[公告]長信基金管理有限責任公司:長信富瑞兩年定開債券:長信富瑞兩年定期開放債券型證券投資基金基金合同

時間:2019年06月19日 14:10:45 中財網
長信富瑞兩年定期開放債券型

證券投資基金
基金合同


基金管理人:長信基金管理有限責任公司

基金托管人:招商銀行股份有限公司


二零一九年六月


目 錄
第一部分 前言 ............................................................... 1
第二部分 釋義 ............................................................... 3
第三部分 基金的基本情況 ..................................................... 8
第四部分 基金份額的發售 .................................................... 11
第五部分 基金備案 .......................................................... 13
第六部分 基金份額的封閉期和開放期 .......................................... 14
第七部分 基金份額的申購與贖回 .............................................. 15
第八部分 基金合同當事人及權利義務 .......................................... 24
第九部分 基金份額持有人大會 ................................................ 31
第十部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ............................ 39
第十一部分 基金的托管 ...................................................... 42
第十二部分 基金份額的登記 .................................................. 43
第十三部分 基金的投資 ...................................................... 45
第十四部分 基金的財產 ...................................................... 52
第十五部分 基金資產估值 .................................................... 53
第十六部分 基金費用與稅收 .................................................. 58
第十七部分 基金的收益與分配 ................................................ 61
第十八部分 基金的會計與審計 ................................................ 63
第十九部分 基金的信息披露 .................................................. 64
第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ............................ 70
第二十一部分 違約責任 ...................................................... 72
第二十二部分 爭議的處理和適用的法律 ........................................ 73
第二十三部分 基金合同的效力 ................................................ 74
第二十四部分 其他事項 ...................................................... 75
第二十五部分 基金合同內容摘要 .............................................. 76





第一部分 前言



一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資者合法權益,明確基金合同當事人的
權利義務,規范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同
法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資
基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管
理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法
規。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權
益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與
基金合同有沖突,均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投
資者自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、長信富瑞兩年定期開放債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱
“中國證監會”)注冊。

中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前
景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。



四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基
金合同為準。

五、投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件,自主
判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

六、本基金采用攤余成本法核算不等同于保本,基金資產計提減值準備可能
導致基金份額凈值下跌。

七、本基金采用買入并持有至到期策略,可能損失一定的交易收益。

八、本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。




第二部分 釋義


在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指長信富瑞兩年定期開放債券型證券投資基金
2、基金管理人:指長信基金管理有限責任公司
3、基金托管人:指招商銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《長信富瑞兩年定期開放債券型證券投資基
金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長信富瑞兩年
定期開放債券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書:指《長信富瑞兩年定期開放債券型證券投資基金招募說明
書》及其定期的更新
7、基金份額發售公告:指《長信富瑞兩年定期開放債券型證券投資基金基
金份額發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證
券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日
實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年


10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險業監督管理
委員會
16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織
19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構投資者
20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內
證券投資的境外法人
21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資者的合稱
22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管等業務
24、銷售機構:指長信基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協議,辦理基金銷售業務的機構

25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結


算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為長信基金管理有
限責任公司或接受長信基金管理有限責任公司委托代為辦理登記業務的機構
27、基金賬戶:指登記機構為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管等業務而引起的基金份額變動及結余情
況的賬戶
29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期
30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過3個月
32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、定期開放:指本基金采取的在封閉期內封閉運作,封閉期與封閉期之間
定期開放的模式
34、封閉期:指本基金的首個封閉期為自基金合同生效日(含該日)起至基
金合同生效日所對應的2年年度對日的前一日。下一個封閉期為首個開放期結束
之日次日(含該日)起至首個開放期結束之日次日所對應的2年年度對日的前一
日,以此類推。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回等業務
35、開放期:指自本基金每個封閉期結束后第一個工作日(含該日)起不少
于1個工作日且不超過10個工作日的期間,期間可以辦理申購與贖回等業務。

如封閉期結束后或在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放
申購與贖回等業務的,或依據基金合同需暫停申購或贖回等業務的,開放期時間
順延,直到滿足開放期的時間要求,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為


36、年度對日:指某一特定日期在后續日歷年度中的對應日期,如該對應日


期為非工作日,則順延至下一個工作日,若該日歷年度中不存在對應日期的,則
順延至下一個工作日
37、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日:指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的
開放日
39、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數
40、開放日:指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
41、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
42、《業務規則》:指《長信基金管理有限責任公司開放式基金業務規則》,
是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管
理人和投資者共同遵守
43、認購:指在基金募集期內,投資者根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
44、申購:指基金合同生效后的開放期內,投資者根據基金合同和招募說明
書的規定申請購買基金份額的行為
45、贖回:指基金合同生效后的開放期內,基金份額持有人按基金合同和招
募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
46、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
47、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作
48、巨額贖回:指本基金開放期內單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請
份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉
換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一工作日基金總份額的20%
49、A類基金份額:指在投資人認購、申購基金時收取認購費、申購費,在
贖回時根據持有期限收取贖回費用,而不計提銷售服務費的基金份額類別

50、C類基金份額:指在投資者認購、申購基金份額時不收取認購費、申購
費,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費,在贖回時根據持有期限收取贖回


費用的基金份額類別
51、銷售服務費:指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用
52、元:指人民幣元
53、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
54、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
款項及其他資產的價值總和
55、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
56、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
57、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程
58、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
及其他媒介
59、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等
60、擺動定價機制:指當遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方
式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而
減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并
得到公平對待
61、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件



第三部分 基金的基本情況


一、基金名稱
長信富瑞兩年定期開放債券型證券投資基金


二、基金的類別
債券型證券投資基金


三、基金的運作方式
契約型開放式。

本基金以定期開放方式運作,即采用封閉運作和開放運作交替循環的方式。

本基金自基金合同生效之日(含)起或自每一開放期結束之日次日(含)起
至2年后的年度對日的前一日止的期間封閉運作,不辦理申購與贖回業務。如該
對應日為非工作日或不存在該對應日期的,則順延至下一工作日。

