風
險控制制度的合法性、合規性、合理性進行評價;
(3)內部控制委員會:協助經營管理層負責公司風險控制工作,主要負責
對公司在經營管理和基金運作中的風險進行評估并研究制定相應的控制制度,協
調處理突發性重大事件或危機事件。內部控制委員會由公司總經理、副總經理、
監察稽核部總監、基金事務部總監、市場開發部總監和部分從事內部控制方面的
業務骨干組成;
(4)監察稽核部:負責檢查評價公司內部控制制度的合法性、合規性、完
備性、有效性以及執行情況;對公司經營業務和基金運作情況進行日常稽核;對
各部門、各崗位、各項業務的風險控制情況實施全面的監督檢查,并及時報告檢
查結果。監察稽核部獨立行使檢查權并對經營管理層負責;
(5)業務部門和公司各崗位:公司業務部門根據公司各項基本管理制度,
結合部門具體情況制定本部門的管理辦法和實施細則,加強對各項業務和各業務
環節的風險控制;公司各崗位:根據崗位職責和業務操作流程,按業務授權規范
操作,嚴格控制操作風險。

4、內部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執行的內部風險控制制度體系。公司制
度體系由不同層面的制度構成,按照其效力大小分為四個層面:
第一個層面是公司章程。

第二個層面是公司內部控制大綱,它是公司自定各項規章制度的基礎和依據,
內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。

第三個層面是公司基本管理制度,它包括風險控制制度、投資管理制度、基
金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、
資料檔案管理制度、人力資源制度、業績評估考核制度和危機處理制度,等等。

第四個層面是公司各部門業務規章、實施細則等。部門業務規章、實施細則
是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作
守則等的具體說明。



公司重視對制度的持續檢驗,結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及
公司風險控制的要求,不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

5、內部風險管理體系
基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、
操作風險、合規性風險以及不可抗力風險。

針對上述各種風險,基金管理人建立了一套完整的風險管理程序,具體包括
以下內容:
(1)投資風險管理;
(2)交易風險管理;
(3)巨額贖回風險管理;
(4)基金注冊登記風險管理;
(5)基金核算風險管理;
(6)市場開發風險管理;
(7)信息披露風險管理;
(8)不可抗力風險管理。

6、風險管理和內部控制的措施
(1)建立內控結構,完善內控制度:建立、健全了行之有效的內控制度,
確保各項業務活動都有適當的授權和明確的分工,確保監察稽核活動的獨立性、
權威性;
(2)建立相互分離、相互制衡的內控機制:建立了明確的崗位分離制度,
做到研究、決策分開,基金交易集中,形成不同部門,不同崗位之間的制衡機制,
同時進行空間隔離,建立防火墻,充分保證信息的隔離和保密,從制度上降低和
防范風險;
(3)建立、健全崗位責任制:建立、健全了崗位責任制,使每位員工都明
確自己的任務、職責,及時上報各自工作領域中發現的風險隱患,以防范和化解
風險;

(4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序:建立了內部控制委員
會,使用適合的程序和方法,確認和評估公司經營管理和基金運作中的風險;建
立自下而上的風險報告程序,對風險隱患進行層層匯報,使各個層次的人員及時


掌握風險狀況,從而以最快速度做出決策,減少風險造成的損失;
(5)建立有效的內部監控系統:建立了足夠、有效的內部監控系統,如計
算機預警系統、投資監控系統,能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控;
(6)使用數量化的風險管理手段:采取數量化、技術化的風險控制手段,
建立數量化的風險管理模型,用以提示指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司
及時采取有效的措施,對風險進行分散、控制和規避,盡可能地減少損失;
(7)提供足夠的培訓:制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適
當的培訓,不斷提高員工素質和職業技能,防范和化解風險。

7、基金管理人關于內部合規控制聲明書
(1)基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;

(2)基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制。



四、基金托管人

(一)基金托管人基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
成立時間:1984年1月1日
法定代表人:陳四清
注冊資本:人民幣34,932,123.46萬元
聯系電話:010-66105799
聯系人:郭明
(二)主要人員情況
截至2018年12月,中國工商銀行資產托管部共有員工202人,平均年齡
33歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或
高級技術職稱。

(三)基金托管業務經營情況

作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供
托管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理
和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履
行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安
全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀
行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、
社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投
資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信
貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊
全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以
為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2018年12月,中國工商銀行共托管證
券投資基金923只。自2003 年以來,本行連續十五年獲得香港《亞洲貨幣》、


英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上
海證券報》等境內外權威財經媒體評選的64項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項
最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好
評。

(四)基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產
托管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一
手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管
理工作,在積極拓展各項托管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心
培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作
來做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017
共十一次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,獲得
無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管
理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務
的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,
ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。

1、內部風險控制目標
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法
經營、規范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監
控制度化的內控體系;防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持
有人的權益;保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。

2、內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監
察部門(內控合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部
各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務
部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作
的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關
法律規章,對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內
實施具體的風險控制措施。



3、內部風險控制原則
(1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,
并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。

(2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序
和監督制約;監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的
部門、崗位和人員。

(3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按
照“內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規
章制度。

(4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金
資產和其他委托資產的安全與完整。

(5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時
修改完善,并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。

(6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和
控制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控
制度的制定和執行部門。

4、內部風險控制措施實施
(1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明
確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系
列規章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、
人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

(2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策
略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查
資產托管部在實現內部控制目標方面的進展,并根據檢查情況提出內部控制措施,
督促職能管理部門改進。


(3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互
控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人
為本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。

并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防


范與控制理念。

(4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務
營銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效
益最大化目的。

(5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部
風險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行
風險識別、評估,制定并實施風險控制措施,排查風險隱患。

(6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數
據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

(7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基
于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演
練。為使演練更加接近實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂
時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在
發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。

5、資產托管部內部風險控制情況
(1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在
總經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資
產托管業務健康、穩定地發展。

(2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至
下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產
托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每
位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制
的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

(3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持
把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多
年努力,資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業
務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項
業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。


(4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。



資產托管業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調
規范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨
著市場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管
部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業
務生存和發展的生命線。

(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人
對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與
銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基
金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自
基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有
關基金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金
管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限
期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管
理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國
證監會。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。



五、相關服務機構

(一)基金份額銷售機構

1、直銷中心:長信基金管理有限責任公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路68號9樓

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心9樓

法定代表人:成善棟

聯系人:陳竹君

電話:021-61009916

傳真:021-61009917

客戶服務電話:400-700-5566

公司網站:www.cxfund.com.cn



2、場外代銷機構

(1)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:中國北京復興門內大街55號

辦公地址:中國北京復興門內大街55號

法定代表人:易會滿

聯系人:李鴻巖

電話:010-66105662



客戶服務電話:95588

網址:www.icbc.com.cn



(2)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市銀城中路188號

辦公地址:上海市銀城中路188號

法定代表人:彭純

聯系人:王菁

電話:021-58781234

傳真:021-58408483

客戶服務電話:95559

網址:www.bankcomm.com



(3)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

聯系人:季平偉

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195109

客戶服務電話:95555

網址:www.cmbchina.com



(4)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市中山東一路12號

辦公地址:上海市中山東一路12號

法定代表人:吉曉輝

聯系人:唐苑

電話:021-61618888

傳真:021-63604199

客戶服務電話:95528

網址:www.spdb.com.cn



(5)中國民生銀行股份有限公司




注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:洪崎

聯系人:徐野

電話:010-58560666

傳真:010-58560666

客戶服務電話:95568

網址:www.cmbc.com.cn



(6)杭州銀行股份有限公司

注冊地址:杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈

辦公地址:杭州銀行慶春路46號杭州銀行大廈

法定代表人:吳太普

聯系人:嚴峻

電話:0571-85108195

傳真:0571-85106576

客戶服務電話:96523,400-8888-508

網址:www.hzbank.com.cn



(7)平安銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

辦公地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

法定代表人:孫建一

聯系人:張莉

電話:0755-22166118

傳真:0755-25841098

客戶服務電話:95511-3

網址:bank.pingan.com



(8)長江證券股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:李新華

聯系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

客戶服務電話:95579或4008-888-999

網址:www.95579.com



(9)第一創業證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓

法定代表人:劉學民

聯系人:吳軍

電話:0755-23838751

傳真:0755-25831754

客戶服務電話:95358

網址:www.firstcapital.com.cn



(10)東吳證券股份有限公司

注冊地址:蘇州工業園區星陽街5號

辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號

法定代表人:范力

聯系人:陸曉

電話:0512-62938521

傳真:0512-65588021

客戶服務電話:400 860 1555

網址:www.dwzq.com.cn



(11)光大證券股份有限公司




注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

聯系人:龔俊濤

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客戶服務電話:95525

網址:www.ebscn.com



(12)華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人:黃金琳

聯系人:張騰

電話:0591-87383623

傳真:0591-87383610

客戶服務電話:95547

網址:www.hfzq.com.cn



(13)國金證券股份有限公司

注冊地址:成都市東城根上街95號

辦公地址:四川省成都市東城根上街95號

法定代表人:冉云

聯系人:杜晶、賈鵬

電話:028-86690057、028-86690058

傳真:028-86690126

客戶服務電話:95310

網址:www.gjzq.com.cn



(14)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法人代表人:楊德紅

聯系人:芮敏祺

電話:95521

傳真:021-38670666

客戶服務熱線:4008888666

網址:www.gtja.com



(15)華安證券股份有限公司

注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

辦公地址:合肥市蜀山區南二環959號B1座華安證券

法定代表人:李工

聯系人:汪燕

電話:0551-5161666

傳真:0551-5161600

客戶服務電話:96518、400-80-96518

網址:www.hazq.com



(16)華寶證券有限責任公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號57層

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號57層

法定代表人:陳林

聯系人:劉聞川

電話:021-68777222

傳真:021-68777822

客戶服務電話:400-820-9898

網址:www.cnhbstock.com



(17)華龍證券股份有限公司




注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈21樓

辦公地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號19樓

法定代表人:陳牧原

聯系人:范坤

電話:0931-4890208

傳真:0931-4890628

客戶服務電話:95368、4006898888

網址:www.hlzq.com



(18)江海證券有限公司

注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

法定代表人:孫名揚

聯系人:高悅銘

電話:0451-82336863

傳真:0451-82287211

客戶服務電話:400-666-2288

網址:www.jhzq.com.cn



(19)中航證券有限公司

注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

法定代表人:王宜四

聯系人:戴蕾

電話:0791-86768681

傳真:0791-86770178

客戶服務電話:400-8866-567

網址:www.avicsec.com



(20)平安證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓(518048)

