[發行]長信基金管理有限責任公司:長信利富:長信利富債券型證券投資基金更新的招募說明書摘要2019年第【1】號

時間:2019年06月19日 14:10:46 中財網
長信利富債券型證券投資基金更新的招募說明書摘要
2019年第

【1】號
基金管理人:長信基金管理有限責任公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

長信利富債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于
2015年
1月
8日經中國證券監督管理委員會證
監許可【
2015】65號文注冊募集。

本基金合同于
2015年
5月
6日正式生效。本基金為債券型契約開放式基金。


重要提示
長信基金管理有限責任公司(以下簡稱“基金管理人”)保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招
募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出
實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享
受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環
境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,利率風險,本基金
持有的信用類固定收益品種違約帶來的信用風險,債券投資出現虧損的風險;基金運作風險,包括由于基
金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險等。


本基金為債券型基金,其預期風險和收益低于股票型基金和混合型基金,高于貨幣市場基金,屬于證券投
資基金產品中風險收益程度中等偏低的投資品種。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括
國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場
工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監
會的相關規定)。本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國債、央行票據、金融
債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、超級短期融資券、中期票據、資產支持證券、次級債券、
可轉債及分離交易可轉債中小企業私募債、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行
存款)、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相
關規定)。本基金還可持有可轉債轉股所得的股票、投資二級市場股票以及權證等中國證監會允許基金投
資的其它金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規定。

投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據
自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證本基金一定盈利,
也不保證最低收益。

本更新的招募說明書所載的內容截止日為
2019年
5月
6日,有關財務數據和凈值表現截止日為
2019年
3月
31日(財務數據未經審計)。


一、基金管理人
(一)基金管理人概況
基金管理人概況


名稱長信基金管理有限責任公司
注冊地址中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
68號
9樓
辦公地址上海市浦東新區銀城中路
68號
9樓
郵政編碼
200120
批準設立機關中國證券監督管理委員會
批準設立文號中國證監會證監基金字
[2003]63號
注冊資本壹億陸仟伍佰萬元人民幣
設立日期
2003年
5月
9日
組織形式有限責任公司
法定代表人成善棟
電話
021-61009999
傳真
021-61009800
聯系人魏明東
存續期間持續經營
經營范圍基金管理業務,發起設立基金,中國證監會批準的其他業務。【依法須經批準的項目,經相關
部門批準后方可開展經營活動】
股權結構股東名稱出資額出資比例
長江證券股份有限公司
7350萬元
44.55%
上海海欣集團股份有限公司
5149.5萬元
31.21%
武漢鋼鐵有限公司
2500.5萬元
15.15%
上海彤勝投資管理中心(有限合伙)
751萬元
4.55%
上海彤駿投資管理中心(有限合伙)
749萬元
4.54%
總計
16500萬元
100%

(二)主要人員情況
1、基金管理人的董事會成員情況
董事會成員
姓名職務性別簡歷
成善棟董事長男中共黨員,碩士,IMBA,曾任職中國人民銀行上海市分行靜安區辦事處辦公室科員,
中國人民銀行上海市分行、工商銀行上海市分行辦公室科員、科長,上海巴黎國際銀行信貸部總經理,工
商銀行上海市分行辦公室副主任、管理信息部總經理、辦公室主任、黨委委員、副行長,并歷任上海市金
融學會副秘書長,上海城市金融學會副會長、秘書長。

劉元瑞非獨立董事男中共黨員,碩士,現任長江證券股份有限公司總裁。歷任長江證券股份有限公司
鋼鐵行業研究分析師、研究部副主管,長江證券承銷保薦有限公司總裁助理,長江證券股份有限公司研究
部副總經理、研究所總經理、副總裁。

陳謀亮非獨立董事男中共黨員,法學碩士,工商管理博士,高級經濟師,高級商務談判師。現任上海
市湖北商會常務副會長,曾任湖北省委組織部“第三梯隊干部班”干部,中國第二汽車制造廠干部,湖北
經濟學院講師、特聘教授,揚子石化化工廠保密辦主任、集團總裁辦、股改辦、宣傳部、企管處管理干部、
集團法律顧問,中石化/揚子石化與德國巴斯夫合資特大型一體化石化項目中方談判代表,交大南洋部門
經理兼董事會證券事務代表,海欣集團董事會秘書處主任、戰略投資部總監、總裁助理、副總裁、總裁。


何宇城非獨立董事男中共黨員,碩士,
MBA、EMPACC。現任武漢鋼鐵有限公司副總經理。曾任寶鋼計
劃財務部助理會計師,寶鋼資金管理處費用綜合管理,寶鋼成本管理處冷軋成本管理主辦、主管,寶鋼股


份成本管理處綜合主管,寶鋼股份財務部預算室綜合主管,寶鋼股份財務部副部長,寶鋼分公司煉鋼廠副
廠長,不銹鋼分公司副總經理,寶鋼股份鋼管條鋼事業部副總經理兼南通寶鋼鋼鐵有限公司董事長、經營
財務部部長。

覃波非獨立董事男中共黨員,碩士,上海國家會計學院
EMBA畢業,具有基金從業資格。現任長信基
金管理有限責任公司總經理、投資決策委員會主任委員。曾任職于長江證券有限責任公司。2002年加入
長信基金管理有限責任公司,歷任市場開發部區域經理、營銷策劃部副總監、市場開發部總監、專戶理財
部總監、總經理助理、副總經理。

徐志剛獨立董事男中共黨員,經濟學博士,曾任中國人民銀行上海市徐匯區辦事處辦公室副主任、信
貸科副科長、黨委副書記,中國工商銀行上海市分行辦公室副主任、主任、金融調研室主任、浦東分行副
行長,上海實業(集團)有限公司董事、副總裁,上海實業金融控股有限公司董事、總裁,上海實業財務
有限公司董事長、總經理,德勤企業咨詢(上海)有限公司華東區財務咨詢主管合伙人、全球金融服務行
業合伙人。

劉斐獨立董事女中共黨員,工商管理碩士。現任國和創新教育基金(籌)合伙人。曾任上海國和現代
服務業股權投資管理有限公司董事總經理、創始合伙人,上海國際集團旗下私募股權投資基金管理公司,
浦銀安盛基金管理有限公司總經理、董事(浦銀安盛創始人),上海東新國際投資管理有限公司總經理、
董事(浦發銀行與新鴻基合資養老金投資管理公司),浦發銀行辦公室負責人。

