[提示]廣發基金管理有限公司:廣發理財年年紅:關于廣發理財年年紅債券型證券投資基金修訂基金合同及最近一次開放期的第二次提示性公告

時間:2019年06月19日 14:10:59 中財網
廣發基金管理有限公司關于廣發理財年年紅債券型證
券投資基金修訂基金合同及最近一次開放期的第二次
提示性公告


根據中國證監會關于理財債券型基金整改的要求,經與基金托管人中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱
工商銀行”)協商一致,并報監管機構備案,廣發基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)對旗下托
管在工商銀行的廣發理財年年紅債券型證券投資基金的基金合同進行了修改,具體修改內容見附件。本基
金的托管協議相應部分一并修改。本公司將在本基金的招募說明書(更新)中,對上述內容進行相應修改。

本次《基金合同》修訂涉及本基金投資范圍、封閉期與開放期、信息披露等內容。


  上述修改系根據相關法律法規、監管機構要求而開展,并已履行規定程序,符合相關法律法規及對應
基金合同的規定。修訂后的《廣發理財年年紅債券型證券投資基金基金合同》自
2019年
6月
26日起生
效。本基金管理人已于
2019年
6月
5日刊登了《關于廣發理財年年紅債券型證券投資基金修訂基金合同
的公告》,并于同日將修改后的《廣發理財年年紅債券型證券投資基金基金合同》、《廣發理財年年紅債
券型證券投資基金托管協議》登載于本基金管理人網站。


  其它提示:

  1、敬請投資者關注本基金投資范圍、封閉期與開放期、信息披露等內容的變化,并仔細閱讀本基金
修訂后的相關法律文件,審慎進行投資決策。投資者可登錄本公司網站(www.gffunds.com.cn)查詢相關
信息或撥打客戶服務電話(95105828(免長途費)或
020-83936999)咨詢相關事宜。


  2、本基金最近的開放期為
2019年
6月
26日至
2019年
6月
27

日,其中辦理申購、轉換轉入業務
日為
2019年
6月
26日至
2019年
6月
27日,辦理贖回、轉換轉出業務日為
2019年
6月
26日。開放期的
最后一日為份額折算日,本基金將根據《基金合同》的約定進行份額折算,將基金份額凈值調整為


1.000元。開放期結束后進入封閉期,封閉期的運作將依據本基金合同的約定正常運作,投資者可以選擇
在開放期內贖回或申購本基金,敬請投資者妥善安排申購贖回事宜。具體開放期的業務規則請詳見本基金
管理人屆時發布的公告。

  特此公告。


  廣發基金管理有限公司

  2019年
6月
19日

  附件:《廣發理財年年紅債券型證券投資基金基金合同》

  修訂對照表
章節原文條款
內容
修改后條款
內容說明


第六部分基金
的封閉期與開
放期
三、封閉期與開放期示例
比如,本基金的《基金合同》于
2012年
5月
10日生效,則本基
金的第一個封閉期為《基金合同》生效之日起(包括該日)
1年的
期間,即
2012年
5月
10日至
2013年
5月
9日。第一個開放期為自
2013年
5月
10日開始,最長不超過
10個工作日,即不超過
2013年
5

23日;若第一個開放期為
10個工作日,即
2013年
5月
10日至
2013年
5月
23日,則第二個封閉期為第一個開放期結束之日次日
起(包括該日)1年的期間,即
2013年
5月
24日至
2014年
5月
23日,
以此類推。

再如,本基金的《基金合同》于
2012年
6月
29日生效,則本基
金的第一個封閉期為《基金合同》生效之日起(包括該日)
1年的
期間,即
2012年
6月
29日至
2013年
6月
28日。由于
2013年
6月
29日、
6月
30日為非工作日,第一個開放期為自
2013年
7月
1日開始,最
長不超過
10個工作日,即不超過
2013年
7月
12日;若第一個開放
期為
10個工作日,即
2013年
7月
1日至
2013年
7月
12日,則第二個
封閉期為第一個開放期結束之日次日起(包括該日)
1年的期
間,即
2013年
7月
13日至
2014年
7月
12日,以此類推。

三、封閉期與開放期示例
比如,本基金的《基金合同》于
2012年
5月
10日生效,則本基
金的第一個封閉期為《基金合同》生效之日起(包括該日)
1年的
期間,即
2012年
5月
10日至
2013年
5月
9日。第一個開放期為自
2013年
5月
10日開始,最長不超過
20個工作日,即不超過
2013年
6

6日;若第一個開放期為
20個工作日,即
2013年
5月
10日至
2013

6月
6日,則第二個封閉期為第一個開放期結束之日次日起(包
括該日)1年的期間,即
2013年
6月
7日至
2014年
6月
6日,以此類
推。

第十三部分基
金的投資
二、投資范圍


……

本基金將采用買入并持有策略,主要投資于剩余期限(或回
售期限)不超過基金剩余封閉期的固定收益類工具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金
管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例
遵循屆時有效的法律法規和相關規定。

二、投資范圍


……

本基金將采用買入并持有策略,主要投資于剩余期限(或回
售期限)不超過基金剩余封閉期的固定收益類工具。

本基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的
80%,但
應開放期流動性需要,為保護基金份額持有人利益,在每次開放


期前
3個月、開放期及開放期結束后
3個月的期間內,基金投資不
受上述比例限制。開放期內每個交易日日終應當保持現金或者
到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值

5%,在封閉期內,本基金不受上述
5%的限制。其中,現金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金
管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例
遵循屆時有效的法律法規和相關規定。

第十九部分基
金的信息披露
五、公開披露的基金信息
(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券
監督管理機構核準或者備案,并予以公告。

(十)中國證監會規定的其他信息。

五、公開披露的基金信息
(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券
監督管理機構核準或者備案,并予以公告。

(十)投資資產支持證券信息披露
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支
持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期
內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證
券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按
市值占基金凈資產比例大小排序的前
10名資產支持證券明細。

(十一)中國證監會規定的其他信息。



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