法定代表人:何之江

聯系人:王陽

電話:0755-22626391

傳真:0755-82400862

客戶服務電話:95511—8

網址:www.stock.pingan.com



(21)中泰證券股份有限公司

注冊地址:濟南市市中區經七路86號

辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:秦雨晴

電話:021-20315197

傳真:021-20315125

客戶服務電話:95538

網址:www.zts.com.cn



(22)上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓

辦公地址:上海市西藏中路336號

法定代表人:李俊杰

聯系人:許曼華

電話:021-53686888

傳真:021-53686100-7008、
021-53686200-7008

客戶服務電話:4008918918

網址:www.shzq.com






(23)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層

法定代表人:李梅

聯系人:黃瑩

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客戶服務電話:95523或4008895523

網址:www.swhysc.com



(24)天風證券股份有限公司

注冊地址:中國湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓

辦公地址:中國湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座48層

法定代表人:余磊

聯系人:程曉英

電話:18064091773

傳真:027-87618863

客服電話:95391或400-800-5000

網址:www.tfzq.com



(25)天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層

法定代表人:林義相

聯系人:譚磊

電話:010-66045182

傳真:010-66045518

客戶服務電話:010-66045678

網址:www.txsec.com



(26)西藏東方財富證券股份有限公司

注冊地址:拉薩市北京中路101號

辦公地址:上海市永和路118弄東方企業園24號

法定代表人:賈紹君

聯系人:汪尚斌

電話:021-36533017

傳真:021-36533017

客戶服務電話:400-8811-177

網址:www.xzsec.com



(27)興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路268號

辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號

法定代表人:楊華輝

聯系人:喬琳雪

電話:021-38565547



客戶服務電話:95562

網址:www.xyzq.com.cn



(28)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃嬋君

電話:0755-82960223

傳真:0755-82943121

客戶服務電話:95565或400-8888-111

網址:www.newone.com.cn






(29)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

聯系人:辛國政

電話:010-83574507

傳真:010-83574807

客戶服務電話:4008-888-888或95551

網址:www.chinastock.com.cn



(30)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

聯系人:張顥

電話:010-85130588

傳真:010-65182261

客戶服務電話:400-8888-108

網址:www.csc108.com



(31)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:王東明

聯系人:侯艷紅

電話:010-60838888

傳真:010-60833739

客戶服務電話:95558

網址:www.citics.com



(32)中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:姜曉林

聯系人:焦剛

電話:0531-89606166

傳真:0532-85022605

客戶服務電話:95548

網址:http://sd.citics.com/



(33)中山證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層

辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路6013號江蘇大廈B座15樓

法定代表人:吳永良

聯系人:羅藝琳

電話:0755-83734659

傳真:0755-82960582

客戶服務電話:95329

網址:www.zszq.com.cn



(34)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:鹿馨方

電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服熱線:95321

網址:www.cindasc.com






(35)西南證券股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人:廖慶軒

聯系人:周青

電話:023-63786633

傳真:023-67616310

客服熱線:95355、4008096096

網址:www.swsc.com.cn



(36)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區黃龍時代廣場B座6樓

法定代表人:祖國明

聯系人:韓愛彬

電話:0571-81137494

傳真:4000-766-123

客戶服務電話:4000-766-123

網址:www.fund123.cn



(37)上海長量基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人:張躍偉

聯系人:馬良婷

電話:021-20691832

傳真:021-20691861

客戶服務電話:400-820-2899

網址:www.erichfund.com



(38)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法定代表人:汪靜波

聯系人:李娟

電話:021-38602377

傳真:021-38509777

客戶服務電話:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com



(39)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室

法定代表人:楊文斌

聯系人:徐超逸

電話:021-20613988

傳真:021-68596916

客戶服務電話:4007009665

網址:www.ehowbuy.com



(40)和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:陳慧慧

電話:010-85657353

傳真:010-65884788

客戶服務電話:400-920-0022

網址:www.licaike.hexun.com



(41)上海天天基金銷售有限公司




注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人:其實

聯系人:朱鈺

電話:021-54509998

傳真:021-64385308

客戶服務電話:400-1818-188

網址:fund.eastmoney.com



(42)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人:沈偉樺

聯系人:程剛

電話:010-52855713

傳真:010-85894285

客戶服務電話;4006099400

網址:www.yixinfund.com



(43)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市文二西路1號903室

辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層

法定代表人:凌順平

聯系人:吳強

電話:0571-88911818

傳真:0571-86800423

客戶服務電話:4008-773-772

公司網站:www.5ifund.com



(44)上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元

辦公地址:上海市宜山路700號普天信息產業園2期C5棟

法定代表人:金佶

聯系人:甄寶林

電話:021-34013996-3011

傳真:

客戶服務電話:021-34013999

網址:www.hotjijin.com



(45)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人:郭堅

聯系人:寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客戶服務電話: 4008219031

網址:www.lufunds.com



(46)大泰金石基金銷售有限公司

注冊地址:南京市建鄴區江東中路359號國睿大廈一號樓B區4樓A506室

辦公地址:上海市長寧區虹橋路1386號文廣大廈15樓

法定代表人:袁顧明

聯系人:朱真卿

電話:021-22267943

傳真:021-22268089

客戶服務電話:400-928-2266

網址:www.dtfunds.com



(47)上海聯泰基金銷售有限公司




注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海長寧區福泉北路518號8座3樓

法定代表人:燕斌

聯系人:陳東

電話:021-52822063

傳真:021-52975270

客戶服務電話:400-046-6788

網址: www.66zichan.com



(48)海銀基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:惠曉川

聯系人:毛林

電話:021-80133597

傳真:021-80133413

客戶服務電話:4008081016

網址: www.fundhaiyin.com



(49)上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:葛佳蕊

電話:021-80365020

傳真:021-63332523

客戶服務電話:4006433389

網址:www.vstonewealth.com



(50)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓

法定代表人:李興春

聯系人:徐鵬

電話:86-021-50583533

傳真:86-021-50583633

客戶服務電話:400-921-7755

網站:http://a.leadfund.com.cn/



(51)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

法定代表人:肖雯

聯系人:邱湘湘

電話:020-89629099

傳真:020-89629011

客戶服務電話:020-89629066

網站:www.yingmi.cn



(52)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層1108號

辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層

法定代表人:王偉剛

聯系人:丁向坤

電話:010-56282140

傳真:010-62680827

客戶服務電話:400-619-9059

網站:www.hcjijin.com



(53)上海華夏財富投資管理有限公司




注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人:李一梅

聯系人:仲秋玥

電話:010-88066632

傳真:010-88066552

客戶服務電話:4008175666

網站:www.amcfortune.com



(54)和諧保險銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環中路55號樓20層2302

辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街6號安邦金融中心

法定代表人:蔣洪

聯系人:張楠

電話:010-85256214



客戶服務電話:4008195569

網站:www.hx-sales.com



(55)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司

注冊地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人:吳雪秀

聯系人:徐越

電話:010-88312877-8032

傳真:010-88312099

客戶服務電話:400-001-1566

網站:www.yilucaifu.com



(56)嘉實財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元

辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層

法定代表人:趙學軍

聯系人:王宮

電話:021-38789658

傳真:021-68880023

客戶服務電話:400-600-8800

網站:www.jsfund.cn



(57)北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人:鐘斐斐

聯系人:侯芳芳

電話:010-61840688

傳真:010-61840699

客戶服務電話:400-1599-288

網站:www.danjuanapp.com



(58)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人:王翔

聯系人:張巍婧

電話:021-65370077-255

傳真:021-55085991

客戶服務電話:400-820-5369

網站:www.jiyufund.com.cn



(59)開源證券股份有限公司




注冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

法定代表人:李剛

聯系人:袁偉濤

電話:029-88447611

傳真:029-88447611

客戶服務電話:95325或400-860-8866

網站:www.kysec.cn



(60)華鑫證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號

法定代表人:俞洋

聯系人:楊莉娟

電話:021-54967552

傳真:021-54967293

客戶服務電話:95323

網站:www.cfsc.com.cn



3、場內銷售機構

場內代銷機構是指有基金代銷資格的上海證券交易所會員,名單詳見上海證券交易所網站:
http://www.sse.com.cn



基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售
本基金,并及時公告。

(二)其他相關機構

信息類型

注冊登記機構

律師事務所

會計師事務所

名稱

中國證券登記結算有
限責任公司

上海源泰律師事務所

德勤華永會計師事務所
(特殊普通合伙)

注冊地址

北京市西城區太平橋
大街17號

上海市浦東南路256號
華夏銀行大廈1405室

上海市黃浦區延安東路
222號30樓

辦公地址

北京市西城區太平橋
大街17號

上海市浦東南路256號
華夏銀行大廈1405室

上海市黃浦區延安東路
222號30樓

法定代表人

周明

廖海(負責人)

曾順福

聯系電話

010-59378856

021-51150298

021-61418888

傳真

010-59378907

021-51150398

021-61411909

聯系人

崔巍

廖海、劉佳

曾浩(曾浩、吳凌志為經
辦注冊會計師)




六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等有關規定及基金合同,并經中國證監會2015年1月8日證監許可【2015】
65號文注冊募集。

本基金募集期自2015年4月15日至2015年4月30日止。經畢馬威華振會
計師事務所(特殊普通合伙)驗資,按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算,
基金募集期共募集長信利富債券型證券投資基金(含利息結轉份額)
568,039,225.55份基金份額,有效認購戶數為3,609戶。