馬晨光獨立董事女致公黨黨員,法律碩士。現任上海市協力律師事務所律師,管理合伙人,上海市浦
東新區人大代表,中國致公黨上海市浦東新區副主委,上海市法學會金融法研究會理事,上海國際仲裁中
心仲裁員,上海仲裁委員會仲裁員,復旦大學研究生校外導師,華東政法大學校外兼職導師,上海對外經
貿大學兼職教授,上海市浦東新區法律服務業協會副會長。

注:上述人員之間均不存在近親屬關系


2、監事會成員
監事會成員
姓名職務性別簡歷
吳偉監事會主席男中共黨員,研究生學歷。現任武漢鋼鐵有限公司經營財務部總經理。歷任武鋼計劃
財務部駐工業港財務科副科長、科長、資金管理處主任科員、預算統計處處長,武漢鋼鐵有限公司經營財
務部部長。

陳水元監事男碩士研究生,會計師、經濟師。現任長江證券股份有限公司財務負責人,兼任武漢股權
托管交易中心監事長;曾任湖北證券有限公司營業部財務主管、經紀事業部財務經理,長江證券有限責任
公司經紀事業部總經理助理、經紀業務總部總經理助理、營業部總經理,長江證券股份有限公司營業部總
經理、總裁特別助理、執行副總裁、財務負責人、合規負責人、首席風險官。

楊愛民監事男中共黨員,在職研究生學歷,會計師。現任上海海欣集團股份有限公司財務總監。曾任
甘肅鋁廠財務科副科長、科長,甘肅省鋁業公司財務處副處長、處長,上海海欣集團審計室主任、財務副
總監。

李毅監事女中共黨員,碩士。現任長信基金管理有限責任公司總經理助理。曾任長信基金管理有限責
任公司綜合行政部副總監、零售服務部總監。

孫紅輝監事男中共黨員,碩士。現任長信基金管理有限責任公司總經理助理、運營總監兼基金事務部
總監。曾任職于上海機械研究所、上海家寶燃氣具公司和長江證券有限責任公司。

魏明東監事男中共黨員,碩士。現任長信基金管理有限責任公司綜合行政部總監兼人力資源總監。曾
任職于上海市徐匯區政府、華夏證券股份有限公司和國泰基金管理有限公司。

注:上述人員之間均不存在近親屬關系


3、經理層成員
經理層成員
姓名職務性別簡歷
覃波總經理男簡歷同上。

周永剛督察長男經濟學碩士,
EMBA。現任長信基金管理有限責任公司督察長。曾任湖北證券有限責任
公司武漢自治街營業部總經理,長江證券有限責任公司北方總部總經理兼北京展覽路證券營業部總經理,
長江證券有限責任公司經紀業務總部副總經理兼上海代表處主任、上海漢口路證券營業部總經理。

邵彥明副總經理男碩士,畢業于對外經濟貿易大學,具有基金從業資格。現任長信基金管理有限責任
公司副總經理兼北京分公司總經理。曾任職于北京市審計局、上海申銀證券公司、大鵬證券公司、嘉實基
金管理有限公司。2001年作為籌備組成員加入長信基金,歷任公司北京代表處首席代表、公司總經理助
理。

程燕春副總經理男華中科技大學技術經濟學士,具有基金從業資格,現任長信基金管理有限責任公司
副總經理,曾任中國建設銀行江西省分行南昌城東支行副行長,中國建設銀行紀檢監察部案件檢查處監察
員,中國建設銀行基金托管部市場處、信息披露負責人,融通基金管理有限公司籌備組成員、總經理助理
兼北京分公司總經理、上海分公司總經理、執行監事,金元惠理基金管理有限公司首席市場官,歷任長信
基金管理有限責任公司總經理銷售助理、總經理助理。

安昀副總經理男經濟學碩士,復旦大學數量經濟學研究生畢業,具有基金從業資格。曾任職于申銀萬
國證券研究所,擔任策略研究工作,2008年
11月加入長信基金管理有限責任公司,歷任策略研究員、基
金經理助理、研究發展部副總監、研究發展部總監和基金經理。2015年
5月
6日至
2016年
9月
6日在敦
和資產管理有限公司股票投資部擔任基金經理。2016年
9月
8日重新加入長信基金管理有限責任公司,
曾任總經理助理,現任公司副總經理和投資決策委員會執行委員、長信內需成長混合型證券投資基金、長
信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、長信先機兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金的基金經
理。

注:上述人員之間均不存在近親屬關系


4、基金經理
本基金基金經理情況
姓名職務任職時間簡歷
秦娟混合債券部總監、基金經理自
2018年
12月
26日起至今西安交通大學經濟學碩士,具有基金從業
資格。曾任職于廣東證券有限責任公司、東莞銀行、長信基金管理有限責任公司、天治基金管理有限公司
和中融基金管理有限公司。2017年
9月加入長信基金管理有限責任公司,現任公司混合債券部總監、長
信利保債券型證券投資基金、長信利富債券型證券投資基金、長信先利半年定期開放混合型證券投資基金、
長信先銳債券型證券投資基金和長信利尚一年定期開放混合型證券投資基金的基金經理。

王夏儒基金經理自
2018年
5月
29日起至
2019年
2月
27日曾任本基金的基金經理。

李小羽基金經理自基金合同生效之日起至
2018年
7月
10日曾任本基金的基金經理。



5、投資決策委員會成員
投資決策委員會成員
姓名職務
覃波總經理、投資決策委員會主任委員
安昀副總經理、投資決策委員會執行委員、長信內需成長混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置


混合型證券投資基金和長信先機兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金的基金經理
楊帆國際業務部總監、投資決策委員會執行委員、長信美國標準普爾
100等權重指數增強型證券投資基
金、長信上證港股通指數型發起式證券投資基金、長信全球債券證券投資基金和長信利泰靈活配置混合型
證券投資基金的基金經理
李家春公司總經理助理、投資決策委員會執行委員、長信利豐債券型證券投資基金、長信可轉債債券型
證券投資基金、長信利廣靈活配置混合型證券投資基金和長信利盈靈活配置混合型證券投資基金的基金經