本基金自封閉期結束之后第一個工作日(含)起進入開放期,每個開放期不
少于1個工作日、不超過10個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公
告為準。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖
回業務的,開放期時間中止計算。在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一
個工作日起,繼續計算該開放期時間。

四、基金的投資目標
本基金嚴格采用持有到期策略,將基金資產配置于到期日(或回售期限)在
封閉期結束之前的固定收益資產,力求實現基金資產的持續穩定增值。



五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。



六、基金份額發售面值和認購費用
本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。



本基金認購費率按招募說明書的規定執行。



七、基金存續期限
不定期
八、基金份額類別設置
本基金根據認購、申購費用、贖回費用收取方式的不同,將基金份額分為不
同的類別。

在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用,在贖回時根據持有期限收
取贖回費用,而不計提銷售服務費的基金份額,稱為A類基金份額;在投資者認
購、申購基金份額時不收取認購、申購費用而是從本類別基金資產中計提銷售服
務費,在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金份額,稱為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A
類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為計算日各類別
基金資產凈值除以計算日該類別基金份額總數。

投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。

本基金有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定,并在
招募說明書中列示。

在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的情況下,經與基金托管人協商一致,基金管理人可增加、減少或調整基
金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整,不需要召開基金份額持
有人大會,但調整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監會備案。

九、基金的暫停運作
1、基金合同生效后的存續期內,出現以下情況的,本基金可以暫停基金的
運作,且無須召開基金份額持有人大會:
(1)在每個封閉期到期前,基金管理人可根據市場情況、本基金的投資策
略決定本基金進入開放期或暫停進入開放期。具體安排以基金管理人屆時公告為
準。



出現前述暫停進入開放期運作情況時,本基金將在該封閉期最后一日,將全
部基金份額自動贖回。在該封閉期結束后本基金將不開放申購和轉換轉入業務。

(2)截至某個開放期最后一日日終,如果本基金的基金資產凈值加上本基
金開放期最后一日交易申請確認的申購確認金額及轉換轉入確認金額,扣除贖回
確認金額及轉換轉出確認金額后的余額低于5000萬元或基金份額持有人數量不
滿200人的,則基金管理人可決定暫停下一封閉期運作。具體安排以基金管理人
屆時公告為準。

出現前述暫停運作情況時,投資人未確認的申購申請對應的已繳納申購款項
將全部退回;對于當日日終留存的基金份額,將全部自動贖回。

(3)封閉期到期日,因部分資產無法變現或無法以合理價格變現導致基金
部分資產尚未變現的,本基金應當暫停進入下一開放期。當前封閉期結束的下一
工作日,基金份額將全部自動贖回;按已變現的基金財產支付部分贖回款項;未
變現的基金財產對應的贖回款項延緩支付,待該部分資產變現后,支付剩余贖回
款項,贖回價格按全部資產最終變現金額確定。基金管理人將就上述延緩支付贖
回款項的原因和安排在當前封閉期結束后的下一工作日發布公告,并提示最終贖
回價格與封閉期到期日的凈值可能存在差異的風險。

2、基金暫停運作以后,基金管理人可根據實際情況,決定下一封閉期的安
排,在提前公告后進行該封閉期開始前開放期的申購或其他交易安排。下一封閉
期將依據本基金合同的規定正常運作。

3、暫停運作期間所發生的費用,由基金管理人承擔。

4、暫停運作期間,不披露基金份額凈值、基金資產凈值。報告期內如未開
展任何投資運作,可暫停披露定期報告。

5、如果基金管理人決定暫停運作或重啟運作,基金管理人將按規定在指定
媒介進行公告。

6、暫停運作期間,經與基金托管人協商一致并履行適當程序后,基金管理
人可終止本基金的基金合同,無須召開基金份額持有人大會。

7、法律法規另有規定的,從其規定。




第四部分 基金份額的發售


一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象
1、發售時間
自基金份額發售之日起最長不得超過3個月,具體發售時間見基金份額發售
公告。

2、發售方式
通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份
額發售公告以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。

3、發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允
許購買證券投資基金的其他投資者。

二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金基金份額分為A類和C類。A類基金份額在認購時收取認購費,C類
基金份額在認購時不收取認購費。

本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列
示。基金認購費用不列入基金財產。

2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

5、認購申請的確認


基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。

三、基金份額認購金額的限制
1、投資者認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具
體限制請參看招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資者的累計認購金額進行限制,具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。

4、投資者在募集期內可以多次認購基金份額,A類基金份額認購費用按每
筆認購申請單獨計算,但已受理的認購申請不允許撤銷。



第五部分 基金備案


一、基金備案的條件
本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金
募集屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在
10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會
辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束
前,任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
期活期存款利息(稅后);
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
基金合同生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解
決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份
額持有人大會進行表決。

法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。



第六部分 基金份額的封閉期和開放期


一、基金的封閉期
本基金以定期開放方式運作,即采用封閉運作和開放運作交替循環的方式。

本基金自基金合同生效之日(含)起或自每一開放期結束之日次日(含)起至2
年后的年度對日的前一日止的期間封閉運作,不辦理申購與贖回業務。如該對應
日為非工作日或不存在該對應日期的,則順延至下一工作日。

二、基金的開放期
本基金自封閉期結束之后第一個工作日(含)起進入開放期,每個開放期不
少于1個工作日、不超過10個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公
告為準。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖
回業務的,開放期時間中止計算。在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一
個工作日起,繼續計算該開放期時間。