七、基金合同的生效

(一)基金備案的條件
根據《基金法》、《運作辦法》和基金合同的有關規定,本基金符合基金合同
生效的條件,本基金管理人已向中國證監會辦理完畢基金備案手續,并于2015
年5月6日獲得證監會書面確認,基金合同從即日起生效。自基金合同生效之日
起,本基金管理人正式開始管理本基金。

(二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并
提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開
基金份額持有人大會進行表決。

法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。



八、基金份額的申購與贖回

(一)申購和贖回場所
本基金申購和贖回的場所包括基金管理人的直銷機構和基金管理人委托的
代銷機構。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。基金投資
者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式
辦理基金份額的申購與贖回。

若基金管理人或代銷機構開通電話、傳真或網上交易業務的,投資者可以以
電話、傳真或網上交易等形式進行基金的申購和贖回,具體辦法另行公告。

(二)申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦
理時間在申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦
理時間在贖回開始公告中規定。

本基金于2015年5月18日開始辦理日常申購、贖回業務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基
金份額申購、贖回或轉換的價格。

(三)申購與贖回的原則


1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回;
5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

(四)申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。投資人在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資
金,投資人在提交贖回申請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、
贖回的申請無效。

2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項。投資人交付申購款項,申
購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。

在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,
款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。

基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時間
進行調整,基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上公告。

3、申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網
點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,
則申購款項本金退還給投資人。

基金銷售機構申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷
售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構或基金管理公
司的確認結果為準。對于申購申請及申購份額的確認情況,投資人應及時查詢并
妥善行使合法權利。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務,致使其相關權益受
損的,基金管理人、基金托管人、銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。

在法律法規允許的范圍內,本基金登記機構可根據相關業務規則,對上述業
務辦理時間進行調整,本基金管理人將于開始實施前按照有關規定予以公告。

(五)申購和贖回的數量限制
1、投資人通過場外申購時,首次申購的單筆最低金額為人民幣1元(含申
購費),追加申購的單筆最低金額為人民幣1元(含申購費);超過最低申購金額
的部分不設金額級差。投資人通過本公司直銷柜臺及網上直銷平臺申購本基金遵
循上述規則;各代銷機構有不同規定的,投資人在該代銷機構辦理申購業務時,
需同時遵循該代銷機構的相關規定。

2、投資人通過上海證券交易所場內申購時,每筆申購金額最低為人民幣100
元(含申購費),同時每筆申購必須是100元的整數倍。

3、投資人當期分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。

基金管理人可根據市場情況,調整本基金首次申購的最低金額。

4、投資人通過場外贖回時,最低贖回份額為1份,即投資人可將其全部或
部分基金份額贖回,贖回的最低份額為1份;投資人當日持有份額減少導致在代
銷機構同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的,注冊登記機構將全部剩余份額
自動贖回。投資人通過本公司直銷柜臺及網上直銷平臺贖回本基金遵循上述規則;
各代銷機構有不同規定的,投資人在該代銷機構辦理贖回業務時,需同時遵循該
代銷機構的相關業務規定。


5、投資人通過上海證券交易所場內贖回時,單筆贖回的基金份額為1份的


整數倍。

6、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限、單筆/單日申
購金額上限、本基金總規模上限,具體規定請參見相關公告。

7、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體請參見相關公告。

8、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介上公告并報中國證監會備案。

(六)申購與贖回的價格、費用及其用途
1、申購費用
(1)場外申購費用
投資者在申購本基金時交納申購費用,申購費用按申購金額采用比例費率。

投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率如下:

申購金額(M,含申購費)

前端申購費率

M<100萬

0.8%

100萬≤M<200萬

0.5%

200萬≤M<500萬

0.3%

500萬≤M

1000元每筆



注:M為申購金額
投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。

(2)場內申購費用
投資者在場內申購本基金時繳納申購費用。本基金的場內申購費率與上述規
定的場外申購費率一致。

2、贖回費用
本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取,贖回費率隨持有時間的
增加而遞減,場內、場外贖回具體費率如下:

持有時間(Y)

贖回費率




Y<7天

1.5%

7天≤Y<1年

0.3%

1年≤Y

0%



注:Y為持有期限
3、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,其中對持續持有期少
于7 日的投資者收取的贖回費應全額計入基金財產,其余不低于贖回費總額的
25%應歸基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
上公告。

5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金銷售
費率。

(七)申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額、余額的處理方式:場外申購時,申購的有效份額為按實際確
認的申購金額在扣除相應的費用后,以申請當日基金份額凈值為基準計算,四舍
五入保留到小數點后兩位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔;場內申
購時,申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以申請當
日基金份額凈值為基準計算,保留到整數位,不足一份基金份額部分的申購資金
零頭由交易所會員單位返還給基金投資者。

2、贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基
金份額凈值為基準并扣除相應的費用,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到
小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

3、申購份額的計算
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,本基金的申購份額計算公式為:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值


例1:某投資者投資5萬元申購本基金基金份額,假設申購當日基金份額凈
值為1.0520元,則可得到的申購份額為:
凈申購金額=50,000/(1+0.8%)=49,603.17元
申購費用=50,000-49,603.17=396.83元
如果投資者是場外申購,可得到的申購份額為(49,603.17/1.0520)
=47,151.30份;
如果投資者是場內申購,可得到的申購份額為47,151份,剩余0.30元返還
給投資者。即:投資者投資5萬元申購本基金基金份額,對應的申購費率為0.8%,
假設申購當日基金份額凈值為1.0520元,則其如果是場外申購可得到47,151.30
份基金份額,如果是場內申購可得到47,151份基金份額。

4、贖回金額的計算
若投資者認/申購本基金基金份額,則贖回金額的計算公式為:
贖回總額=贖回份額×贖回當日本基金基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
例2:某投資者持有本基金10萬份基金份額2年后贖回,贖回費率為0%,
假設贖回當日本基金基金份額凈值是1.2000元,則其可得到的贖回金額為:
贖回總額=100,000×1.2000=120,000元
贖回費用=120,000×0=0元
贖回金額=120,000-0=120,000元
即投資者持有本基金10萬份基金份額2年后贖回,假設贖回當日基金份額
凈值是1.2000元,則其可得到的贖回金額為120,000元。

5、基金份額凈值的計算公式為:
基金份額凈值=基金資產凈值總額.基金份額總數。

本基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,
由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在次日內公告。遇特殊情況,經
中國證監會同意,基金份額凈值可以適當延遲計算或公告。

(八)拒絕或暫停申購的情形


發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、接受某筆或者某些申購申請可能導致單一投資者持有基金份額的比例達
到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。

7、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值,并采取暫停接受基金申購申請的措施。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資
人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。


3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫停接
受投資人的贖回申請。


6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價


格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值,并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金
贖回申請的措施。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、7項情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
人的贖回申請時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,
基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請
量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第
4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事
先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理
人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。


(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自
動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,


無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分
作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

(3)本基金發生巨額贖回時,對單個基金份額持有人超過上一開放日基金
總份額20%以上的贖回申請,基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動的,基金管理人有權對該基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額
20%以上的那部分贖回申請進行延期辦理;對該基金份額持有人未超過上述比例
的部分,基金管理人有權根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的
約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該持有人在提交
贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

(4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理
人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,同時在指定媒介上刊登公告。

(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會
備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

3、如發生暫停的時間超過1日但少于2周(含2周),暫停結束,基金重新
開放申購或贖回時,基金管理人應依照《信息披露管理辦法》的有關規定,提前
2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近1個工作日的
基金份額凈值。


4、如發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人應每2周至少刊登
暫停公告1次。當連續暫停時間超過2個月的,基金管理人可以調整刊登公告的


頻率。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《信息披露管
理辦法》的有關規定,提前2日在指定媒介和基金管理人網站上刊登基金重新開
放申購或贖回公告,并公告最近1個工作日的基金份額凈值。

(十二)基金轉換
本公司已開通了長信利富債券基金(前端代碼:519967)與長信利息收益貨
幣基金A、B級份額(A級代碼:519999;B級代碼:519998)(非直銷渠道)、長
信銀利精選混合基金(前端代碼:519997)、長信金利趨勢混合基金(前端代碼:
519995)、長信增利動態混合基金(前端代碼:519993)、長信利豐債券基金C
類份額(C類代碼:519989)、長信雙利優選混合基金A類份額(A類代碼:519991)、
長信恒利優勢混合基金、長信純債壹號債券基金A類份額(A類代碼:519985)、
長信量化先鋒混合基金A類份額(A類代碼:519983)、長信內需混合基金A類
份額(A類代碼:519979)、長信可轉債債券基金、長信改革紅利混合基金、長
信量化中小盤股票基金、長信新利混合基金、長信量化多策略股票基金A類份額
(A類代碼:519965)、長信利盈混合基金、長信利廣混合基金、長信多利混合
基金、長信睿進混合基金、長信利泰混合基金、長信利保債券基金、長信先銳
券基金、長信利發債券基金、長信電子量化混合基金、長信創新驅動股票基金、
長信利信混合基金A類份額(A類代碼:519949)、長信上證港股通指數型發起
式基金、長信先優債券基金、長信中證500指數基金、長信樂信混合基金(非直
銷渠道)、長信低碳環保量化股票基金、長信消費精選股票基金(非直銷渠道)、
長信價值優選混合基金之間的雙向轉換業務。

本公司于2017年6月30日披露了《長信基金管理有限責任公司關于長信上
證港股通指數型發起式證券投資基金暫停轉換轉出和轉換轉入業務的公告》,自
2017年7月4日起,暫停長信上證港股通指數型發起式基金的轉換轉入和轉換
轉出業務。

根據中國證監會[2009]32號《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》的
相關規定,本公司從2010年4月23日起調整開放式基金轉換業務規則。具體規
則如下:

(1)投資者進行基金轉換時,轉換費率將按照轉出基金的贖回費用加上轉
出與轉入基金申購費用補差的標準收取。當轉出基金申購費率低于轉入基金申購


費率時,費用補差為按照轉出基金金額計算的申購費用差額;當轉出基金申購費
率高于轉入基金申購費率時,不收取費用補差。

(2)轉換份額的計算公式:
1)非貨幣基金之間轉換
轉出確認金額=轉出份額×轉出基金份額凈值
贖回費=轉出確認金額×贖回費率
補差費=(轉出確認金額-贖回費)×補差費率÷(1+補差費率)
轉入確認金額=轉出確認金額-贖回費-補差費
轉入確認份額=轉入確認金額÷轉入基金份額凈值
(若轉出基金申購費率高于轉入基金申購費率時,補差費為零)
2)貨幣基金轉至非貨幣基金
轉出確認金額=轉出份額×轉出基金份額凈值+轉出份額對應的未結轉收

補差費=轉出份額×轉出基金份額凈值×補差費率÷(1+補差費率)
轉入確認金額=轉出確認金額-補差費
轉入確認份額=轉入確認金額÷轉入基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元,沒有贖回費)
3)非貨幣基金轉至貨幣基金
轉出確認金額=轉出份額×轉出基金份額凈值
贖回費=轉出確認金額×贖回費率
轉入確認金額=轉出確認金額-贖回費
轉入確認份額=轉入確認金額÷貨幣基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為1.00元,補差費為零)
(十三)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人,或者按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;


捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。

(十四)基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

(十五)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。

(十六)基金的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額
被凍結的,被凍結基金份額所產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收
益分配,法律法規或監管部門另有規定的除外。

如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
基金管理人將制定和實施相應的業務規則。







九、基金的投資

(一)投資目標
通過積極主動的資產管理和嚴格的風險控制,在保持基金資產流動性和嚴格
控制基金資產風險的前提下,力爭為投資者提供穩定增長的投資收益。

(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣
市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他
金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國債、央行
票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、超級短期融資券、
中期票據、資產支持證券、次級債券、可轉債及分離交易可轉債中小企業私募
債、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市
場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國
證監會相關規定)。

本基金還可持有可轉債轉股所得的股票、投資二級市場股票以及權證等中國
證監會允許基金投資的其它金融工具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規
定。

基金的投資組合比例為:本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,
投資于權益類資產的比例不超過基金資產的20%,現金(不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于
基金資產凈值的5%。

(三)投資策略
1、資產配置策略



111
本基金將利用全球信息平臺、外部研究平臺、行業信息平臺以及自身的研究平臺
等信息資源,基于本基金的投資目標和投資理念,從宏觀和微觀兩個角度進行研
究,開展戰略資產配置,之后通過戰術資產配置再平衡基金資產組合,實現組合
內各類別資產的優化配置,并對各類資產的配置比例進行定期或不定期調整。

2、債券投資策略
本基金主要采用積極管理型的投資策略,自上而下分為戰略性策略和戰術性策略
兩個層面,結合對各市場上不同投資品種的具體分析,共同構成本基金的投資策
略結構。

圖:本基金投資策略體系
(1)債券的投資策略
A、利率預期策略
基于對宏觀經濟、貨幣政策、財政政策等利率影響因素的分析判斷,合理確定投
資組合的目標久期,提高投資組合的盈利潛力。如果預測利率趨于上升,則適當
降低投資組合的修正久期;如果預測利率趨于下降,則適當增加投資組合的修正
久期。

B、收益率曲線策略
債券市場的收益率曲線隨時間變化而變化,本基金將根據收益率曲線的變化,和
對利率走勢變化情況的判斷,在長期、中期和短期債券間進行配置,并從相對變
化中獲利。適時采用啞鈴型、梯型或子彈型投資策略,以最大限度地規避利率變
動對投資組合的影響。

C、優化配置策略
根據基金的投資目標和管理風格,分析符合投資標準的債券的各種量化指標,包



括預期收益指標、預期風險指標、流動性指標等,利用量化模型確定投資組合配
置比例,實現既定條件下投資收益的最優化。

D、久期控制策略
久期作為衡量債券利率風險的指標,反映了債券價格對收益率變動的敏感度。本
基金通過建立量化模型,把握久期與債券價格波動之間的關系,根據未來利率變
化預期,以久期和收益率變化評估為核心,嚴格控制組合的目標久期。根據對市
場利率水平的預期,在預期利率下降時,增加組合久期,以較多地獲得債券價格
上升帶來的收益;在預期利率上升時,減小組合久期,以規避債券價格下降的風
險。通過久期控制,合理配置債券類別和品種。

E、風險可控策略
根據公司的投資管理流程和基金合同,結合對市場環境的判斷,設定基金投資的
各項比例控制,確保基金投資滿足合規性要求;同時借助有效的數量分析工具,
對基金投資進行風險預算,使基金投資更好地完成投資目標,規避潛在風險。

F、現金流管理策略
統計和預測市場交易數據和基金未來現金流,并在投資組合配置中考慮這些因素,
使投資組合具有充分的流動性,滿足未來基金運作的要求。本基金的流動性管理
主要體現在申購贖回資金管理、交易金額控制和修正久期控制三個方面。

G、對沖性策略
利用金融市場的非有效性和趨勢特征,采用息差交易、價差交易等方式,在不占
用過多資金的情況下獲得息差收益和價差收益,改善基金資產的風險收益屬性,
獲取更高的潛在收益。息差交易通過判斷不同期限債券間收益率差擴大或縮小的
趨勢,在未來某一時點將這兩只債券進行置換,從而獲取利息差額;買入較低價
格的資產,賣出較高價格的資產,賺取中間的價差收益。

(2)中小企業私募債券投資策略
對于中小企業私募債券,本基金將重點關注發行人財務狀況、個券增信措施等因
素,以及對基金資產流動性的影響,在充分考慮信用風險、流動性風險的基礎上,
進行投資決策。

3、股票投資策略
(1)行業配置策略



在行業配置層面,本基金將運用“自上而下”的行業配置方法,通過對國內外宏
觀經濟走勢、經濟結構轉型的方向、國家經濟與產業政策導向和經濟周期調整的
深入研究,采用價值理念與成長理念相結合的方法來對行業進行篩選。

(2)個股投資策略
本基金將結合定性與定量分析,主要采取自下而上的選股策略。基金依據約定的
投資范圍,基于對上市公司的品質評估分析、風險因素分析和估值分析,篩選出
基本面良好的股票進行投資,在有效控制風險前提下,爭取實現基金資產的長期
穩健增值。

① 品質評估分析
品質評估分析是本基金管理人基于企業的全面評估,對企業價值進行的有效分析
和判斷。上市公司品質評估分析包括財務品質評估和經營品質評估。

② 風險因素分析
風險因素分析是對個股的風險暴露程度進行多因素分析,該分析主要從兩個角度
進行,一個是利用個股本身特有的信息進行分析,包括競爭引致的主營業務衰退
風險、管理風險、關聯交易、投資項目風險、股權變動、收購兼并等。另一個是
利用統計模型對風險因素進行敏感性分析。

③ 估值分析
個股的估值是利用絕對估值和相對估值的方法,尋找估值合理和價值低估的個股
進行投資。這里我們主要利用股利折現模型、現金流折現模型、剩余收入折現模
型、P/E模型、EV/EBIT模型、Franchise P/E模型等估值模型針對不同類型的
產業和個股進行估值分析,另外在估值的過程中同時考慮通貨膨脹因素對股票估
值的影響,排除通脹的影響因素。

4、其他類型資產投資策略
在法律法規或監管機構允許的情況下,本基金將在嚴格控制投資風險的基礎上適
當參與權證、資產支持證券等金融工具的投資。

(1)權證投資策略
本基金對權證的投資是在嚴格控制投資組合風險,有利于實現資產保值和鎖定收
益的前提下進行的。

本基金將通過對權證標的股票基本面的研究,并結合期權定價模型,評估權證的



合理投資價值,在有效控制風險的前提下進行權證投資;
本基金將通過權證與證券的組合投資,達到改善組合風險收益特征的目的,包括
但不限于賣空保護性的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略,杠桿交易策
略等,利用權證進行對沖和套利等。

(2)資產支持證券投資策略
本基金將在嚴格控制風險的前提下,根據本基金資產管理的需要運用個券選
擇策略、交易策略等進行投資。



本基金通過對資產支持證券的發放機構、擔保情況、資產池信用狀況、違約
率、歷史違約記錄和損失比例、證券信用風險等級、利差補償程度等方面的分析,
形成對資產證券的風險和收益進行綜合評估,同時依據資產支持證券的定價模型,
確定合適的投資對象。在資產支持證券的管理上,本基金通過建立違約波動模型、
測評可能的違約損失概率,對資產支持證券進行跟蹤和測評,從而形成有效的風
險評估和控制。


(四)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,投資于權益類資產
的比例不超過基金資產的20%;
(2)本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金(不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(6)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外



的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;
(7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
(9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的0.5%;
(10)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;
(11)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(12)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;
(13)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(14)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
(15)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(16)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(17)基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
(18)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;


(19)基金投資流通受限證券時,遵照《關于基金投資非公開發行股票等流
通受限證券有關問題的通知》(證監基金字【2006】141號)及相關規定執行;
(20)本基金持有的單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值
的10%;


(21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對
價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除上
述第(2)、(6)、(14)、(16)項外,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同
的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規
定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不
再受相關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有
人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場
公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以
披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立
董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制。

(五)業績比較基準



本基金的業績比較基準:三年期銀行定期存款利率(稅后)+ 1.5%
如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,基
金管理人可以根據本基金的投資范圍和投資策略,確定變更基金的比較基準或其
權重構成。業績比較基準的變更需經基金管理人與基金托管人協商一致報中國證
監會備案后及時公告,并在更新的招募說明書中列示,無需召開基金份額持有人
大會。

(六)風險收益特征
本基金為債券型基金,其預期風險和收益低于股票型基金和混合型基金,高
于貨幣市場基金,屬于證券投資基金產品中風險收益程度中等偏低的投資品種。

(七)基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、有利于基金資產的安全與增值;
2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
額持有人的利益;
3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益;
4、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理。