高遠研究發展部總監、長信銀利精選混合型證券投資基金和長信金利趨勢混合型證券投資基金的基金經

易利紅股票交易部總監
張文琍固定收益部總監、長信純債壹號債券型證券投資基金、長信利鑫債券型證券投資基金(LOF)、長
信利息收益開放式證券投資基金、長信富平純債一年定期開放債券型證券投資基金、長信穩益純債債券型
證券投資基金、長信富民純債一年定期開放債券型證券投資基金、長信富海純債一年定期開放債券型證券
投資基金、長信穩勢純債債券型證券投資基金和長信長金通貨幣市場基金的基金經理
陸瑩現金理財部總監、長信利息收益開放式證券投資基金、長信純債半年債券型證券投資基金、長信穩
健純債債券型證券投資基金、長信長金通貨幣市場基金、長信穩通三個月定期開放債券型發起式證券投資
基金、長信穩鑫三個月定期開放債券型發起式證券投資基金和長信穩裕三個月定期開放債券型發起式證券
投資基金的基金經理
葉松權益投資部總監、長信增利動態策略混合型證券投資基金、長信恒利優勢混合型證券投資基金、長
信多利靈活配置混合型證券投資基金、長信企業精選兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金、長信價
值藍籌兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金和長信睿進靈活配置混合型證券投資基金的基金經理
左金保量化投資部兼量化研究部總監、投資決策委員會執行委員、長信醫療保健行業靈活配置混合型證
券投資基金(LOF)、長信量化先鋒混合型證券投資基金、長信量化中小盤股票型證券投資基金、長信電
子信息行業量化靈活配置混合型證券投資基金、長信先利半年定期開放混合型證券投資基金、長信低碳
保行業量化股票型證券投資基金、長信先機兩年定期開放靈活配置混合型證券投資基金、長信消費精選
業量化股票型證券投資基金、長信量化價值精選混合型證券投資基金、長信量化價值驅動混合型證券投資
基金和長信量化多策略股票型證券投資基金的基金經理
張颯嵐固收專戶投資部總監兼投資經理
涂世濤量化專戶投資部副總監兼投資經理
秦娟混合債券部總監、長信利保債券型證券投資基金、長信利富債券型證券投資基金、長信先利半年定
期開放混合型證券投資基金、長信先銳債券型證券投資基金和長信利尚一年定期開放混合型證券投資基金
的基金經理
李欣債券交易部副總監
陳言午專戶投資部副總監兼投資經理
盧靖戰略與產品研發部總監
宋海岸長信中證
500指數增強型證券投資基金、長信國防軍工量化靈活配置混合型證券投資基金和長信
先優債券型證券投資基金的基金經理
注:上述人員之間均不存在近親屬關系

二、基金托管人
(一)基金托管人基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55號


成立時間:1984年
1月
1日
法定代表人:陳四清
注冊資本:人民幣
34,932,123.46萬元
聯系電話:010-66105799
聯系人:郭明
(二)主要人員情況
截至
2018年
12月,中國工商銀行資產托管部共有員工
202人,平均年齡
33歲,95%以上員工擁有大學
本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

(三)基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行
1998年在國內首家提供托管服務以來,秉承“誠實信
用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和
專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安
全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產
品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、
QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀
行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,
同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至
2018年
12月,中國工商銀行共托管證券投資基金
923只。自
2003

年以來,本行連續十五年獲得香港
《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證
券報》等境內外權威財經媒體評選的
64項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的
服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

(四)基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成
績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重
視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項托管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心
培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。2005、2007、
2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次順利通過評估組織內部控制和安全
措施最權威的
ISAE3402審閱,獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服
務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能
力已經與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內
控工作手段。

1、內部風險控制目標
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和
經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系;防范和化解經營風險,保證托管
資產的安全完整;維護持有人的權益;保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。

2、內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控合規部、內部審計
局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風
險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的
內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運行獨
立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

3、內部風險控制原則

(1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿于托管業務經營管理
活動的始終。


(2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約;監督制約應滲透
到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。

(3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優先”的原則,新設
機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。

(4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產和其他委托資產的安全與
完整。

(5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落
實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。

(6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必須相對獨立,適當
分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。

4、內部風險控制措施實施
(1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職責、科學的業務流
程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確
保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

(2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者,要求下
級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展,并根據檢
查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。

(3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三
道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培
育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險
防范與控制理念。

(4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務,從
而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。

(5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,定期或不定期地對
業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定并實施風險控制措施,排查風險
隱患。

(6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控
設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

(7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基于數據、應用、操作、環境四
個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰,資產托管部不斷提高演練
標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在
發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。

5、資產托管部內部風險控制情況
(1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有
關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產托管業務健康、穩定地發展。

(2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與,只有
這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體
業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制
的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

(3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防范和控制的理念和方
法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制
度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項
業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。

(4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新

興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和
控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托
管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。


(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、
基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計
算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載
基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之后六個月開
始。

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基金法律法規規定的行為,
應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托
管人發出回函確認。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管
理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。


三、相關服務機構
(一)基金份額銷售機構
1、直銷中心:長信基金管理有限責任公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
68號
9樓
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
68號時代金融中心
9樓
法定代表人:成善棟聯系人:陳竹君
電話:021-61009916傳真:021-61009917
客戶服務電話:400-700-5566公司網站:www.cxfund.com.cn

2、場外代銷機構

(1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:中國北京復興門內大街
55號
辦公地址:中國北京復興門內大街
55號
法定代表人:易會滿聯系人:李鴻巖
電話:010-66105662
客戶服務電話:95588網址:www.icbc.com.cn
(2)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路
188號
辦公地址:上海市銀城中路
188號
法定代表人:彭純聯系人:王菁
電話:021-58781234傳真:021-58408483
客戶服務電話:95559網址:www.bankcomm.com
(3)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅聯系人:季平偉

電話:0755-83198888傳真:0755-83195109
客戶服務電話:95555網址:www.cmbchina.com

(4)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市中山東一路
12號
辦公地址:上海市中山東一路
12號
法定代表人:吉曉輝聯系人:唐苑
電話:021-61618888傳真:021-63604199
客戶服務電話:95528網址:www.spdb.com.cn
(5)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2號
法定代表人:洪崎聯系人:徐野
電話:010-58560666傳真:010-58560666
客戶服務電話:95568網址:www.cmbc.com.cn
(6)杭州銀行股份有限公司
注冊地址:杭州銀行慶春路
46號杭州銀行大廈
辦公地址:杭州銀行慶春路
46號杭州銀行大廈
法定代表人:吳太普聯系人:嚴峻
電話:0571-85108195傳真:0571-85106576
客戶服務電話:96523,400-8888-508網址:www.hzbank.com.cn
(7)平安銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南中路
1099號平安銀行大廈
辦公地址:深圳市深南中路
1099號平安銀行大廈
法定代表人:孫建一聯系人:張莉
電話:0755-22166118傳真:0755-25841098
客戶服務電話:95511-3網址:bank.pingan.com
(8)長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特
8號長江證券大廈
法定代表人:李新華聯系人:李良
電話:027-65799999傳真:027-85481900
客戶服務電話:95579或
4008-888-999網址:www.95579.com
(9)第一創業證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
18樓
法定代表人:劉學民聯系人:吳軍
電話:0755-23838751傳真:0755-25831754
客戶服務電話:95358網址:www.firstcapital.com.cn