三、封閉期與開放期示例

比如,本基金的開放期為10個工作日,本基金的基金合同于2018年7月
31日生效,則本基金的第一個封閉期為基金合同生效之日(含)起至2年后的
對應日的前一日止的期間,即2018年7月31日至2020年7月30日。則第一個
開放期為自2020年7月31日至2020年8月13日的十個工作日;第二個封閉期
為第一個開放期結束之日次日(含)起至2年后的對應日的前一日止的期間,即
2020年8月14日至2022年8月14日,以此類推(以上期間不代表真實情況,
具體將按屆時所發布的節假日時間表進行調整)。



第七部分 基金份額的申購與贖回


一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
構,并予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按
銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金辦理基金份額的申購和贖回的開放日為開放期內的每個工作日,具體
辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金
管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖
回時除外。

基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
除法律法規或基金合同另有約定外,自首個封閉期結束之后第一個工作日
起,本基金進入首個開放期,開始辦理申購和贖回等業務。本基金每個封閉期結
束之后第一個工作日起進入下一個開放期。開放期以及開放期辦理申購與贖回業
務的具體事宜見《招募說明書》及基金管理人屆時發布的相關公告。

基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指
定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基
金份額申購、贖回或轉換的價格。在開放期最后一個工作日交易時間結束之后提
出的相關申請,將不予受理。

三、申購與贖回的原則


1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資者認購、申購的先后次序進行
順序贖回;
5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資
金,投資者在提交贖回申請時須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖
回的申請無效。

2、申購和贖回的款項支付
投資者申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資者交付申購款項,申
購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,
贖回生效。投資者贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付
贖回款項。在發生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款
項的情形時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往投資者銀行賬戶。

基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時間
進行調整,基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上公告。



3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
效性進行確認。T日提交的有效申請,投資者可在T+2日后(包括該日)到銷售網
點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無
效,則申購款項本金退還給投資者。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表
銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果
為準。對于申購、贖回申請及申購份額、贖回金額的確認情況,投資者應及時查
詢并妥善行使合法權利。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務,致使其相關權
益受損的,基金管理人、基金托管人、銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后
果。

在法律法規允許的范圍內,本基金登記機構可根據相關業務規則,對上述業
務辦理時間進行調整,本基金管理人將于開始實施前按照有關規定予以公告。

五、申購和贖回的數量限制
1、基金管理人可以規定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書或相關公告。

2、基金管理人可以規定投資者每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具
體規定請參見招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以規定單個投資者累計持有的基金份額上限、單筆/單日申
購金額上限、本基金總規模上限,具體規定請參見招募說明書或相關公告。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。

5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介上公告并報中國證監會備案。



六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金分為A 類和C 類兩類基金份額,兩類基金份額單獨設置基金代碼,
分別計算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算,保留到小數點
后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。基
金封閉期內,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額凈
值。基金管理人應當在開放期首日披露本基金封閉期最后一個工作日的基金資產
凈值和各類基金份額凈值。在基金開放期每個開放日的次日,基金管理人應通過
其網站、基金份額銷售機構以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額凈值和基
金份額累計凈值。遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見《招募
說明書》。本基金的A類份額的申購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中
列示。本基金C類份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小
數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

3、贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》,
本基金的贖回費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。贖回金額為按實
際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位
為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。

4、申購費用由申購A類基金份額的投資者承擔,不列入基金財產。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照相關法律法規設定,具體
見招募說明書的規定,未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續
費。其中,對持續持有期少于7 日的投資者收取不低于1.5%的贖回費,并將上
述贖回費全額計入基金財產。


6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明
書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最
遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒


介上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且在不對基金份
額持有人權益產生實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針
對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管
部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低銷售費率。

8、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監
管部門、自律規則的規定。

七、拒絕或暫停申購的情形
在開放期內,發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購
申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。


4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、接受某筆或者某些申購申請可能導致單一投資者持有基金份額的比例達
到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。

6、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

7、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1、2、3、6、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資者申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申
購公告。如果投資者的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資者,
基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項產生的利息等損失。在暫停申購的情
況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理,且開放期時間相應順延。



八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
在開放期內發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延
緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。


3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。

4、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時。

5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金
管理人應立即報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;
如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人,未支付部分可延期支付。基金份額持有人在申請贖回時可事先選
擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應
及時恢復贖回業務的辦理并公告,且開放期時間相應順延。

九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金在開放期內單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總
數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉
入申請份額總數后的余額)超過前一工作日的基金總份額的20%,即認為是發生
了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回、延緩支付贖回款項或延期辦理贖回申請。

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。



(2)延緩支付贖回款項:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難
或認為因支付投資者的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成
較大波動時,基金管理人應對當日全部贖回申請進行確認,當日按比例辦理的贖
回份額不得低于前一工作日基金總份額的20%,其余贖回申請可以延緩支付贖回
款項,但最長不超過20個工作日。延緩支付的贖回申請以贖回申請確認當日的
基金份額凈值為基礎計算贖回金額。

(3)延期辦理贖回申請:在開放期內,當基金出現巨額贖回時,在單個基
金份額持有人贖回申請超過前一工作日基金總份額20%的情形下,基金管理人認
為支付該基金份額持有人的全部贖回申請有困難或者因支付該基金份額持有人
的全部贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,在當
日接受該基金份額持有人的全部贖回的比例不低于前一工作日基金總份額 20%
的前提下,其余贖回申請可以延期辦理。對于當日未延期辦理的贖回申請,應當
按單個賬戶當日未延期辦理的贖回申請量占當日未延期辦理贖回申請總量的比
例,確定單個賬戶當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回
申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放
日繼續贖回直到全部贖回為止,因此導致延期辦理期限超過開放期的,開放期可
以相應延長并提前公告,但開放期最長不可超過20個工作日,延長的開放期內
不辦理申購亦不接受新的贖回申請;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以
下一開放日基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推。部分延期贖回不受單
筆贖回最低份額的限制。