(八)基金的融資、融券
本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資、融券。






十、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年5
月復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日(摘自本基金2019年1季
報),本報告中所列財務數據未經審計。

(一)報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例(%)

1

權益投資

2,852,903.30

1.42



其中:股票

2,852,903.30

1.42

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

170,161,671.46

84.55



其中:債券

170,161,671.46

84.55



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

20,000,000.00

9.94



其中:買斷式回購的買入返售金
融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合計

4,573,951.64

2.27

8

其他資產

3,667,421.07

1.82

9

合計

201,255,947.47

100.00



注:本基金本報告期未通過港股通交易機制投資港股。




(二)報告期末按行業分類的股票投資組合

1、報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-




B

采礦業

-

-

C

制造業

2,852,903.30

1.42

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應


-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

-

-

J

金融業

-

-

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-



合計

2,852,903.30

1.42



2、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期未通過港股通交易機制投資港股。




(三)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明


序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產
凈值比例(%)

1

300373

揚杰科技

69,870

1,326,831.30

0.66

2

603986

兆易創新

10,800

1,097,172.00

0.55

3

600584

長電科技

20,000

282,200.00

0.14

4

600703

三安光電

10,000

146,700.00

0.07





(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合


序號

債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

國家債券

14,495,400.00

7.23

2

央行票據

-

-

3

金融債券

71,805,000.00

35.79



其中:政策性金融債

61,456,000.00

30.63

4

企業債券

58,756,139.60

29.29

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

20,440,000.00

10.19

7

可轉債(可交換債)

4,665,131.86

2.33

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

170,161,671.46

84.82





(五)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明


序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

018006

國開1702

400,000

40,936,000.00

20.40

2

180210

18國開10

200,000

20,520,000.00

10.23

3

019611

19國債01

140,000

13,994,400.00

6.98

4

143496

16滬資

100,000

10,361,000.00

5.16

5

1822018

18興業租賃債01

100,000

10,349,000.00

5.16





(六) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。



(七)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。



(八)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明




本基金本報告期末未持有權證。



(九)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1、本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未投資國債期貨。

2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未投資國債期貨。

3、本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。



(十)投資組合報告附注

1、本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說明

報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未出現被監管部門立案調查,
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

2、基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明

報告期內本基金投資的前十名股票中,不存在超出基金合同規定備選股票庫
的情形。


3、其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

123,678.31

2

應收證券清算款

7,298.62

3

應收股利

-

4

應收利息

3,535,741.82

5

應收申購款

702.32

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

3,667,421.07



4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細


序號

債券代碼

債券名稱

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

1

128035

大族轉債

665,197.50

0.33

2

113517

曙光轉債

626,150.00

0.31

3

128028

贛鋒轉債

103,309.60

0.05



5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。


6、投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。




十一、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


(一)2019年一季度及各歷史期間基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基
準收益率的比較

階段

凈值增長
率①

凈值增長
率標準差


業績比較
基準收益
率③

業績比較
基準收益
率標準差


①-③

②-④

2015年5月6
日(基金合同
生效日)
-2015年12月
31日

5.05%

0.81%

3.07%

0.00%

1.98%

0.81%

2016年

-6.20%

0.47%

4.34%

0.01%

-10.54%

0.46%

2017年

-1.16%

0.32%

4.35%

0.01%

-5.51%

0.31%

2018年

-3.52%

0.71%

4.34%

0.01%

-7.86%

0.70%

2019年1月1
日-2019年3
月31日

6.92%

0.42%

1.05%

0.02%

5.87%

0.40%



(二)自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準
收益率變動的比較


http://10.6.1.68:8080/XBRL/temp/CN_50260000_519967_FB030010_20190003_1.jpg


注:1、圖示日期為2015年5月6日至2019年3月31日。


2、按基金合同規定,本基金自基金合同生效之日起6個月內為建倉期;建倉
期結束時,本基金的各項投資比例已符合基金合同的約定。



十二、基金的財產

(一)基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收的款
項以及其他資產的價值總和。

(二)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

(四)基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。







十三、基金資產估值

(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產及負債。

(三)估值方法
1、證券交易所上市的權益類證券的估值
交易所上市的權益類證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的
市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格。

2、處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

3、流通受限股票的估值
發行時明確一定期限限售期的股票(包括但不限于非公開發行股票、首次公
開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等),
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。



4、交易所市場交易的固定收益品種的估值
(1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種(另有規
定的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行進行估值;


(2)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種(另有規定
的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值
凈價進行估值;
(3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,選取每日收盤價作為估值全
價;
(4)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,鑒于目前尚不
存在活躍市場而采用估值技術確定其公允價值。如成本能夠近似體現公允價值,
按成本估值。基金管理人應持續評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做
出適當調整;
(5)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場報
價未能代表計量日公允價值的情況下,對市場報價進行調整以確認計量日的公允
價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,采用估值技術確定其公允
價值。

5、銀行間市場交易的固定收益品種的估值
(1)對銀行間市場上不含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值凈價進行估值;
(2)銀行間市場上含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應
品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值。對于含投資人回售權的固定
收益品種,回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應
的價格進行估值;
(3)銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發
行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動
的情況下,按成本估值。

6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
值。

7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,


按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

(四)估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規
定的,從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,
將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
對外公布。

(五)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤
時,視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

(5)估值錯誤責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資
產損失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過
錯造成基金資產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。如果基
金管理人委托的第三方造成基金資產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人
負責向差錯方追償。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;


(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
應當公告。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

(七)基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。

(八)特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
資產估值錯誤處理;

2、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于不可抗力等
原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管


人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。




十四、基金費用與稅收

(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.7%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
H=E×0.7%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃款指令,經基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,
順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起
2個工作日內支付。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:
H=E×0.2%÷當年天數


H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃款指令,經基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次
性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定
節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日
內支付。

上述“(一)基金費用的種類”中第3-8項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。

(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。

(五)費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后,可按照基金發展情況,并根據法律法
規規定和基金合同約定調整基金管理費率、基金托管費率等相關費率。調低費率
不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。




十五、基金的收益與分配

(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。

(三)基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12
次,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
認的收益分配方式是現金分紅;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2個工作
日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間
不得超過15個工作日。

(六)基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投



資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
法,依照《業務規則》執行。






十六、基金的會計與審計

(一)基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計
年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。

(二)基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。



十七、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,
本基金從其最新規定。

(二)信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡
稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間
和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文
本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。

(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:


1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
(1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確
基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。

(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6個月
結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書
摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的
中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。

(3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金
運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

2、基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。

4、基金資產凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,
通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金
份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基
金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、


基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。

5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。

6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告
的財務會計報告應當經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。

《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
年度報告或者年度報告。

基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
告方式。

基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。

報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,
為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。

7、臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地
的中國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產


生重大影響的下列事件:
(1)基金份額持有人大會的召開;
(2)終止《基金合同》;
(3)轉換基金運作方式;
(4)更換基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
(6)基金管理人股東及其出資比例發生變更;
(7)基金募集期延長;
(8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金
托管人基金托管部門負責人發生變動;
(9)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動
超過百分之三十;
(11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;
(12)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
(13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴
重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
(14)重大關聯交易事項;
(15)基金收益分配事項;
(16)基金管理費、基金托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
(17)基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
(18)基金改聘會計師事務所;
(19)變更基金銷售機構;
(20)更換基金登記機構;
(21)本基金開始辦理申購、贖回;
(22)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
(23)本基金發生巨額贖回并延期支付;
(24)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
(25)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;


(26)本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重
大事項;
(27)本基金推出新業務或服務;
(28)中國證監會規定的其他事項。

8、澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務
人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

10、基金投資中小企業私募債券的信息披露
基金管理人應在招募說明書的顯著位置披露投資中小企業私債券的流動性
風險和信用風險,說明投資中小企業私募債券對基金總體的影響。

基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券后兩個交易日內,在中國證監
會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。

基金管理人應當在基金的季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招
募說明書(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。

11、基金投資資產支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產
支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的
前10名資產支持證券明細。

12、中國證監會規定的其他信息。

(六)信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。

(七)信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所,供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公眾查閱、復制。

(八)暫停或延遲信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益,已決定延遲估值;
4、出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
緊急事故的任何情況;
5、出現《基金合同》約定的暫停估值的情形時;
6、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。






十八、風險揭示

(一)本基金特有的風險
1、本基金為債券型基金,對固定收益類資產的投資比例不低于基金資產的
80%,因此,本基金除承擔由于市場利率波動造成的利率風險外還要承擔如企業
債、公司債等信用品種的發債主體信用惡化造成的信用風險。本基金管理人將發
揮專業研究優勢,加強對市場和固定收益類產品的深入研究,持續優化組合配置,
以控制特定風險。此外,由于本基金還可以投資其他品種,這些品種的價格也可
能因市場中的各類變化而出現一定幅度的波動,產生特定的風險,并影響到整體
基金的投資收益。

2、本基金可投資中小企業私募債,其發行人是非上市中小微企業,發行方
式為面向特定對象的私募發行。當基金所投資的中小企業私募債券之債務人出現
違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券質量降低導致價
格下降等,可能造成基金財產損失。

3、本基金運作期間可能出現巨額贖回,導致基金資產變現困難,進而出現
延緩支付贖回款項的風險。

(二)投資組合的風險
投資組合的風險主要包括市場風險、信用風險及流動性風險。

1、市場風險
證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動,將對本基金資產產生潛在風險,主要包括:
(1)政策風險
貨幣政策、財政政策、產業政策等國家宏觀經濟政策的變化導致證券市場價
格波動,影響基金收益而產生風險。

(2)經濟周期風險
經濟運行具有周期性的特點,證券市場的收益水平受到宏觀經濟運行狀況的
影響,也呈現周期性變化,基金投資于上市公司的股票與債券,其收益水平也會
隨之發生變化,從而產生風險。



(3)利率風險
金融市場利率的波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同
時直接影響企業的融資成本和利潤水平。基金投資于股票與債券,其收益水平會
受到利率變化的影響,從而產生風險。