(10)東吳證券股份有限公司
注冊地址:蘇州工業園區星陽街
5號
辦公地址:蘇州工業園區星陽街
5號
法定代表人:范力聯系人:陸曉
電話:0512-62938521傳真:0512-65588021
客戶服務電話:400 860 1555網址:www.dwzq.com.cn
(11)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男聯系人:龔俊濤
電話:021-22169999傳真:021-22169134
客戶服務電話:95525網址:www.ebscn.com
(12)華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路
157號新天地大廈
7、8層
辦公地址:福州市五四路
157號新天地大廈
7至
10層
法定代表人:黃金琳聯系人:張騰
電話:0591-87383623傳真:0591-87383610
客戶服務電話:95547網址:www.hfzq.com.cn
(13)國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市東城根上街
95號
辦公地址:四川省成都市東城根上街
95號
法定代表人:冉云聯系人:杜晶、賈鵬
電話:028-86690057、028-86690058傳真:028-86690126
客戶服務電話:95310網址:www.gjzq.com.cn
(14)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168號上海銀行大廈
29樓
法人代表人:楊德紅聯系人:芮敏祺
電話:95521傳真:021-38670666
客戶服務熱線:4008888666網址:www.gtja.com
(15)華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
辦公地址:合肥市蜀山區南二環
959號
B1座華安證券
法定代表人:李工聯系人:汪燕
電話:0551-5161666傳真:0551-5161600
客戶服務電話:96518、400-80-96518網址:www.hazq.com
(16)華寶證券有限責任公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
100號
57層
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
100號
57層
法定代表人:陳林聯系人:劉聞川
電話:021-68777222傳真:021-68777822
客戶服務電話:400-820-9898網址:www.cnhbstock.com

(17)華龍證券股份有限公司
注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路
638號財富大廈
21樓
辦公地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路
638號
19樓
法定代表人:陳牧原聯系人:范坤
電話:0931-4890208傳真:0931-4890628
客戶服務電話:95368、4006898888網址:www.hlzq.com
(18)江海證券有限公司
注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路
56號
辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路
56號
法定代表人:孫名揚聯系人:高悅銘
電話:0451-82336863傳真:0451-82287211
客戶服務電話:400-666-2288網址:www.jhzq.com.cn
(19)中航證券有限公司
注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道
1619號國際金融大廈
A座
41樓
辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道
1619號國際金融大廈
A座
41樓
法定代表人:王宜四聯系人:戴蕾
電話:0791-86768681傳真:0791-86770178
客戶服務電話:400-8866-567網址:www.avicsec.com
(20)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
61層-64層
辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場
8樓(518048)
法定代表人:何之江聯系人:王陽
電話:0755-22626391傳真:0755-82400862
客戶服務電話:95511—8網址:www.stock.pingan.com
(21)中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路
86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路
86號
法定代表人:李瑋聯系人:秦雨晴
電話:021-20315197傳真:021-20315125
客戶服務電話:95538網址:www.zts.com.cn
(22)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區四川中路
213號
7樓
辦公地址:上海市西藏中路
336號

法定代表人:李俊杰聯系人:許曼華
電話:021-53686888傳真:021-53686100-7008、021-53686200-7008
客戶服務電話:4008918918網址:www.shzq.com

(23)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
40層
法定代表人:李梅聯系人:黃瑩
電話:021-33389888傳真:021-33388224
客戶服務電話:95523或
4008895523網址:www.swhysc.com
(24)天風證券股份有限公司
注冊地址:中國湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路
2號高科大廈四樓
辦公地址:中國湖北省武漢市武昌區中南路
99號保利廣場
A座
48層
法定代表人:余磊聯系人:程曉英
電話:18064091773傳真:027-87618863
客服電話:95391或
400-800-5000網址:www.tfzq.com
(25)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28號
C座
5層
法定代表人:林義相聯系人:譚磊
電話:010-66045182傳真:010-66045518
客戶服務電話:010-66045678網址:www.txsec.com
(26)西藏東方財富證券股份有限公司
注冊地址:拉薩市北京中路
101號
辦公地址:上海市永和路
118弄東方企業園
24號
法定代表人:賈紹君聯系人:汪尚斌
電話:021-36533017傳真:021-36533017
客戶服務電話:400-8811-177網址:www.xzsec.com
(27)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路
268號
辦公地址:上海市浦東新區長柳路
36號
法定代表人:楊華輝聯系人:喬琳雪
電話:021-38565547
客戶服務電話:95562網址:www.xyzq.com.cn
(28)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
38-45層
辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈
38-45層
法定代表人:宮少林聯系人:黃嬋君
電話:0755-82960223傳真:0755-82943121

客戶服務電話:95565或
400-8888-111網址:www.newone.com.cn

(29)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎聯系人:辛國政
電話:010-83574507傳真:010-83574807
客戶服務電話:4008-888-888或
95551網址:www.chinastock.com.cn
(30)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青聯系人:張顥
電話:010-85130588傳真:010-65182261
客戶服務電話:400-8888-108網址:www.csc108.com
(31)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:王東明聯系人:侯艷紅
電話:010-60838888傳真:010-60833739
客戶服務電話:95558網址:www.citics.com
(32)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林聯系人:焦剛
電話:0531-89606166傳真:0532-85022605
客戶服務電話:95548網址:http://sd.citics.com/
(33)中山證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區益田路
6009號新世界中心
29層
辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路
6013號江蘇大廈
B座
15樓
法定代表人:吳永良聯系人:羅藝琳
電話:0755-83734659傳真:0755-82960582
客戶服務電話:95329網址:www.zszq.com.cn
(34)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
法定代表人:張志剛聯系人:鹿馨方
電話:010-63081000傳真:010-63080978
客服熱線:95321網址:www.cindasc.com