3、巨額贖回的公告
當發生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項時,基金管理人應當通過郵寄、傳
真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有
關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、在開放期內,發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應按規定向
中國證監會備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。


2、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公布最近


1個開放日的基金份額凈值。

3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的
有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也
可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行
發布重新開放的公告。

4、以上暫停及恢復基金申購與贖回的公告規定,不適用于基金合同約定的
封閉期與開放期運作方式轉換引起的暫停或恢復申購與贖回的情形。

十一、基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換
費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公
告,并提前告知基金托管人與相關機構。

十二、基金份額的轉讓
在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶,或者
按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種
情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者或者是按
照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。



十四、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十五、基金份額的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部
分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規或監管部門另有規定的除外。


如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
基金管理人將制定和實施相應的業務規則。

十六、在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的
前提下,基金管理人與基金托管人協商一致后可根據具體情況對上述申購和贖回
以及相關業務的安排進行補充和調整并提前公告,無需召開基金份額持有人大會
審議。



第八部分 基金合同當事人及權利義務


一、基金管理人

(一) 基金管理人簡況

名稱:長信基金管理有限責任公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路68號9樓
法定代表人:成善棟
設立日期:2003年5月9日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2003]63號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:1.65億元人民幣
存續期限:持續經營
聯系電話:021-61009999
(二) 基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;


(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;
(14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;
(15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管和收益分配等的業務規則;
(16)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的


方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確
定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11) 嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報
告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他
人泄露,因審計、法律等外部專業顧問要求而向其提供的情況除外;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托
管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基


金事務的行為承擔責任,但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受
到損失,而基金管理人首先承擔了責任的情況下,基金管理人有權向第三方追償;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息(稅
后)在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。


二、基金托管人

(一) 基金托管人簡況
名稱:招商銀行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
成立時間:1987年4月8日
批準設立機關和批準設立文號:中國人民銀行銀復字(1986)175號文、銀
復(1987)86號文
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣252.20 億元
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:證監基金字[2002]83號

(二) 基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:
(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;
(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;


(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶;按照基
金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定
外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,向審計、法律等外部專
業顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明


基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管
理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措
施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;
(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任
不因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。


三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基
金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:
(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:
(1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。



第九部分 基金份額持有人大會


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構,若未來本基金份額持有人大會成立日
常機構,則按照屆時有效的法律法規的規定執行。


一、召開事由
1、除法律法規、監管機構或基金合同另有規定的,當出現或需要決定下列
事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式(不包括本基金封閉期與開放期運作方式的轉變);
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額
持有人大會:
(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;


(2)在法律法規和基金合同規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖
回費率、調低銷售服務費率;或者在不影響現有基金份額持有人利益的前提下變
更收費方式;調整基金份額類別、停止現有基金份額類別的銷售或者增設新的基
金份額類別;
(3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
(5)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,在法律法規規
定或中國證監會許可的范圍內基金推出新業務或服務;
(6)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人、
基金登記機構在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內調整或修改業務規則,
包括但不限于有關基金申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等內
容;
(7)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。


二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。


4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起


60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金
份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之
日起60日內召開,并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。


3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行


書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。


四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同
和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或相關公告中指定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址
或系統。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公
布相關提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托


管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分
之一(含三分之一)以上基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出
具表決意見;
(4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機構允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用書面、網絡、電話或其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會并
行使表決權,具體方式在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上,本基金亦可采用網絡、電話或其他非現場方式或者
以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照
現場開會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電
話、短信或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。


五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應


當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。


六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規另有規定和基
金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。

在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為
準。


七、計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金


托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如
果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。


九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管
規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提
前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
審議。





第十部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序


一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

(一) 基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
1、被依法取消基金管理資格;
2、被基金份額持有人大會解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。


(二) 基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金托管人職責終止:
1、被依法取消基金托管資格;
2、被基金份額持有人大會解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。


二、基金管理人和基金托管人的更換程序

(一) 基金管理人的更換程序
1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
2、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)表決通過,表決自通過之日起生效;
3、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;
4、備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案;
5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2個工作日內在指定媒介公告;

6、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨


時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值和凈值;
7、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審計
費用從基金財產中列支;
8、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。


(二) 基金托管人的更換程序
1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
2、決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)表決通過,表決自通過之日起生效;
3、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;
4、備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;
5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2個工作日內在指定媒介公告;
6、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對
基金資產總值和凈值;
7、審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計
費用從基金財產中列支。


(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。

1、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2個工作日內在指定媒介上聯合公告。

三、新任或臨時基金管理人接受基金管理業務,或新任或臨時基金托管人接
受基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應依據法律法規和
《基金合同》的規定繼續履行相關職責,并保證不對基金份額持有人的利益造成
損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照本基
金合同的規定收取基金管理費或基金托管費。

四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
引用法律法規或監管規則的部分,如法律法規或監管規則修改導致相關內容被取
消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內
容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。



第十一部分 基金的托管


基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定訂立托
管協議。

訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



第十二部分 基金份額的登記


一、基金份額的登記業務
本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業務辦理機構
本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代
理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權
利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。


三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利:
1、取得登記費;
2、建立和管理投資者基金賬戶;
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
4、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間及規則進行調整,并
依照有關規定于開始實施前在指定媒介上公告;
5、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務:
1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;
2、嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理本基金份額的登記業務;
3、妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于二十年;

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律


法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形除外;
5、按基金合同及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他
必要的服務;
6、接受基金管理人的監督;
7、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。