(4)通貨膨脹風險
基金持有人的收益將主要通過現金形式來分配,如果發生通貨膨脹,現金的
購買力會下降,從而影響基金的實際收益。

(5)匯率風險
匯率的變化可能對國民經濟不同部門造成不同的影響,從而導致本基金所投
資的上市公司業績及其股票價格。

(6)上市公司經營風險
上市公司的經營受多種因素影響。如果所投資的上市公司經營不善,其股票
價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然本基
金可通過分散化投資減少這種非系統性風險,但并不能完全消除該種風險。

(7)債券收益率曲線變動的風險
債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一的
久期指標并不能充分反映這一風險的存在。

(8)再投資風險
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率上
升所帶來的價格風險互為消長。

2、信用風險
債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由于債券發行人信用質量降低
導致債券價格下降的風險,信用風險也包括證券交易對手因違約而產生的證券交
割風險。

3、流動性風險
因市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。流動
性風險還包括由于本基金出現投資人大額贖回,致使本基金沒有足夠的現金應付
基金贖回支付的要求所引致的風險。


本基金擬投資市場、行業及資產具有較好的流動性,與基金合同約定的申購


贖回安排相匹配,能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求。本基金主要的流
動性風險為投資者可能會面臨因巨額贖回帶來的流動性風險。若是由于投資者大
量贖回而導致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應付基金贖回的現金需要,則
可能使基金資產凈值受到不利影響。基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制,
在巨額贖回發生時采取備用的流動性風險管理應對措施,切實保護存量基金份額
持有人的合法權益。

(1)基金申購、贖回安排
本基金申購贖回的具體安排可見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”

章節。

(2)擬投資市場的流動性風險評估
本基金主要投資于國內具有良好流動性的金融工具。隨著我國債券、股票市
場交易機制的逐步完善、投資者結構的優化、信息披露相關法律法規的推出,我
國的股票和債券市場已經具備較好的流動性。同時,基金管理人在個股個券選擇
時將精選具有良好流動性的優質標的。因此,本基金擬投資的市場整體具有較高
的流動性水平,可以匹配本基金約定的申購贖回安排。

(3)巨額贖回下的流動性風險管理措施
基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制,對基金巨額贖回情況進行嚴格的
事前監測、事中管控與事后評估。當基金發生巨額贖回時,基金經理和風險管理
部會根據實際情況進行流動性評估,確認是否可以支付所有的贖回款項。當發現
現金類資產不足以支付贖回款項時,基金管理人會在充分評估基金組合資產變現
能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎上,審慎接受、確認贖回申
請。具體措施詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”章節中“(十)
巨額贖回的情形及處理方式”的相關規定。

(4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
1)暫停贖回或延緩支付贖回款項:上述具體措施詳見招募說明書“八、基
金份額的申購與贖回”章節中“(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”及
“(十)巨額贖回的情形及處理方式”的相關規定。

2)延期辦理巨額贖回申請:上述具體措施可見本招募說明書“八、基金份
額的申購與贖回”章節中“(十)巨額贖回的情形及處理方式”的相關規定。



3)收取短期贖回費
本基金對持續持有期少于7 日的投資者收取不低于1.5%的贖回費,并將上
述贖回費全額計入基金財產。

4)暫停基金估值
暫停估值的情形詳見招募說明書“十三、基金資產估值”章節第(六)條的
相關約定,若當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市
場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協
商確認后,實施暫停基金估值,基金管理人相應會采取延緩支付贖回款項或暫停
接受基金申購贖回申請的措施。

(三)管理風險
在基金管理運作過程中,可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有
誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技術等對基金收益水平存在影響。

(四)合規性風險
指本基金的投資運作不符合相關法律、法規的規定和基金合同的要求而帶來
的風險。

(五)操作風險
基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操
作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系
統故障等風險。

(六)其他風險
1、現金管理風險
由于開放式基金的特殊要求,本基金必須保持一定的現金比例以應付贖回的
需求,在管理現金頭寸時,有可能存在現金不足的風險和現金過多而帶來的機會
成本風險。

2、技術風險
當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情
況,可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核
算系統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。



3、大額贖回風險
本基金是一開放式基金,基金規模將隨著投資人對基金份額的申購與贖回而
不斷變化,若是由于投資人的連續大量贖回而導致基金管理人被迫拋售債券和股
票以應付基金贖回的現金需要,則可能使基金資產凈值受到不利影響。

4、順延或暫停贖回風險
因為市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回,并導致基金管理人的現
金支付出現困難,投資人在贖回基金份額時,可能會遇到部分順延贖回或暫停贖
回等風險。

5、其他不可抗力風險
戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可
能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。

聲明:
本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金,須
自行承擔投資風險。




十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定
和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
自表決通過之日起生效,決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,并在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;


(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。





二十、基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:
(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;


(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申
請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利


益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;


(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能


生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;


(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶,
按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事
宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;

(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償


責任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設立日常機構。

(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
(1)終止《基金合同》,但法律法規和中國證監會另有規定的除外;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式,但法律法規和中國證監會另有規定的除外;
(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規和中國證監會
另有規定的除外;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并,但法律法規和中國證監會另有規定的除外;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略,但法律法規和中國證監會另有規定
的除外;
(9)變更基金份額持有人大會程序,但法律法規和中國證監會另有規定的
除外;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份


額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額
持有人大會:
(1)調低基金管理費、基金托管費;
(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內且對基金份額持有人利益無
實質性不利影響或不提高現有基金份額持有人適用費率的前提下,調整本基金的
申購費率、贖回費率,調整收費方式、增加新的基金份額類別;
(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(6)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響且不提高現有基金份額持
有人適用費率的前提下,基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定
或中國證監會許可的范圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉
托管等業務規則;
(7)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響且不提高現有基金份額持
有人適用費率的前提下,基金推出新業務或服務;
(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。

(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集;
2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集;


3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金
份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之
日起60日內召開。

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。

(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代


理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決
意見的計票效力。

(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、中國
證監會允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同
時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面或大會公告載明的其他方式進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連
續公布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%);
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符;
(5)會議通知公布前報中國證監會備案。

3、重新召集基金份額持有人大會的條件
若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第(2)項、
第2款第(3)項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會,到會者所持有的有效基金份額應不小于在權益
登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

4、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話
或其他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話或其他方式進行表
決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

5、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書
面、網絡、電話或其他方式,具體方式在會議通知中列明。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修


改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定
和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。

(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議
通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除本合同另有約定外,轉
換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止《基金合同》、與
其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。

(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如
果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。

(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致
并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人
大會審議。

三、基金收益分配原則、執行方式
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。

(三)基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12


次,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
認的收益分配方式是現金分紅;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2個工
作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過15個工作日。

(六)基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
法,依照《業務規則》執行。

四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券交易費用;


7、基金的銀行匯劃費用;
8、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.7%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
H=E×0.7%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃款指令,經基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,
順延至法定節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起
2個工作日內支付。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:
H=E×0.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃款指令,經基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次
性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定
節假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日
內支付。

上述“(一)基金費用的種類”中第3-8項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。

(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。

(五)費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后,可按照基金發展情況,并根據法律法
規規定和基金合同約定調整基金管理費率、基金托管費率等相關費率。調低費率
不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。

五、基金財產的投資方向和投資限制
(一)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣
市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他
金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國債、央行
票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、超級短期融資券、
中期票據、資產支持證券、次級債券、可轉債及分離交易可轉債中小企業私募
債、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市
場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國
證監會相關規定)。

本基金還可持有可轉債轉股所得的股票、投資二級市場股票以及權證等中國
證監會允許基金投資的其它金融工具。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規
定。

基金的投資組合比例為:本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,
投資于權益類資產的比例不超過基金資產的20%,現金(不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于
基金資產凈值的5%。

(二)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,投資于權益類資產
的比例不超過基金資產的20%;
(2)本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金(不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(6)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;
(7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;

(9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資


產凈值的0.5%;
(10)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;
(11)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(12)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;
(13)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(14)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
(15)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(16)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(17)基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
(18)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
(19)基金投資流通受限證券時,遵照《關于基金投資非公開發行股票等流
通受限證券有關問題的通知》(證監基金字【2006】141號)及相關規定執行;
(20)本基金持有的單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值
的10%;
(21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對
價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除上
述第(2)、(6)、(14)、(16)項外,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合本基金合
同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的
規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有
人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場
公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以
披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立
董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資


產及負債。

(三)估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的
市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后
經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管


機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
估值技術確定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。

5、基金所持有的中小企業私募債,按成本估值。國家有最新規定的,按其
規定進行估值。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

(四)估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規
定的,從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,
將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
對外公布。

(五)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值


的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤
時,視為基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。


(5)估值錯誤責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資


產損失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過
錯造成基金資產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。如果基
金管理人委托的第三方造成基金資產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人
負責向差錯方追償。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
應當公告。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

(七)基金凈值的確認


用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。

(八)特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
資產估值錯誤處理;
2、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于不可抗力等
原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管
人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和
基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
自表決通過之日起生效,決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,并在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內


成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。



(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

八、爭議解決方式
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當
事人具有約束力,仲裁費、律師費由敗訴方承擔。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。



二十一、基金托管協議的內容摘要

一、基金托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:長信基金管理有限責任公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路68號9樓
法定代表人:成善棟
成立時間:2003年5月9日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2003]63號
注冊資本:1.65億元人民幣
組織形式:有限責任公司
經營范圍:基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批準的
其他業務
存續期間:持續經營
電話:021-61009999
傳真:021-61009800
聯系人:魏明東
(二)基金托管人
名稱:中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032)
法定代表人:易會滿
電話:(010)66105799
傳真:(010)66105798
聯系人:趙會軍
成立時間:1984年1月1日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣35,640,625.71萬元

批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職


能的決定》(國發[1983]146號)
存續期間:持續經營
經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據
承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;
代理銷售業務;代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理
證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政
府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融
債券;證券投資基金、企業年金托管業務;企業年金受托管理服務;年金賬戶管
理服務;開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨詢、見
證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;
外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
外匯擔保;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、
代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀
行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
金投資范圍、投資對象進行監督。