(35)西南證券股份有限公司
注冊地址:重慶市江北區橋北苑
8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號西南證券大廈
法定代表人:廖慶軒聯系人:周青
電話:023-63786633傳真:023-67616310
客服熱線:95355、4008096096網址:www.swsc.com.cn
(36)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路
969號
3幢
5層
599室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區黃龍時代廣場
B座
6樓
法定代表人:祖國明聯系人:韓愛彬
電話:0571-81137494傳真:4000-766-123
客戶服務電話:4000-766-123網址:www.fund123.cn
(37)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區高翔路
526號
2幢
220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267號
11層
法定代表人:張躍偉聯系人:馬良婷
電話:021-20691832傳真:021-20691861
客戶服務電話:400-820-2899網址:www.erichfund.com
(38)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360弄
9號
3724室
辦公地址:上海市楊浦區長陽路
1687號
2號樓
法定代表人:汪靜波聯系人:李娟
電話:021-38602377傳真:021-38509777
客戶服務電話:400-821-5399網址:www.noah-fund.com
(39)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區場中路
685弄
37號
4號樓
449室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903-906室
法定代表人:楊文斌聯系人:徐超逸
電話:021-20613988傳真:021-68596916
客戶服務電話:4007009665網址:www.ehowbuy.com
(40)和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22號
1002室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉聯系人:陳慧慧
電話:010-85657353傳真:010-65884788
客戶服務電話:400-920-0022網址:www.licaike.hexun.com
(41)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號東方財富大廈
法定代表人:其實聯系人:朱鈺
電話:021-54509998傳真:021-64385308
客戶服務電話:400-1818-188網址:fund.eastmoney.com

(42)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
注冊地址:北京市朝陽區建國路
88號
9號樓
15層
1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路
88號
SOHO現代城
C座
1809
法定代表人:沈偉樺聯系人:程剛
電話:010-52855713傳真:010-85894285
客戶服務電話;4006099400網址:www.yixinfund.com
(43)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路
1號
903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街
18號同花順大樓
4層
法定代表人:凌順平聯系人:吳強
電話:0571-88911818傳真:0571-86800423
客戶服務電話:4008-773-772公司網站:www.5ifund.com
(44)上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區黃河路
333號
201室
A區
056單元
辦公地址:上海市宜山路
700號普天信息產業
2期
C5棟
法定代表人:金佶聯系人:甄寶林
電話:021-34013996-3011傳真:
客戶服務電話:021-34013999網址:www.hotjijin.com
(45)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:郭堅聯系人:寧博宇
電話:021-20665952傳真:021-22066653
客戶服務電話:
4008219031網址:www.lufunds.com
(46)大泰金石基金銷售有限公司
注冊地址:南京市建鄴區江東中路
359號國睿大廈一號樓
B區
4樓
A506室
辦公地址:上海市長寧區虹橋路
1386號文廣大廈
15樓
法定代表人:袁顧明聯系人:朱真卿
電話:021-22267943傳真:021-22268089
客戶服務電話:400-928-2266網址:www.dtfunds.com
(47)上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
辦公地址:上海長寧區福泉北路
518號
8座
3樓
法定代表人:燕斌聯系人:陳東

電話:021-52822063傳真:021-52975270
客戶服務電話:400-046-6788網址:
www.66zichan.com

(48)海銀基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
8號
402室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
8號
4樓
法定代表人:惠曉川聯系人:毛林
電話:021-80133597傳真:021-80133413
客戶服務電話:4008081016網址:
www.fundhaiyin.com
(49)上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路
1號凱石大廈
4樓
法定代表人:陳繼武聯系人:葛佳蕊
電話:021-80365020傳真:021-63332523
客戶服務電話:4006433389網址:www.vstonewealth.com
(50)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475號
1033室
辦公地址:上海浦東新區峨山路
91弄
61號
10號樓
12樓
法定代表人:李興春聯系人:徐鵬
電話:86-021-50583533傳真:86-021-50583633
客戶服務電話:400-921-7755網站:http://a.leadfund.com.cn/
(51)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
12樓
B1201-1203
法定代表人:肖雯聯系人:邱湘湘
電話:020-89629099傳真:020-89629011
客戶服務電話:020-89629066網站:www.yingmi.cn
(52)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區中關村大街
11號
E世界財富中心
A座
11層
1108號
辦公地址:北京市海淀區中關村大街
11號
E世界財富中心
A座
11層
法定代表人:王偉剛聯系人:丁向坤
電話:010-56282140傳真:010-62680827
客戶服務電話:400-619-9059網站:www.hcjijin.com
(53)上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區東大名路
687號
1幢
2樓
268室
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
法定代表人:李一梅聯系人:仲秋玥
電話:010-88066632傳真:010-88066552
客戶服務電話:4008175666網站:www.amcfortune.com

(54)和諧保險銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區東三環中路
55號樓
20層
2302
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街
6號安邦金融中心
法定代表人:蔣洪聯系人:張楠
電話:010-85256214
客戶服務電話:4008195569網站:www.hx-sales.com
(55)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司
注冊地址:北京市西城區阜成門大街
2號萬通新世界廣場
A座
2208
辦公地址:北京市西城區阜成門大街
2號萬通新世界廣場
A座
2208
法定代表人:吳雪秀聯系人:徐越
電話:010-88312877-8032傳真:010-88312099
客戶服務電話:400-001-1566網站:www.yilucaifu.com
(56)嘉實財富管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心辦公樓二期
53層
5312-15單元
辦公地址:北京市朝陽區建國路
91號金地中心
A座
6層
法定代表人:趙學軍聯系人:王宮
電話:021-38789658傳真:021-68880023
客戶服務電話:400-600-8800網站:www.jsfund.cn
(57)北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
法定代表人:鐘斐斐聯系人:侯芳芳
電話:010-61840688傳真:010-61840699
客戶服務電話:400-1599-288網站:www.danjuanapp.com
(58)上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
488號太平金融大廈
1503室
法定代表人:王翔聯系人:張巍婧
電話:021-65370077-255傳真:021-55085991
客戶服務電話:400-820-5369網站:www.jiyufund.com.cn
(59)開源證券股份有限公司
注冊地址:西安市高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
辦公地址:西安市高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
法定代表人:李剛聯系人:袁偉濤
電話:029-88447611傳真:029-88447611
客戶服務電話:95325或
400-860-8866網站:www.kysec.cn
(60)華鑫證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
28層
A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
8號
法定代表人:俞洋聯系人:楊莉娟
電話:021-54967552傳真:021-54967293
客戶服務電話:95323網站:www.cfsc.com.cn