第十三部分 基金的投資


一、投資目標
本基金嚴格采用持有到期策略,將基金資產配置于到期日(或回售期限)在
封閉期結束之前的固定收益資產,力求實現基金資產的持續穩定增值。

二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超
短期融資券、公開發行的次級債券、地方政府債、資產支持證券、債券回購、銀
行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨幣市場工具
以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

本基金不進行股票等權益類資產的投資,也不投資可轉換債券、可交換債券,
但可以投資可分離交易可轉債的純債部分。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%;
但在每次開放期開始前3個月、結束后3個月及開放期內,基金投資不受上述比
例限制。在開放期內,本基金每個交易日日終應當保持不低于基金資產凈值5%
的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以
內的政府債券,封閉期內不受上述比例限制。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略
本基金在封閉期與開放期采取不同的投資策略。

(一)封閉期投資策略

本基金在封閉期初,將視債券、銀行存款、債券回購等大類資產的市場環境
進行封閉期組合構建。在封閉期內,本基金嚴格采用持有到期策略構建投資組合,
基本保持大類品種配置的比例穩定。本基金資產投資于到期日(或回售期限)在
封閉期結束之前的債券類資產、債券回購和銀行存款,力求基金資產在開放前可


完全變現。

1、資產配置策略
本基金將在基金合同約定的投資范圍內,通過對宏觀經濟運行狀況、國家貨
幣政策和財政政策、國家產業政策及資本市場資金環境的研究,積極把握宏觀經
濟發展趨勢、利率走勢、債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用水平,確
定封閉期內信用債、金融債、國債和債券回購等的投資比例。

2、信用債投資策略
本基金由于采用買入并持有策略,在債券投資上持有剩余期限(或回售期限)
不超過基金剩余封閉期的債券品種。同時,由于本基金將在建倉期內完成組合構
建,并在封閉期內保持組合的穩定,因此,個券精選是本基金投資策略的重要組
成部分。

信用債市場整體的信用利差水平和信用債發行主體自身信用狀況的變化都
會對信用債個券的利差水平產生重要影響,因此,一方面,本基金將從經濟周期、
國家政策、行業景氣度和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的整體變
化趨勢;另一方面,本基金還將以內部信用評級為主、外部信用評級為輔,即采
用內外結合的信用研究和評級制度,研究債券發行主體企業的基本面,以確定企
業主體債的實際信用狀況。具體而言,本基金的信用債投資策略主要包括信用利
差曲線配置和信用債券精選兩個方面。

(1)信用利差曲線策略
本基金通過對經濟周期、信用債市場現狀及發展的分析,判斷信用利差的變
化趨勢,以此確定信用債的投資比例及行業配置比例。

具體而言,當經濟周期處于向上的階段,企業盈利能力增強,經營性現金流
改善,信用利差可能收窄;反之,當經濟周期處于向下的階段,信用利差可能擴
大。在信用債市場現狀分析方面,本基金主要考察市場容量、債券結構、流動性
等因素對信用利差變動的影響;而在信用債市場發展趨勢方面,本基金主要考察
由于信用債供求變化對信用利差的影響。

(2)信用債個券分析策略

本基金將借助本基金管理人內部的行業及公司研究員的專業研究能力,并綜
合參考外部權威、專業研究機構的研究成果,對發債主體企業進行深入的基本面


分析,并結合債券的發行條款,以確定信用債券的實際信用風險狀況及其信用利
差水平,挖掘并投資于信用風險相對較低、信用利差相對較大的優質品種。

發債主體的信用基本面分析是信用債投資的基礎性工作。具體的分析內容及
指標包括但不限于國民經濟運行的周期階段、債券發行人所處行業發展前景、發
行人業務發展狀況、企業市場地位、財務狀況、管理水平及其債務水平等。

在內部信用評級結果的基礎上,綜合分析個券的到期收益率、交易量、票息
率、信用等級、信用利差水平、稅賦特點等因素,對個券進行內在價值的評估,
精選估值合理或者相對估值較低、到期收益率較高、票息率較高的債券。

3、持有到期投資的策略
本基金成立后,在每一封閉期的建倉期內將根據基金合同的規定,投資于剩
余期限(或回售期限)不超過基金剩余封閉期的固定收益類工具。一般情況下,
本基金將在封閉期內持有這些品種到期,持有的固定收益品種和結構在封閉期內
不會發生變化。封閉期內,如本基金持有債券的信用狀況急劇惡化,甚至可能出
現違約風險,進而影響本基金的持有到期投資的策略,本基金將對該債券進行處
置。

4、杠桿投資策略
本基金將在考慮債券投資的風險收益情況,以及回購成本等因素的情況下,
在風險可控以及法律法規允許的范圍內,通過債券回購,放大杠桿進行投資操作。

本基金將在封閉期內進行杠桿投資,杠桿放大部分仍投資于剩余期限(或回
售期限)不超過基金剩余封閉期的固定收益類工具,并采取買入并持有到期的策
略。同時采取滾動回購的方式來維持杠桿,因此負債的資金成本存在一定的波動
性。一旦建倉完畢,初始杠桿確定,將維持基本恒定。通過這種方法,本基金可
以將杠桿比例穩定控制在一個合理的水平。

5、再投資策略
封閉期內,本基金持有的債券將獲得一些利息收入,對于這些利息收入,本
基金將再投資于剩余期限(或回售期限)不超過基金剩余封閉期的債券,并持有
到期。如果付息日距離封閉期末較近,本基金將對這些利息進行流動性管理。


另外,由于本基金買入的債券的剩余期限(或回售期限)不超過基金剩余封
閉期,因此,在封閉期結束前,本基金持有的部分債券到期后將變現為現金資產。



對于該部分現金資產,本基金將根據對各類短期金融工具的市場規模、交易情況、
流動性、相對收益、信用風險等因素,再投資于剩余期限(或回售期限)不超過
基金剩余封閉期的短期融資券(含超短期融資券)、債券回購和銀行存款等貨幣
市場工具,并持有到期,獲取穩定的收益。