本基金將投資于以下金融工具:
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣
市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他
金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國債、央行
票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、超級短期融資券、
中期票據、資產支持證券、次級債券、可轉債及分離交易可轉債中小企業私募
債、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市
場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國
證監會相關規定)。



本基金還可持有可轉債轉股所得的股票、投資二級市場股票以及權證等中國
證監會允許基金投資的其它金融工具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規
定。

本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。

2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監督:
(1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比
例為:
基金的投資組合比例為:本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,
投資于權益類資產的比例不超過基金資產的20%,現金(不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于
基金資產凈值的5%。

(2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
下投資限制:
a、本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,投資于權益類資產的
比例不超過基金資產的20%;
b、本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金(不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券;
c、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
d、本基金管理人管理的且由本協議項下托管人托管的全部基金持有一家公
司發行的證券,不超過該證券的10%;
e、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,
不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
流通股票的30%;


f、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資;
g、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
h、本基金管理人管理的且由本協議項下托管人托管的全部基金持有的同一
權證,不得超過該權證的10%;
i、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
凈值的0.5%;
j、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的10%;
k、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
l、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的10%;
m、本基金管理人管理的且由本協議項下托管人托管的全部基金投資于同一
原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
n、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
o、基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
p、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;
q、基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
r、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
s、基金投資流通受限證券時,遵照《關于基金投資非公開發行股票等流通
受限證券有關問題的通知》(證監基金字【2006】141號)及相關規定執行;


t、本基金持有的單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的
10%。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同
的約定。除投資資產配置外,基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同
生效之日起開始。

如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規
定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不
再受相關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。

(3)法規允許的基金投資比例調整期限
因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對
價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除上
述第(2)款中第b、f、n、p項外,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。

基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作
日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施,便于托管人實
施交易監督。

(4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。

3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監督:
根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資。

法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制。

4、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關
聯投資限制進行監督


根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托管
人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系
的公司名單及其更新,加蓋公章并書面提交,并確保所提供的關聯交易名單的真
實性、完整性、全面性。基金管理人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名
單,并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人,基
金托管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作
中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,并造成基金資產損失
的,由基金管理人承擔責任。

若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法
規禁止基金從事的關聯交易時,基金托管人應及時提醒并協助基金管理人采取必
要措施阻止該關聯交易的發生,若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交
易發生時,基金托管人有權向中國證監會報告。對于交易所場內已成交的違規關
聯交易,基金托管人應按相關法律法規和交易所規則的規定進行結算,同時向中
國證監會報告。

5、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金管
理人參與銀行間債券市場進行監督
(1)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
資信風險控制措施進行監督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單,并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
易結算方式。基金托管人在收到名單后2個工作日內回函確認收到該名單。基金
管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單
中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人,基金托管人于
2個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新。基金管理人收到基金托管人書
面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手
所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。


如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成


基金資產損失的,基金托管人不承擔責任,發生此種情形時,基金托管人有權報
告中國證監會。

(2)基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金管
理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理
人與交易對手重新確定交易方式,經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的,基
金托管人不承擔責任。

(3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中
國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行交通銀行,基金管理人在通知基金托管
人后,可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制
交易對手的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由于交易
對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,其后有權要求相關責任人進行賠
償。基金托管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核交易對手是否在名單
內列明,如果基金托管人在運作中嚴格遵循了上述監督流程,則對于由于交易對
手資信風險引起的損失,不承擔賠償責任。

6、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工
商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行交通銀行,本基金投資除核
心存款銀行以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基
金管理人負責賠償,之后有權要求相關責任人進行賠償。基金托管人的監督責任
僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名單內列明,如果基金托管
人在運作過程中遵循上述監督流程,則對于由于存款銀行信用風險引起的損失,
不承擔賠償責任。基金管理人與基金托管人協商一致后,可以根據當時的市場情
況對于核心存款銀行名單進行調整。


基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行
存款業務賬目及核算的真實、準確。基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監


督與核查,嚴格審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關
文件,切實履行托管職責。

7、基金托管人對基金管理人投資流通受限證券進行監督
(1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券
行為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通
知》等有關法律法規規定。

(2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開
發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證
券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

(3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的
流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上
述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

(4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、
發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付
時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令
前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進
行審核。


(5)基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
關問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審核基金管
理人提供的有關書面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,
有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補


充書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具
的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。

因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報
告中國證監會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。

如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切
實履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管人應承擔連帶責任。

(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。

(三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正,基金管理人收到書面通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式
向基金托管人發出回函,就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。

在限期內,基金托管人有權隨時對書面通知事項進行復查,督促基金管理人
改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管
人應報告中國證監會。基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合
同》而致使投資者遭受的損失。

對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,
基金托管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,
應當拒絕執行,立即書面通知基金管理人,并向中國證監會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投
資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,
應當立即書面通知基金管理人,并報告中國證監會。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內
答復基金托管人并改正,就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證,對基金托管
人按照法律法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配
合提供相關數據資料和制度等。



基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
書面通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管
人提出書面警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基
金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、
相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以
書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并以
書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進
行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合。基金托管人對基金管理人通知的
違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義
務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
人并改正。

基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。

四、基金財產保管
(一)基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的
賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨立。

5、對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到
達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此
給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管
人予以必要的協助配合,但對此不承擔相應責任。

(二)募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業銀行開設的長信基金管理有限責任公司基金認購專戶。

該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基
金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,
出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字有效。

驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為
基金開立的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
規定辦理退款事宜。

(三)基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基金
的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活
動,均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。資產托管專戶的開立和使用,限
于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義
開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的
活動。



資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
銀行業監督管理機構的其他規定。

(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。

基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經對方書面同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

(五)債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金
的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開
設銀行間債券市場債券托管自營賬戶,并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹
配及資金的清算。

2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市
場回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

(六)其他賬戶的開設和管理
在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關
賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。

(七)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其
中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業
中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令


辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構
實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。

(八)與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內
通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。

對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移。

五、基金資產凈值計算和會計核算
(一)基金資產凈值的計算
1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算
日基金資產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值。基金份額凈值的計算保
留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。

基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的
基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核。基金管
理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金份額資產凈值并以雙方認可的
方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方認可的方式發
送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,
就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達
成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。法律
法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估


值。

(二)基金資產估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產及負債。

2、估值方法
本基金的估值方法為:
(1)證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生
了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易
市價,確定公允價格;
②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近
交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變
化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可
參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
格;
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交
易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。

(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;


②首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
或行業協會有關規定確定公允價值。

(3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采
用估值技術確定公允價值。

(4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。

(5)基金所持有的中小企業私募債,按成本估值。國家有最新規定的,按
其規定進行估值。

(6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。

(7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

(三)估值差錯處理
當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份
額凈值錯誤。因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金
管理人對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。


當基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值已由基金托管人復核確認
后公告的,由此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或


基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金
托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。

由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發現該錯誤,進而導致基金資產凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者
或基金的損失,以及由此造成以后交易日基金資產凈值、基金份額凈值計算順延
錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。

由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管
人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。

基金管理人按估值方法的第(6)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
資產估值錯誤處理。

當基金管理人計算的基金資產凈值與基金托管人的計算結果不一致時,相關
各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最后仍無法達成一致,應以基金
管理人的計算結果為準對外公布,由此造成的損失以及因該交易日基金資產凈值
計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金托管人不負賠償責
任。

(四)基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照相關各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。

經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理
人的賬冊為準。

(五)基金定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編


制,應于每月終了后5個工作日內完成。

在《基金合同》生效后每六個月結束之日起45日內,基金管理人對招募說
明書更新一次并登載在網站上,并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上。

基金管理人在每個季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告;在
會計年度半年終了后60日內完成半年報告編制并公告;在會計年度結束后90
日內完成年度報告編制并公告。

基金管理人在5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加
蓋公章后,以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核;基金托管人在3
個工作日內進行復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7
個工作日內完成季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復
核,基金托管人在收到后7個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管
理人。基金管理人在30日內完成半年度報告,在半年報完成當日,將有關報告
提供基金托管人復核,基金托管人在收到后30日內進行復核,并將復核結果書
面通知基金管理人。基金管理人在45日內完成年度報告,在年度報告完成當日,
將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后45日內復核,并將復核
結果書面通知基金管理人。

基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和
基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具
加蓋托管業務部門公章的復核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有
權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。

基金托管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢后,需蓋章確
認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。

基金定期報告應當在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管
理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編
制和保管,基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有
人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年,法律法規另
有規定或有權機關另有要求的除外。

基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊
的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生
日后十個工作日內提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備
份,保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基
金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。

七、爭議解決方式

相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經
友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有


約束力,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

八、基金托管協議的變更和終止
(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管
協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中
國證監會備案后執行。

(二)基金托管協議終止的情形
發生以下情況,在履行相關程序后,本托管協議終止:
1、《基金合同》終止;
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產;
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理
權;
4、發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。



二十二、基金份額持有人服務

長信基金管理有限責任公司(以下簡稱“本公司”,或“基金管理人”,或“公
司”)將為基金份額持有人提供一系列的服務,并根據基金份額持有人的需要和
市場的變化,增加或變更服務項目。基金份額持有人可以通過銷售網點、客戶服
務中心、網站等渠道享受全方位、全過程的服務。以下是主要的服務方式和內容:

基金份額持有人服務內容

序號

類型

明細

內容詳述

(一)

賬戶
服務

對賬單服


每次交易結束后,投資者可在T+2個工作日后通過銷售機
構的網點查詢和打印確認單;
每月結束后的5個工作日內,基金管理人根據投資者的對賬
單定制需求以書面或電子形式寄送交易對賬單。


其他資料

基金管理人將按基金份額持有人的需求不定期向其郵寄相
關公司介紹和產品介紹的資料。


(二)