3、場內銷售機構
場內代銷機構是指有基金代銷資格的上海證券交易所會員,名單詳見上海證券交易所網站:


http://www.sse.com.cn

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。


(二)其他相關機構
信息類型注冊登記機構律師事務所會計師事務所
名稱中國證券登記結算有限責任公司上海源泰律師事務所德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址北京市西城區太平橋大街
17號上海市浦東南路
256號華夏銀行大廈
1405室上海市黃浦區延
安東路
222號
30樓
辦公地址北京市西城區太平橋大街
17號上海市浦東南路
256號華夏銀行大廈
1405室上海市黃浦區延
安東路
222號
30樓
法定代表人周明廖海(負責人)曾順福
聯系電話
010-59378856 021-51150298 021-61418888
傳真
010-59378907 021-51150398 021-61411909
聯系人崔巍廖海、劉佳曾浩(曾浩、吳凌志為經辦注冊會計師)

四、基金的名稱
長信利富債券型證券投資基金

五、基金的類型
契約開放式

六、基金的投資目標
通過積極主動的資產管理和嚴格的風險控制,在保持基金資產流動性和嚴格控制基金資產風險的前提下,
力爭為投資者提供穩定增長的投資收益。


七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及
其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證
監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、
企業債、公司債、短期融資券、超級短期融資券、中期票據、資產支持證券、次級債券、可轉債及分離交
可轉債中小企業私募債、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市
場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。



本基金還可持有可轉債轉股所得的股票、投資二級市場股票以及權證等中國證監會允許基金投資的其它金
融工具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范
圍,其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規定。

基金的投資組合比例為:本基金投資于債券的比例不低于基金資產的
80%,投資于權益類資產的比例不超
過基金資產的
20%,現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政
府債券的投資比例不低于基金資產凈值的
5%。


八、基金的投資策略
1、資產配置策略
本基金將利用全球信息平臺、外部研究平臺、行業信息平臺以及自身的研究平臺等信息資源,基于本基金
的投資目標和投資理念,從宏觀和微觀兩個角度進行研究,開展戰略資產配置,之后通過戰術資產配置再
平衡基金資產組合,實現組合內各類別資產的優化配置,并對各類資產的配置比例進行定期或不定期調整。



2、債券投資策略
本基金主要采用積極管理型的投資策略,自上而下分為戰略性策略和戰術性策略兩個層面,結合對各市場
上不同投資品種的具體分析,共同構成本基金的投資策略結構。


圖:本基金投資策略體系

(1)債券的投資策略
A、利率預期策略
基于對宏觀經濟、貨幣政策、財政政策等利率影響因素的分析判斷,合理確定投資組合的目標久期,提高
投資組合的盈利潛力。如果預測利率趨于上升,則適當降低投資組合的修正久期;如果預測利率趨于下降,
則適當增加投資組合的修正久期。

B、收益率曲線策略
債券市場的收益率曲線隨時間變化而變化,本基金將根據收益率曲線的變化,和對利率走勢變化情況的判
斷,在長期、中期和短期債券間進行配置,并從相對變化中獲利。適時采用啞鈴型、梯型或子彈型投資策
略,以最大限度地規避利率變動對投資組合的影響。

C、優化配置策略
根據基金的投資目標和管理風格,分析符合投資標準的債券的各種量化指標,包括預期收益指標、預期風
險指標、流動性指標等,利用量化模型確定投資組合配置比例,實現既定條件下投資收益的最優化。

D、久期控制策略
久期作為衡量債券利率風險的指標,反映了債券價格對收益率變動的敏感度。本基金通過建立量化模型,
把握久期與債券價格波動之間的關系,根據未來利率變化預期,以久期和收益率變化評估為核心,嚴格控
制組合的目標久期。根據對市場利率水平的預期,在預期利率下降時,增加組合久期,以較多地獲得債券
價格上升帶來的收益;在預期利率上升時,減小組合久期,以規避債券價格下降的風險。通過久期控制,
合理配置債券類別和品種。

E、風險可控策略
根據公司的投資管理流程和基金合同,結合對市場環境的判斷,設定基金投資的各項比例控制,確保基金
投資滿足合規性要求;同時借助有效的數量分析工具,對基金投資進行風險預算,使基金投資更好地完成
投資目標,規避潛在風險。

F、現金流管理策略
統計和預測市場交易數據和基金未來現金流,并在投資組合配置中考慮這些因素,使投資組合具有充分的
流動性,滿足未來基金運作的要求。本基金的流動性管理主要體現在申購贖回資金管理、交易金額控制和

修正久期控制三個方面。

G、對沖性策略
利用金融市場的非有效性和趨勢特征,采用息差交易、價差交易等方式,在不占用過多資金的情況下獲得
息差收益和價差收益,改善基金資產的風險收益屬性,獲取更高的潛在收益。息差交易通過判斷不同期限
債券間收益率差擴大或縮小的趨勢,在未來某一時點將這兩只債券進行置換,從而獲取利息差額;買入較
低價格的資產,賣出較高價格的資產,賺取中間的價差收益。


(2)中小企業私募債券投資策略
對于中小企業私募債券,本基金將重點關注發行人財務狀況、個券增信措施等因素,以及對基金資產流動
性的影響,在充分考慮信用風險、流動性風險的基礎上,進行投資決策。

3、股票投資策略
(1)行業配置策略
在行業配置層面,本基金將運用“自上而下”的行業配置方法,通過對國內外宏觀經濟走勢、經濟結構轉
型的方向、國家經濟與產業政策導向和經濟周期調整的深入研究,采用價值理念與成長理念相結合的方法
來對行業進行篩選。

(2)個股投資策略
本基金將結合定性與定量分析,主要采取自下而上的選股策略。基金依據約定的投資范圍,基于對上市公
司的品質評估分析、風險因素分析和估值分析,篩選出基本面良好的股票進行投資,在有效控制風險前提
下,爭取實現基金資產的長期穩健增值。

①品質評估分析
品質評估分析是本基金管理人基于企業的全面評估,對企業價值進行的有效分析和判斷。上市公司品質評
估分析包括財務品質評估和經營品質評估。

②風險因素分析
風險因素分析是對個股的風險暴露程度進行多因素分析,該分析主要從兩個角度進行,一個是利用個股本
身特有的信息進行分析,包括競爭引致的主營業務衰退風險、管理風險、關聯交易、投資項目風險、股權
變動、收購兼并等。另一個是利用統計模型對風險因素進行敏感性分析。