6、資產支持證券的投資策略
資產支持證券是將缺乏流動性但能夠產生穩定現金流的資產,通過一定的結
構性安排,對資產中的風險與收益進行分離組合,進而轉換成可以出售、流通,
并帶有固定收入的證券的過程。資產支持證券的定價受市場利率、發行條款、標
的資產的構成及質量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債
券市場宏觀分析的基礎上,對資產支持證券的交易結構風險、信用風險、提前償
還風險和利率風險等進行分析,采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、
預期利率波動率策略等積極主動的投資策略,投資于資產支持證券。

(二)開放期投資策略
開放期內,本基金組合原則上保持現金狀態。基金管理人將采取各種有效管
理措施,保障基金運作安排,防范流動性風險,滿足開放期流動性的需求。

四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%,但在每次開放
期開始前3個月、結束后3個月及開放期內,基金投資不受上述比例限制;
(2)在開放期內,本基金每個交易日日終應當保持不低于基金資產凈值5%
的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以
內的政府債券,封閉期內不受上述比例限制;
(3) 本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;

(5)本基金在開放期內主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基
金資產凈值的15%,封閉期內不受此限,因證券市場波動、上市公司股票停牌、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,


基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;
(7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;
(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(10)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
(11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%;進入全國銀行間同業市場中進行債券回購的最長期限為1年,
債券回購到期后不得展期;
(12)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(13)本基金在封閉運作期間,基金資產總值不得超過基金資產凈值的
200%;在開放期內,基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
(14)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(5)、(10)、(12)項情形之外,因證券市場波動、證券發行
人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規
定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定
的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。



法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準,不需要
經基金份額持有人大會審議,但須提前公告。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額
持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照
市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法
規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上
的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

如法律法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定,基金管理人在履行適當
程序后可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行,不需經基金份額持有人大
會審議,但須提前公告。

五、業績比較基準
每個封閉期的業績比較基準為該封閉期起始日的兩年期定期存款利率(稅
后)+1%

本基金以每個封閉期為周期進行投資運作,每個封閉期為2年,期間投資者
無法進行基金份額申購與贖回。以與封閉期同期對應的兩年期銀行定期存款利率
(稅后)加1%,作為本基金的業績比較基準符合產品特性,能夠使本基金投資
人理性判斷本基金產品的風險收益特征和流動性特征,合理衡量本基金的業績表


現。

兩年期定期存款利率采用每個封閉期起始日中國人民銀行公布的金融機構
人民幣兩年期定期存款基準利率。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準,或者市
場發生變化導致本業績比較基準不再適用或本業績比較基準停止發布時,經與基
金托管人協商一致,本基金可在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公
告。

六、風險收益特征
本基金為債券型基金,其預期收益及預期風險水平低于股票型基金和混合型
基金,高于貨幣市場基金。

七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
額持有人的利益;
2、有利于基金資產的安全與增值;
3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。




第十四部分 基金的財產


一、基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項
以及其他資產的價值總和。

二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨
立。


四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,
不得對基金財產強制執行。



第十五部分 基金資產估值



一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

三、估值方法
本基金按以下方式進行估值:
1、本基金估值采用攤余成本法,即計價對象以買入成本列示,按照票面利
率或協議利率并考慮其買入時的溢價與折價,在剩余存續期內按實際利率法攤
銷,每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計算
基金資產凈值。

2、本基金將按照企業會計準則的要求定期評估金融資產是否發生減值,如
有客觀證據表明其發生減值的,將計提資產減值準備。

3、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,為
最大限度保護基金份額持有人利益,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商
定后,可采用的風險控制手段包括但不限于處置信用風險顯著增加的固定收益品
種、及時評估、計提固定收益品種減值損失、封閉期到期后暫停進入下一開放期
和開放期內改按公允價值計算基金份額凈值等。

4、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。

當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金采用擺動定
價機制,以確保基金估值的公平性。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會


計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布,由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基
金管理人負責賠付。

四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數量計算,A類和C類基金份額凈值均精確到0.0001元,
小數點后第5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。基金管理人可以設立
大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值
后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
理人按規定對外公布。

五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估
值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;


由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;

(2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基


金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基
金管理人應當公告,并報中國證監會備案;
(3)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認
后按以下條款進行賠償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此
給基金份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償
金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基
金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基
金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由
基金管理人負責賠付。

(4)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,


基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。


八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按本基金合同規定的估值方法第3項進行估值
時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所或登記結算公司發送的數據錯誤,
或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取
必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤或即使發現錯誤但因前述原
因無法及時更正的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免
除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。




第十六部分 基金費用與稅收


一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金銷售服務費;
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金相關賬戶的開戶和維護費用;
10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.35%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
H=E×0.35%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后,
基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起5個工作日內從基
金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無
法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起5個工作日內或不可抗力
情形消除之日起5個工作日內支付。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:
H=E×0.10%÷當年天數


H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后,
基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起5個工作日內從基
金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,
順延至法定節假日、休息日結束之日起5個工作日內或不可抗力情形消除之日起
5個工作日內支付。

3、基金銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.25%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務。

銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法
如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致
后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起5個工作日內從
基金財產中一次性支取。基金銷售服務費由登記機構代收,登記機構收到后按相
關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無
法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起5個工作日內或不可抗力
情形消除之日起5個工作日內支付。

在開放期內,本基金不計提管理費、托管費、銷售服務費。

本基金暫停運作的期間,本基金不計提管理費、托管費、銷售服務費。

上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。

四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。






第十七部分 基金的收益與分配


一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、本基金在符合基金法定分紅條件的前提下可進行收益分配,具體分紅方
案見基金管理人根據基金運作情況屆時不定期發布的相關分紅公告,本基金每次
收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的30%,若《基金合同》生效不滿3個
月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式:現金分紅;
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準
日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售
服務費,各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2個工
作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當