查詢
服務

網絡在線
查詢

客戶通過基金賬戶號碼或開戶證件號碼登錄基金管理人網
站“賬戶登錄”欄目,可享有賬戶查詢、短信/郵件信息定
制、資料修改等多項在線服務。


交易信息
查詢

在一筆交易結束后,投資者可在T+2個工作日開始通過銷售
機構的網點或登錄基金管理人網站“賬戶登錄”欄目查詢交
易情況,包括客戶購買總金額、基金購買份額、基金分紅份
額、歷史交易信息等等。


客戶賬戶
信息的修


基金份額持有人可以直接登錄基金管理人網站修改賬戶的
非重要信息,如聯系地址、電話、電子郵箱等等。也可以親
自到直銷網點或致電客戶服務專線,由人工坐席提供相關服
務。

為了維護投資者的利益,投資者重要信息的更改手續辦理如
下:
1、代銷客戶由代銷渠道提交辦理(具體提供材料請咨詢代
銷機構)。以配號方式開立的開放式基金賬戶資料中的投資
者名稱、證件類型、證件號碼的變更業務,在一個工作日內,
對單個開放式基金賬戶只能夠修改其中一項關鍵信息。

2、直銷客戶:非正常變更需要提供本人身份證復印件、公
安機關證明原件、開放式基金賬戶業務申請表、開放式基金
賬戶資料變更申請表;正常變更需要提供身份證復印件、開
放式基金賬戶業務申請表、開放式基金賬戶資料變更申請表
以及銀行柜臺出具的新舊卡轉換證明原件,郵寄到本公司。


(三)

基金
投資
的服

網上交易

投資者除可通過銷售機構和基金管理人的直銷網點辦理申
購、贖回及信息查詢外,還可通過基金管理人的網站
(www.cxfund.com.cn)享受網上交易服務。具體業務規則






詳見本公司網站說明。


紅利再投


本基金收益分配時,經投資者選擇,基金管理人將為持有人
提供紅利再投資服務,其分紅資金按除息日的基金份額凈值
自動轉成相應的基金份額。紅利再投資免收申購費用。基金
份額持有人可以隨時(權益登記日申請設置的分紅方式對當
次分紅無效)選擇更改基金分紅方式。


(四)

客戶
服務
中心
電話
服務



客戶服務中心自動語音系統提供7×24小時基金凈值信息、
賬戶交易情況、基金產品與服務等信息查詢。

客戶服務中心人工坐席提供每周5天的坐席服務,投資者可
以通過該專線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定
制、資料修改等專項服務。


(五)

客戶
投訴
受理
服務

客戶投訴
處理流程

本公司客戶投訴受理由客戶服務中心統一管理,指定專人負
責,設定專門的投訴管理工作流程,并由監察稽核部負責督
促投訴的處理情況。


客戶投訴
方式

投資者可通過本公司的客戶服務專線(400-700-5566)、代
銷機構、公司網站(www.cxfund.com.cn)、電子郵件
([email protected])、信件、傳真(021-61009865)、
各銷售機構網點柜臺等多種形式對本公司所提供的服務以
及公司的政策規定進行投訴。客戶投訴都將被定期匯總登記
并存檔,通過撥打客戶服務專線進行的投訴將被電話錄音存
檔,本公司將采取適當措施,及時妥善處理客戶投訴,總結
相關問題,完善內控制度。


(六)

增值
服務

信息定制
服務

基金份額持有人可以在基金管理人網站或致電客戶服務專
線定制自己所需要的信息,包括產品凈值、交易確認、公司
新聞、基金信息等方面的內容。基金管理人按照要求,將以
手機短信或者電子郵件的方式定期向投資者發送信息。


個性化理
財服務

隨著公司的發展,本公司將酌情為基金份額持有人提供個性
化理財服務,如配備理財顧問為基金份額持有人提供理財建
議以及相關的理財計劃等形式。


組織投資
者交流會

本公司將不定期地舉行投資者交流會,為基金份額持有人提
供基金、投資、理財等方面的講座,使得本公司基金份額持
有人能得到更多的理財信息和其他增值服務。另外,本公司
基金經理也將通過多種方式不定期地與基金份額持有人交
流,讓基金份額持有人了解更多基金運作情況。


(七)

投資
者教
育服




為了進一步做好投資者服務,讓投資者了解證券市場和各類
證券投資品種的特點和風險,熟悉證券市場的法律法規,樹
立正確的投資理念,增強風險防范意識,依法維護自身合法
權益,本公司將開展普及證券知識、宣傳政策法規、揭示市
場風險、引導依法維權等投資者教育活動。


(八)

公開
信息
披露
服務

披露公司
信息

為方便社會公眾了解公司的信息,包括本公司的發展概況、
組織結構、公司文化、經營理念、經營管理層、經營情況等
公開信息,本公司開通了全國統一的客戶服務專線
400-700-5566(免長話費)和公司網站




(www.cxfund.com.cn),以方便投資者查詢。


披露基金
信息

本公司將按規定在中國證監會指定的信息披露媒介上披露
法定的文件、公告信息。

本公司將通過客戶服務中心、公司網站、代銷機構及相關基
金宣傳資料來披露本基金相關信息,包括本基金的概況、投
資理念、投資對象、風險收益特征、凈值及其變化情況、基
金經理介紹等多方面的信息。

本公司將通過客戶服務中心、公司網站、代銷機構等途徑來
告知認購、申購、贖回的手續、流程、費用和其他注意事項,
基金投資者可以通過登陸公司網站下載相關表格。


其他信息
的披露

本公司客戶服務中心和網站除為投資者提供上述信息咨詢
外,還提供其他信息咨詢,包括托管人的情況、基金知識、
市場新聞和行情、產品信息等多方面內容。


(九)

客戶
服務
聯絡
方式

客戶服務
專線

4007005566(免長話費)、工作時間(8:30-12:00
13:00-17:00)內可轉人工坐席。


傳真

021-61009865

公司網址

http://www.cxfund.com.cn

電子信箱

[email protected]







二十三、其他應披露的事項



序號

公告事項

法定披露方式

法定披露日期

1

長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開
放式基金參加華福證券有限責任公司基金申
購(含定期定額投資申購)費率優惠活動的
公告

上證報、中證報、
證券時報、公司
網站

2018/11/8

2

長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開
放式基金在上海利得基金銷售有限公司開通
轉換、定期定額投資業務的公告

上證報、中證報、
證券時報、證券
日報、公司網站

2018/12/5

3

長信利富債券型證券投資基金更新的招募說
明書(2018年第【2】號)及摘要(僅摘要
見報)

上證報、中證報、
公司網站

2018/12/20

4

長信基金管理有限責任公司關于股權變更的
公告

上證報、中證報、
公司網站

2018/12/21

5

長信基金管理有限責任公司關于增聘長信利
富債券型證券投資基金基金經理的公告

上證報、中證報、
公司網站

2018/12/26

6

長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開
放式基金參加中國工商銀行股份有限公司定
期定額投資申購費率優惠活動的公告

上證報、中證報、
證券時報、公司
網站

2018/12/27

7

長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開
放式基金參加中國農業銀行股份有限公司基
金及基金組合申購(含定期定額投資申購)
費率優惠活動的公告

上證報、中證報、
證券時報、公司
網站

2018/12/28

8

長信基金管理有限責任公司關于旗下基金
2018年12月31日資產凈值的公告

公司網站

2019/1/1

9

長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開
放式證券投資基金參加平安銀行股份有限公
司申購(含定期定額投資申購)費及轉換業務
的申購補差費率優惠活動的公告

上證報、中證報、
證券時報、公司
網站

2019/1/10

10

長信利富債券型證券投資基金2018年第4季
度報告

上證報、公司網


2019/1/19

11

長信基金管理有限責任公司關于長信利富
券型證券投資基金基金經理變更的公告

上證報、公司網


2019/2/27

12

長信基金管理有限責任公司關于旗下基金持
有的長期停牌股票調整估值方法的公告

上證報、公司網


2019/3/1

13

長信基金管理有限責任公司公告

證券時報、公司
網站

2019/3/2




14

長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開
放式基金參加交通銀行股份有限公司手機銀
行基金申購(含定期定額投資申購)費率優
惠活動的公告

上證報、公司網


2019/3/28

15

長信利富債券型證券投資基金2018年年度
報告及摘要(僅摘要見報)

上證報、公司網


2019/3/29

16

長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開
放式基金參加中國工商銀行股份有限公司個
人電子銀行基金申購費率優惠活動的公告

上證報、中證報、
證券時報、證券
日報、公司網站

2019/3/30

17

長信基金管理有限責任公司關于旗下基金持
有的長期停牌股票調整估值方法的公告

上證報、公司網


2019/4/8

18

長信基金管理有限責任公司關于旗下部分開
放式基金在上海聯泰基金銷售有限公司開通
轉換、定期定額投資業務及參加申購(含定
投申購)費率優惠活動的公告

上證報、中證報、
證券時報、證券
日報、公司網站

2019/4/15

19

長信利富債券型證券投資基金2019年第1季
度報告

上證報、公司網


2019/4/22

20

長信基金管理有限責任公司關于增加華鑫證
券有限責任公司為旗下部分開放式證券投資
基金代銷機構并開通轉換、定期定額投資業
務及參加申購(含定投申購)費率優惠活動
的公告

上證報、中證報、
證券時報、證券
日報、公司網站

2019/4/26

本信息披露事項截止時間為2019年5月6日








二十四、招募說明書存放及查閱方式

本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、基金代銷機構和登記機
構的辦公場所,投資者可在辦公時間查閱。在支付工本費后,可在合理時間內取
得上述文件的復制件或復印件。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。



二十五、備查文件

本基金備查文件包括:
(一)中國證監會注冊長信利富債券型證券投資基金募集的文件;
(二)《長信利富債券型證券投資基金基金合同》;
(三)《長信利富債券型證券投資基金托管協議》;
(四)法律意見書;
(五)基金管理人業務資格批件、營業執照;
(六)基金托管人業務資格批件、營業執照;
(七)基金銷售代理人業務資格批件和營業執照;
(八)中國證監會要求的其他文件。

長信基金管理有限責任公司
二〇一九年六月十九日



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