③估值分析
個股的估值是利用絕對估值和相對估值的方法,尋找估值合理和價值低估的個股進行投資。這里我們主要
利用股利折現模型、現金流折現模型、剩余收入折現模型、P/E模型、EV/EBIT模型、Franchise
P/E模型等
估值模型針對不同類型的產業和個股進行估值分析,另外在估值的過程中同時考慮通貨膨脹因素對股票估
值的影響,排除通脹的影響因素。

4、其他類型資產投資策略
在法律法規或監管機構允許的情況下,本基金將在嚴格控制投資風險的基礎上適當參與權證、資產支持證
券等金融工具的投資。


(1)權證投資策略
本基金對權證的投資是在嚴格控制投資組合風險,有利于實現資產保值和鎖定收益的前提下進行的。

本基金將通過對權證標的股票基本面的研究,并結合期權定價模型,評估權證的合理投資價值,在有效控
制風險的前提下進行權證投資;
本基金將通過權證與證券的組合投資,達到改善組合風險收益特征的目的,包括但不限于賣空保護性的認
購權證策略、買入保護性的認沽權證策略,杠桿交易策略等,利用權證進行對沖和套利等。

(2)資產支持證券投資策略
本基金將在嚴格控制風險的前提下,根據本基金資產管理的需要運用個券選擇策略、交易策略等進行投資。

本基金通過對資產支持證券的發放機構、擔保情況、資產池信用狀況、違約率、歷史違約記錄和損失比例、
證券信用風險等級、利差補償程度等方面的分析,形成對資產證券的風險和收益進行綜合評估,同時依據


資產支持證券的定價模型,確定合適的投資對象。在資產支持證券的管理上,本基金通過建立違約波動模
型、測評可能的違約損失概率,對資產支持證券進行跟蹤和測評,從而形成有效的風險評估和控制。


九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準:三年期銀行定期存款利率(稅后)+ 1.5%
如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上
出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,基金管理人可以根據本基金的投資范圍和投資策略,確定
變更基金的比較基準或其權重構成。業績比較基準的變更需經基金管理人與基金托管人協商一致報中國證
監會備案后及時公告,并在更新的招募說明書中列示,無需召開基金份額持有人大會。


十、基金的風險收益特征
本基金為債券型基金,其預期風險和收益低于股票型基金和混合型基金,高于貨幣市場基金,屬于證券投
資基金產品中風險收益程度中等偏低的投資品種。


十一、基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的
真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
5月復核了本報告中的財務指標、
凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至
2019年
3月
31日(摘自本基金
2019年
1季報),本報告中所列財務數據
未經審計。

(一)報告期末基金資產組合情況
序號項目金額(元)占基金總資產的比例(
%)
1權益投資
2,852,903.30 1.42
其中:股票
2,852,903.30 1.42

2基金投資


--
3固定收益投資
170,161,671.46 84.55
其中:債券
170,161,671.46 84.55

資產支持證券
4貴金屬投資


--
--
5金融衍生品投資


--
6買入返售金融資產
20,000,000.00 9.94
其中:買斷式回購的買入返售金融資產


--
7銀行存款和結算備付金合計
4,573,951.64 2.27
8其他資產
3,667,421.07 1.82
9合計
201,255,947.47 100.00

注:本基金本報告期未通過港股通交易機制投資港股。


(二)報告期末按行業分類的股票投資組合
1、報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(
%)


A農、林、牧、漁業


--
B采礦業


--

C制造業
2,852,903.30 1.42

--
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業


E建筑業


--
F批發和零售業


--
G交通運輸、倉儲和郵政業


--
H住宿和餐飲業
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業
J金融業
K房地產業
L租賃和商務服務業
M科學研究和技術服務業
N水利、環境和公共設施管理業
O居民服務、修理和其他服務業
P教育
Q衛生和社會工作
R文化、體育和娛樂業
S綜合
合計
2,852,903.30 1.42

--
--
--
--
--
--
--
--
--
--
--
--
2、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期未通過港股通交易機制投資港股。


(三)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(
%)
1 300373揚杰科技
69,870 1,326,831.30 0.66
2 603986兆易創新
10,800 1,097,172.00 0.55
3 600584長電科技
20,000 282,200.00 0.14
4 600703三安光電
10,000 146,700.00 0.07

(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(
%)
1國家債券
14,495,400.00 7.23
2央行票據
3金融債券
71,805,000.00 35.79
其中:政策性金融債
61,456,000.00 30.63
4企業債券
58,756,139.60 29.29
5企業短期融資券


--
--
6中期票據
20,440,000.00 10.19
7可轉債(可交換債)
4,665,131.86 2.33

8同業存單


--
--
9其他


10合計
170,161,671.46 84.82


(五)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)占基金資產凈值比例(
%)
1 018006國開
1702 400,000 40,936,000.00 20.40
2 180210 18國開
10 200,000 20,520,000.00 10.23
3 019611 19國債
01 140,000 13,994,400.00 6.98
4 143496 16滬資
100,000 10,361,000.00 5.16
5 1822018 18興業租賃債
01 100,000 10,349,000.00 5.16

(六)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。


(七)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。


(八)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。


(九)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未投資國債期貨。

2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未投資國債期貨。

3、本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。


(十)投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的說明
報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到
公開譴責、處罰的情形。

2、基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的說明
報告期內本基金投資的前十名股票中,不存在超出基金合同規定備選股票庫的情形。

3、其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
123,678.31
2應收證券清算款
7,298.62
3應收股利
4
應收利息
3,535,741.82
5應收申購款
702.32
6其他應收款
7
待攤費用
8
其他
9
合計
3,667,421.07


4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
序號債券代碼債券名稱公允價值
(元)占基金資產凈值比例(%)
1 128035大族轉債
665,197.50 0.33
2 113517曙光轉債
626,150.00 0.31
3 128028贛鋒轉債
103,309.60 0.05

5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。


十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也
不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。

(一)2019年一季度及各歷史期間基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④

-③




2015年
5月
6日(基金合同生效日)-2015年
12月
31日
5.05% 0.81% 3.07% 0.00% 1.98% 0.81%
2016年
-6.20% 0.47% 4.34% 0.01% -10.54% 0.46%
2017年
-1.16% 0.32% 4.35% 0.01% -5.51% 0.31%
2018年
-3.52% 0.71% 4.34% 0.01% -7.86% 0.70%
2019年
1月
1日-2019年
3月
31日
6.92% 0.42% 1.05% 0.02% 5.87% 0.40%
(二)自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