投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算
方法,依照《業務規則》執行。



第十八部分 基金的會計與審計


一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果基金合同生效少于2個月,可以并入下一個會計年度
披露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面或雙方約定的其他方式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。



第十九部分 基金的信息披露


一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披
露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。

二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組
織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定的媒介披露,并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的
時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本
為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。

五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議


1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額
持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后,基金管理人在每6個月結束
之日起45日內,更新招募說明書并登載在其網站上,將更新后的招募說明書摘
要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中
國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。

本基金暫停運作的期間,不更新招募說明書。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。

(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

(三)基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金
合同生效公告。

(四)基金資產凈值、各類基金份額凈值和基金份額累計凈值
基金合同生效后,在基金封閉期內,基金管理人應當至少每周公告一次基金
資產凈值和各類基金份額凈值。基金管理人應當在開放期首日披露本基金封閉期
最后一個工作日的基金資產凈值和各類基金份額凈值。

在基金合同生效后的每個開放期內,基金管理人應當在每個開放日的次日,
通過其網站、基金份額銷售機構以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額凈值
和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各


類基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產
凈值、各類基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。

本基金暫停運作期間,不披露基金份額凈值、基金資產凈值。

(五)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額
銷售機構查閱或者復制前述信息資料。

(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于其網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報
告的財務會計報告應當經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載于其網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。

基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度
報告或者年度報告。

基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
告方式。

基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。

(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書,予
以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的
中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、終止基金合同;
3、轉換基金運作方式(不包括本基金封閉期與開放期運作方式的轉變);
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托
管人基金托管部門負責人發生變動;
9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超
過百分之三十;
11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重
行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
15、基金收益分配事項;
16、基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費等費用計提標準、計提方式
和費率發生變更;
17、基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;
20、更換基金登記機構;


21、本基金進入開放期;
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、本基金在開放期內發生巨額贖回并延緩支付贖回款項;
24、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
25、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大
事項;
26、本基金推出新業務或服務;
27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
28、中國證監會和基金合同規定的其他事項。

(八)澄清公告
在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知
悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

(十)投資資產支持證券信息披露
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產
支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的
前10名資產支持證券明細。

(十一)基金管理人在封閉期內采取處置信用風險顯著增加的固定收益品種
或者計提資產減值準備等風險應對措施的,將在定期報告中披露。

(十二)中國證監會規定的其他信息
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基
金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章或者以XBRL電子方式復核審查并確
認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的媒介。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10
年。

七、暫停或延遲信息披露的情形
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信
息:
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;
3、出現《基金合同》約定的暫停估值的情形時;
4、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。

八、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所,供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公眾查閱、復制。



第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算



一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決
議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。

二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序后,基金合同應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、基金合同約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;


(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。




第二十一部分 違約責任


一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
法律法規的規定或者基金合同約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害
的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金
份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損
失。一方承擔連帶責任后有權根據另一方過錯程度向另一方追償。但是發生下列
情況的,當事人免責:
1、不可抗力;
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失等。

二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下,基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范
圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失
進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的
合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
發現錯誤或未能避免錯誤發生的,由此造成基金財產或投資者損失,基金管理人
和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措
施減輕或消除由此造成的影響。






第二十二部分 爭議的處理和適用的法律


各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,均應提交深圳國際仲裁院(深圳仲裁委員會)按照申請仲
裁時該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局性
的,并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有決定,仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國(為本基金合同之目的,不包括香港、澳門特別行政區和臺
灣地區)法律管轄。



第二十三部分 基金合同的效力


基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權代表簽章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,并經
中國證監會書面確認后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備
案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式三份,除上報有關監管機構一份外,基金管理人、基
金托管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。



第二十四部分 其他事項


基金合同如有未盡事宜,由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。



第二十五部分 基金合同內容摘要



一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金份額持有人的權利義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基
金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:
(1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;


(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

(13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者


實施其他法律行為;
(14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;
(15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管和收益分配等的業務規則;
(16)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確
定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報
告義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、


基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他
人泄露,因審計、法律等外部專業顧問要求而向其提供的情況除外;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托
管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任,但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受
到損失,而基金管理人首先承擔了責任的情況下,基金管理人有權向第三方追償;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息(稅
后)在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;


(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:
(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;
(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;


(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶;按照基
金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定
外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,向審計、法律等外部專
業顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管
理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措
施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;
(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任
不因其退任而免除;


(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構,若未來本基金份額持有人大會成立日
常機構,則按照屆時有效的法律法規的規定執行。

(一)召開事由
1、除法律法規、監管機構或基金合同另有規定的,當出現或需要決定下列
事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式(不包括本基金封閉期與開放期運作方式的轉變);
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有


人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額
持有人大會:
(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)在法律法規和基金合同規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖
回費率、調低銷售服務費率;或者在不影響現有基金份額持有人利益的前提下變
更收費方式;調整基金份額類別、停止現有基金份額類別的銷售或者增設新的基
金份額類別;
(3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
(5)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,在法律法規規
定或中國證監會許可的范圍內基金推出新業務或服務;
(6)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人、
基金登記機構在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內調整或修改業務規則,
包括但不限于有關基金申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等內
容;
(7)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。

(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金
份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之
日起60日內召開,并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。

(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。


2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯


系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。

(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同
和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或相關公告中指定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址
或系統。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:


(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公
布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分
之一(含三分之一)以上基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出
具表決意見;
(4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機構允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用書面、網絡、電話或其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會并
行使表決權,具體方式在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上,本基金亦可采用網絡、電話或其他非現場方式或者
以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照
現場開會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電
話、短信或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、


決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定
和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。

(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規另有規定和基
金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。

在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為
準。

(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。



(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如
果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。

(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并
提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大
會審議。

三、基金收益分配原則、執行方式
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。



(三)基金收益分配原則
1、本基金在符合基金法定分紅條件的前提下可進行收益分配,具體分紅方
案見基金管理人根據基金運作情況屆時不定期發布的相關分紅公告,本基金每次
收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的30%,若《基金合同》生效不滿3個
月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式:現金分紅;
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準
日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售
服務費,各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2個工作
日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

(六)基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
法,依照《業務規則》執行。

四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金銷售服務費;
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;


5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金相關賬戶的開戶和維護費用;
10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.35%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
H=E×0.35%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后,
基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起5個工作日內從基
金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無
法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起5個工作日內或不可抗力
情形消除之日起5個工作日內支付。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下:
H=E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后,
基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起5個工作日內從基
金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,
順延至法定節假日、休息日結束之日起5個工作日內或不可抗力情形消除之日起
5個工作日內支付。



3、基金銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.25%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務。

銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法
如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致
后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起5個工作日內從
基金財產中一次性支取。基金銷售服務費由登記機構代收,登記機構收到后按相
關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無
法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起5個工作日內或不可抗力
情形消除之日起5個工作日內支付。

在開放期內,本基金不計提管理費、托管費、銷售服務費。

本基金暫停運作的期間,本基金不計提管理費、托管費、銷售服務費。

上述“(一)基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。

(四)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣


繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

五、基金財產的投資方向和投資限制
(一)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超
短期融資券、公開發行的次級債券、地方政府債、資產支持證券、債券回購、銀
行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨幣市場工具
以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

本基金不進行股票等權益類資產的投資,也不投資可轉換債券、可交換債券,
但可以投資可分離交易可轉債的純債部分。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%;
但在每次開放期開始前3個月、結束后3個月及開放期內,基金投資不受上述比
例限制。在開放期內,本基金每個交易日日終應當保持不低于基金資產凈值5%
的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以
內的政府債券,封閉期內不受上述比例限制。

如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

(二)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%,但在每次開放
期開始前3個月、結束后3個月及開放期內,基金投資不受上述比例限制;
(2)在開放期內,本基金每個交易日日終應當保持不低于基金資產凈值5%
的現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以
內的政府債券,封閉期內不受上述比例限制;
(3) 本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證


券的10%;
(5)本基金在開放期內主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基
金資產凈值的15%,封閉期內不受此限,因證券市場波動、上市公司股票停牌、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,
基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;
(7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的10%;
(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(10)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
(11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%;進入全國銀行間同業市場中進行債券回購的最長期限為1年,
債券回購到期后不得展期;
(12)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(13)本基金在封閉運作期間,基金資產總值不得超過基金資產凈值的
200%;在開放期內,基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
(14)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(5)、(10)、(12)項情形之外,因證券市場波動、證券發行
人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規
定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定
的特殊情形除外。



基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準,不需要
經基金份額持有人大會審議,但須提前公告。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額
持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照
市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法
規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上
的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

如法律法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定,基金管理人在履行適當
程序后可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行,不需經基金份額持有人大
會審議,但須提前公告。

六、基金資產凈值的計算方法和公告方式
(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規


規定需要對外披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

(三)估值方法
本基金按以下方式進行估值:
1、本基金估值采用攤余成本法,即計價對象以買入成本列示,按照票面利
率或協議利率并考慮其買入時的溢價與折價,在剩余存續期內按實際利率法攤
銷,每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計算
基金資產凈值。

2、本基金將按照企業會計準則的要求定期評估金融資產是否發生減值,如
有客觀證據表明其發生減值的,將計提資產減值準備。

3、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,為
最大限度保護基金份額持有人利益,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商
定后,可采用的風險控制手段包括但不限于處置信用風險顯著增加的固定收益品
種、及時評估、計提固定收益品種減值損失、封閉期到期后暫停進入下一開放期
和開放期內改按公允價值計算基金份額凈值等。

4、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。

當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金采用擺動定
價機制,以確保基金估值的公平性。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布,由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基
金管理人負責賠付。



(四)估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數量計算,A類和C類基金份額凈值均精確到0.0001元,
小數點后第5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。基金管理人可以設立
大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值
后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
理人按規定對外公布。

(五)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估
值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得


到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;
(2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基
金管理人應當公告,并報中國證監會備案;

(3)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認


后按以下條款進行賠償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此
給基金份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償
金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基
金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基
金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由
基金管理人負責賠付。

(4)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停基金估值;
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

(七)基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。

(八)特殊情況的處理


1、基金管理人或基金托管人按本基金合同規定的估值方法第3項進行估值
時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所或登記結算公司發送的數據錯誤,
或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取
必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤或即使發現錯誤但因前述原
因無法及時更正的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免
除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決
議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。

(二)基金合同的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序后,基金合同應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、基金合同約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人


員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

八、爭議解決方式


各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,均應提交深圳國際仲裁院(深圳仲裁委員會)按照申請仲
裁時該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局性
的,并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有決定,仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

基金合同受中國(為本基金合同之目的,不包括香港、澳門特別行政區和臺
灣地區)法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦
公場所和營業場所查閱。






(本頁為《長信富瑞兩年定期開放債券型證券投資基金基金合同》簽署頁,無正
文)
基金管理人:長信基金管理有限責任公司(蓋章)
法定代表人或授權代表(簽字):
簽訂地點:
簽訂日期: 年 月 日
基金托管人:招商銀行股份有限公司(蓋章)
法定代表人或授權代表(簽字或蓋章):
簽訂地點:
簽訂日期: 年 月 日



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