注:1、圖示日期為
2015年
5月
6日至
2019年
3月
31日。

2、按基金合同規定,本基金自基金合同生效之日起
6個月內為建倉期;建倉期結束時,本基金的各項投
資比例已符合基金合同的約定。

十三、費用概覽
(一)與基金運作有關的費用
1、基金費用的種類

(1)基金管理人的管理費;
(2)基金托管人的托管費;
(3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
(4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
(5)基金份額持有人大會費用;
(6)基金的證券交易費用;
(7)基金的銀行匯劃費用;
(8)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.7%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×0.7%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,經基金托管人復
核后于次月首日起
2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可
抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起
2個工作日內或不可抗力情形消除之日

2個工作日內支付。


(2)基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,經基金托管人復
核后于次月首日起
2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法
按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起
2個工作日內或不可抗力情形消除之日起
2個工作日
內支付。

上述“1、基金費用的種類”中第(3)-(8)項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出
金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
(3)《基金合同》生效前的相關費用;
(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

4、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

5、費用調整
基金管理人和基金托管人協商一致后,可按照基金發展情況,并根據法律法規規定和基金合同約定調整基
金管理費率、基金托管費率等相關費率。調低費率不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須
最遲于新的費率實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。

(二)與基金銷售有關的費用
1、申購費用與計算公式
(1)場外申購費用
投資者在申購本基金時交納申購費用,申購費用按申購金額采用比例費率。投資者在一天之內如果有多筆
申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率如下:
申購金額(M,含申購費)前端申購費率
M<100萬
0.8%
100萬≤
M<200萬
0.5%
200萬≤
M<500萬
0.3%
500萬≤
M 1000元每筆
注:M為申購金額
投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。



(2)場內申購費用
投資者在場內申購本基金時繳納申購費用。本基金的場內申購費率與上述規定的場外申購費率一致。

2、贖回費用
本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取,贖回費率隨持有時間的增加而遞減,場內、場外贖回
具體費率如下:
持有時間(Y)贖回費率
Y<7天
1.5%
7天≤
Y<1年
0.3%
1年≤
Y 0%
注:Y為持有期限
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,其中對持續持有期少于
7日的投資者收取的贖回費應
全額計入基金財產,其余不低于贖回費總額的
25%應歸基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他必要
的手續費。

3、轉換費用與計算方式
本公司已開通了長信利富債券基金(前端代碼:519967)與長信利息收益貨幣基金
A、B級份額(A級代
碼:519999;B級代碼:519998)(非直銷渠道)、長信銀利精選混合基金(前端代碼:519997)、長信金
利趨勢混合基金(前端代碼:519995)、長信增利動態混合基金(前端代碼:519993)、長信利豐債券基

C類份額(C類代碼:519989)、長信雙利優選混合基金
A類份額(A類代碼:519991)、長信恒利
勢混合基金、長信純債壹號債券基金
A類份額(A類代碼:519985)、長信量化先鋒混合基金
A類份額
(A類代碼:519983)、長信內需混合基金
A類份額(A類代碼:519979)、長信可轉債債券基金、長信
改革紅利混合基金、長信量化中小盤股票基金、長信新利混合基金、長信量化多策略股票基金
A類份額
(A類代碼:519965)、長信利盈混合基金、長信利廣混合基金、長信多利混合基金、長信睿進混合基金、
長信利泰混合基金、長信利保債券基金、長信先銳債券基金、長信利發債券基金、長信電子量化混合基金、
長信創新驅動股票基金、長信利信混合基金
A類份額(A類代碼:519949)、長信上證港股通指數型發起
式基金、長信先優債券基金、長信中證
500指數基金、長信樂信混合基金(非直銷渠道)、長信低碳環保量
化股票基金、長信消費精選股票基金(非直銷渠道)、長信價值優選混合基金之間的雙向轉換業務。

本公司于
2017年
6月
30日披露了《長信基金管理有限責任公司關于長信上證港股通指數型發起式證券投
資基金暫停轉換轉出和轉換轉入業務的公告》,自
2017年
7月
4日起,暫停長信上證港股通指數型發起
式基金的轉換轉入和轉換轉出業務。


(1)投資者進行基金轉換時,轉換費率將按照轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差的
標準收取。當轉出基金申購費率低于轉入基金申購費率時,費用補差為按照轉出基金金額計算的申購費用
差額;當轉出基金申購費率高于轉入基金申購費率時,不收取費用補差。

(2)轉換份額的計算公式:
1)非貨幣基金之間轉換
轉出確認金額=轉出份額×轉出基金份額凈值
贖回費=轉出確認金額×贖回費率
補差費=(轉出確認金額-贖回費)×補差費率÷(1+補差費率)
轉入確認金額=轉出確認金額-贖回費-補差費
轉入確認份額=轉入確認金額÷轉入基金份額凈值
(若轉出基金申購費率高于轉入基金申購費率時,補差費為零)
2)貨幣基金轉至非貨幣基金
轉出確認金額=轉出份額×轉出基金份額凈值+轉出份額對應的未結轉收益

補差費=轉出份額×轉出基金份額凈值×補差費率÷(1+補差費率)
轉入確認金額=轉出確認金額-補差費
轉入確認份額=轉入確認金額÷轉入基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為
1.00元,沒有贖回費)

3)非貨幣基金轉至貨幣基金
轉出確認金額=轉出份額×轉出基金份額凈值
贖回費=轉出確認金額×贖回費率
轉入確認金額=轉出確認金額-贖回費
轉入確認份額=轉入確認金額÷貨幣基金份額凈值
(貨幣基金份額凈值為
1.00元,補差費為零)
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證
券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規定》及其它有關法律法規的要求
,并結合本基金管理人對基金實施的投資經營活動,對本基
金原招募說明書(《長信利富債券型證券投資基金招募說明書》)進行了更新
,主要更新的內容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了管理人信息;
2、在“四、基金托管人”部分,更新了托管人信息;
3、在“五、相關服務機構”部分,更新了銷售機構的信息;
4、在“八、基金份額的申購與贖回”部分,更新了基金的轉換信息;
5、在“十、基金投資組合報告十一、基金的業績
”部分,更新了相關信息;
6、更新了“二十三、其它應披露的事項”部分的相應內容,披露了本次更新以來涉及本基金的相關公告
事項。

長信基金管理有限責任公司
二○一九年六月十九日


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